私募证券投资基金托管协议模版.docx
《私募证券投资基金托管协议模版.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《私募证券投资基金托管协议模版.docx(29页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、xx一号私募证券投资基金托管协议基金管理人:xx市xx资产管理有限公司基金托管人:xx证券股份有限公司协议当事人基金管理人(以下简称“甲方”)名称:xx市xx资产管理有限公司注册地址:x法定代表人:x联系人:x联系地址:x联系电话:x基金托管人(以下简称“乙方”)名称:xx证券股份有限公司注册地址:x法定代表人:x联系人:联系地址:x联系电话:x鉴于:(一)甲方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司,按照相关法律法规的规定具备担任私募基金管理人的资格和能力,拟募集发行私募基金;(二)乙方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司,按照相关法律法规的规定具备担任私募基金托管人的资格和能力;(
2、三)甲方作为基金管理人,拟委托乙方作为其拟发行的xx一号私募证券投资基金的托管人,乙方愿意接受甲方的委托;为明确双方的权利义务关系及职责,保护基金份额持有人的合法权益,特制订本托管协议,供双方共同遵守。第一条协议制订依据、目的和原则(一)协议制订依据本基金托管协议(以下简称“本协议”)依据中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券投资基金法(以下简称基金法)、证券投资基金托管业务管理办法、私募投资基金监督管理暂行办法等有关法律、法规及xx一号私募证券投资基金基金合同(以下简称基金合同)制订。(二)协议制订目的制订本协议的目的是明确基金管理人与托管人在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、
3、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。(三)协议制订原则基金管理人和托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。第二条释义本协议中,下列词语或简称具有如下含义:1、 基金管理人:指甲方,即xx市xx资产管理有限公司。2、 基金托管人:指乙方,即xx证券股份有限公司。3、 基金合同:指由基金投资人与基金管理人签订的xx一号私募证券投资基金基金合同及其附件,以及对该合同及附件做出的任何有效补充及变更。4、 托管资产:指甲方根据本协议约定委托并移交乙方保管的基金资产。5、 托管账户:指基金托管
4、人以基金名义在具备证券投资基金托管资格的商业银行开立的用于保管、管理和运用委托资金的专用银行账户。6、 证券账户:指基金托管人为基金财产在中国结算上海分公司、xx分公司开设的证券账户,在债券登记结算机构开立的债券账户,在基金注册登记机构开立的基金账户以及在其他证券注册登记机构开立的其他证券投资账户。7、 证券资金账户:指基金管理人为基金财产在证券经纪机构开立的证券交易资金账户,用于基金财产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清算。证券交易资金账户按照“第三方存管”模式与托管账户建立一一对应关系,由基金托管人通过银证转账的方式完成资金划付。8、 期货保证金账户:指基
5、金托管人或其授权人以基金名义在本基金期货交易商开立的用于存放基金资产期货保证金的账户,其用途包括出入金、支付期货交易结算款和相关费用等,期货保证金账户对应唯一的期货结算账户。9、 证券经纪商:指基金管理人为本基金选定的提供证券经纪服务的证券公司。10、 期货经纪商:指基金管理人为本基金选定的提供期货经纪服务的期货公司。11、 基金募集资金:指由基金注册登记机构负责管理、归集的基金投资人认购、申购资金。12、 交易日:深、沪证券交易所公布的正常证券交易日。13、 元:指人民币元。14、 托管协议:指本协议及相关补充协议。15、 会计年度:指始于每一公历年度的1月1日,终于该年度的12月31日的会
6、计年度。基金成立的首个会计年度应自基金成立之日起计,并于成立当年的12月31日结束。16、 中国:指中华人民共和国大陆地区,未包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾。第三条承诺与声明(一)甲方的承诺与声明1、甲方为合法成立的私募基金/资产管理公司,具备私募基金管理人资格和能力。2、甲方保证本基金的募集行为符合基金法、暂行办法及基金业协会的规定。3、甲方保证按照有关法律、法规及基金合同的约定对委托资金进行投资运作。4、甲方保证在管理、运用基金资产时,根据基金合同及本协议的约定,接受乙方的监督。5、甲方保证提供给乙方的一切信息均为真实、准确、完整、合法,不存在任何遗漏或误导。6、甲方在此声明,甲
7、方充分了解基金投资于证券、期货或其它拟投资品种的风险。7、甲方知悉并承诺应按照美国Foreign Account Tax Compliance Act (外国账户税务合规法案,简称“FATCA”) 及中国有关FATCA的政府间协定、法律法规、政策指引等规定(统称“FATCA法规”),向提供基金管理人和基金已签署的机构客户纳税身份声明书和xx证券股份有限公司要求提供的其他用于识别基金管理人及基金身份的其他证明资料。如果基金管理人提供的身份信息或资料发生变化,基金管理人将在该等信息发生变化之日起30日内向xx证券股份有限公司办理信息变更手续。基金管理人将严格遵守上述承诺,否则将承担相关法律责任并赔
8、偿xx证券股份有限公司因此造成的全部损失。(二)乙方的承诺与声明1、乙方为合法成立并有效存续的证券公司,具备证券投资基金托管业务资格和能力。2、乙方承诺在有关法律、法规及监管规定许可的范围内,遵循诚信原则,安全保管托管资产。3、乙方保证提供给甲方的有关本协议相关的一切信息均为真实、准确、完整、合法,不存在重大错误或遗漏。 4、乙方对本基金资产的托管并非对本基金本金或收益的保证或承诺,乙方不承担本基金的投资风险。由于本基金的设计安排、运作模式、投资管理而产生的投资亏损和法律责任,乙方不承担任何责任。5、乙方仅在本协议约定的范围内对甲方委托资产进行资产托管和业务监督。对于甲方未经乙方书面同意做出的
9、任何行为或因向乙方提供的信息不准确、不完整而产生的任何后果,乙方不承担任何责任。6、乙方依据基金合同和本协议约定,根据甲方的投资指令操作而造成基金财产损失的,乙方不承担任何责任。7、因甲方行为违法违规或违反基金合同约定给本基金财产或投资者造成损失的,乙方不承担任何责任。第四条当事人权利与义务同本基金基金合同约定。第五条基金财产的保管(一)基金财产保管的原则1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。2、基金托管人应安全保管基金财产。3、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。4、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣
10、告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。5、基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。6、基金托管人应对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。7、除依据法律法规和基金合同的约定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。8、对于本基金因投资场外标的形成的基金财产(如有),包括但不限于未上市股权、未上市债权、收益互换、有限合伙份额、通过场外方式投资的证券投资基金、资产管理计划、信托计划、商业银行理财计划等可能脱离基金托管人实际控制之外的基金财产,基金年托管人不承担安全保管职责,因任何原因给该等基金财产造成
11、的损失,基金托管人不承担赔偿责任。(二)托管资产的移交与确认1、在基金资产实际到达基金托管账户的当日,乙方向甲方出具资金到账通知书,注明托管账户实际收到的基金初始成立资金。如基金成立时,需聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资的,甲方还需向乙方提供会计师出具的验资报告原件。2、甲方应在办理托管资产移交的同时,向乙方提交加盖甲方公章的划款指令授权委托书。3、只有在甲方根据上述规定向乙方提交了所有相关文件,并且甲方将收取的投资者实缴认购资金足额划入本基金托管账户,且乙方出具资金到账通知书并提交后,乙方开始履行本基金托管职责。第六条基金账户的开立与管理(一)银行账户的开立和管理1、乙方以
12、基金的名义在具有证券投资基金托管业务资格的商业银行为本基金开立银行托管账户,用于本基金现金资产的归集、存放和支付。甲方应配合乙方办理账户开立事宜并提供相关资料。托管账户由乙方负责管理。甲方承诺并保证,未经乙方书面同意不得撤销托管银行账户或变更托管银行账户印鉴。2、银行托管账户的开立和使用,限于满足开展本基金投资业务的需要。甲、乙双方不得假借基金名义开立银行账户,亦不得使用基金托管银行账户进行本基金以外的活动。(二)证券账户的开立和管理1、乙方按照中国证券登记结算有限责任公司相关规定,根据本基金投资需要在中国证券登记结算有限责任公司及其分公司为基金开立证券账户,用于基金证券投资的清算与存管。2、
13、基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。甲乙双方不得出借或转让本基金的任何证券账户,亦不得使用本基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。3、基金证券账户的开立和证券账户卡原件的保管由乙方负责,证券账户资产的管理和运用由甲方负责。(三)证券资金账户的开立和管理甲方为本基金选定的证券交易经纪商的相关要求为本基金开立证券资金账户,甲方应配合乙方提供开户所需相关资料。证券资金账户一经开立,即应按“第三方存管”模式与本基金的托管账户建立唯一对应关系。未经乙方事先书面同意,甲方不得自行为本基金开立多个证券资金账户、不得办理证券资金账户挂立其他非乙方为本基金开立的托管账户。(四)期货交易编
14、码的开立和管理甲方以基金名义通过本基金期货交易商向相关期货交易所申请开立的相关期货市场的交易编码。(五)期货保证金账户的开立和管理甲方以本基金名义向本基金期货交易商申请开立的用于存放本基金期货交易保证金的账户,甲方应提供必要的协助。其用途包括期货出入金、支付期货交易结算款和相关费用等,本基金的托管账户为期货保证金账户对应的唯一银行结算账户。未经乙方事先书面同意,甲方不得变更本基金资产的期货结算账户和期货保证金账户。(六)银行间债券账户的开立和管理本协议生效后,乙方根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司(以下简称“中债登”)和银行间市场清算所股份有限公司(以下简称“上清所”)的有关规定,
15、在中债登和上清所为本基金开立债券账户和债券资金结算账户,并代表本基金进行银行间市场债券交易的结算。(七)场外投资账户的开立和管理甲方需投资场外投资品种(同基金合同约定)的,应为本基金开立相关的场外投资账户,场外投资账户的预留账户类业务印鉴为乙方印鉴,涉及账户类相关业务由乙方或其授权人员办理。未经乙方事先书面同意,甲方不得在开户机构更换基金银行托管账户信息或变更乙方预留的账户类业务印鉴。(八)其他账户的开立和管理1、因业务发展需要开立其他账户的,由甲、方双方根据相关法律法规及本协议的约定协商办理,并按照有关规则使用、管理。2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定。(九)账
16、户注销产品到期终止或提前结束需要注销相关账户时,需由甲方和乙方相互配合,在完成基金资产变现、结清权益、缴清费用和其它相关清算事项后,共同进行账户的注销。(十)如本基金相关证券账户、资金账户被有权机关采取司法查询、冻结或扣划措施的,甲方均应及时告知乙方。第七条指令的发送、确认及执行指令是指基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送的资金划拨及其他款项付款指令,基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。(一)指令的授权1、授权通知的内容:甲方应事先向乙方提供书面授权通知(以下称“授权通知”),指定指令的被授权人员及被授权印鉴,授权通知的内容包括被授权人的名单、签章样本、权限
17、、期限和预留印鉴。甲方撤换被授权人员、改变被授权人员的权限或更改被授权印鉴,须提前向乙方提供变更后的新的授权通知。授权通知应加盖甲方公司公章并写明生效时间。2、授权通知的确认:产品成立时的授权通知,在乙方确认收妥原件后于授权通知载明的生效时间生效(如乙方收到授权通知的时间晚于授权通知载明的生效时间,则授权通知自乙方确认收到授权通知的时间生效,下同)。由于人员、权限或印鉴变更而提供的变更后的新的授权通知,甲方必须提前至少一个交易日,使用传真方式或其他双方认可的方式向乙方发送,同时电话通知乙方,变更后的新的授权通知经乙方确认后于授权通知载明的生效时间(早于乙方确认时间的,以乙方确认日为准)生效,同
18、时原授权通知失效。3、授权通知的保管:甲方在与乙方电话确认授权通知后的三个工作日内将授权通知的正本送交乙方。甲方应确保授权通知的正本与传真件一致。若变更后的新的授权通知正本内容与乙方收到的传真件不一致的,以乙方收到的已生效的传真件为准。甲方和乙方对授权通知负有保密义务,其内容不得向授权人、被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露,法律法规另有规定的除外。(二)指令的内容指令是指甲方在运用基金资产时,向乙方发出的资金划拨及其他款项支付的指令(以下简称“指令”)。指令应加盖甲方预留印鉴并由被授权人签章。甲方发给乙方的资金划拨类指令应写明款项事由、时间、金额、出款和收款账户信息等。如果甲方发出的指令要
19、素不全或含义模糊的,乙方有权不执行,并附注相应的说明后立即将指令退还给甲方,由此引起的任何后果或责任,乙方概不承担。(三)指令的发送、确认及执行的时间和程序1、指令的发送(1)甲方发送指令应采用书面传真方式或者双方认同的其他方式。甲方指令指定发送邮箱或传真号为:x乙方指令指定接收专用邮箱为:xx。如非上述方式发送的指令,乙方有权拒绝指令的确认和执行。(2)甲方应按照法律法规和基金合同的约定,在其投资范围内发送指令;被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约定程序发出的指令,乙方不得否认其效力。但如果甲方已经撤销或更改对交易指令发送人员的授权,并且乙方根据本协议确认后,则对于此后该交
20、易指令发送人员无权发送的指令,或超越权限发送的指令,乙方有权拒绝并不承担责任,授权已更改但未经基金托管人确认的情况除外。(3)指令发出后,甲方应及时以录音电话方式或者双方认同的其他方式向乙方确认。(4)甲方应尽可能于划款前一日向乙方发送投资划款指令并确认,如需在划款当日下达银证转账、银期转账指令,需在当日13:00之前发出指令;下达其他投资划款指令,需在当日下午15:00之前发送指令。甲方应为乙方留出执行指令所必需至少2个小时的审核及执行时间。因甲方指令传输不及时、未能给乙方留出足够的划款时间,致使资金未能及时到账所造成的损失由甲方全部承担。(5)甲方进行的证券交易所内的证券投资不需要乙方发送
21、投资划款指令,乙方以证券经纪商发送的交收指令进行处理。对于银行间债券市场的交易、开放式基金申赎交易以及其他场外交易,甲方应在交易结束后将交易成交单加盖预留印鉴后及时传真给乙方,并电话确认。如果已成交的交易需要取消或终止,甲方应及时以书面或者双方认同的其他方式通知乙方。2、指令的确认甲方有义务在发送指令后与乙方以录音电话的方式进行确认。指令以获得乙方确认该指令已成功接收之时视为送达。对于依照“授权通知”发出的指令,甲方不得否认其效力。乙方应指定专人接收甲方的指令,预先通知甲方其名单,并与甲方商定指令发送和接收方式。指令到达乙方后,乙方应指定专人立即对有关内容及印鉴和签名进行审慎的表面验证,如有疑
22、问必须及时通知甲方,乙方在没有得到甲方的回复前可暂缓指令的执行,乙方不承担因此导致基金财产的损失。3、指令的执行(1)乙方对指令经表面验证一致后,应及时办理。(2)甲方向乙方下达指令时,应确保基金托管账户有足够的资金余额,对甲方在没有充足资金的情况下向乙方发出的资金划拨指令,乙方可不予执行,但应及时通知甲方,由甲方审核、查明原因,出具书面文件确认此交易指令无效。若由此对基金财产所造成的损失,乙方不承担赔偿责任。(3)甲方向乙方下达银转证或银转期的指令时,应已与证券经纪服务商或期货经纪服务商签署三方服务协议/备忘录,如三方服务协议/备忘录尚未签署,乙方有权不予执行。(4)甲方向乙方下达的通过场外
23、渠道投资证券投资基金、资产管理计划、信托计划等的,其投资账户需满足乙方对基金财产安全保管的要求,对于不能满足乙方对基金财产安全保管要求的投资,乙方有权拒绝执行。(5)甲方向乙方下达的包括但不限于非上市股权、非上市债权、网下新股/新债申购、网下定向增发等场外投资指令,需提供相应的投资行为的证明文件原件,且指令的收款账户需与基金合同中约定的账户信息一致或与投资标的的名称一致;对于收款账户与投资标的不一致的指令,乙方有权拒绝执行。若由此对基金财产造成损失的,乙方不承担任何责任。4、指令处理后要求(1)甲方通过场外渠道投资证券投资基金、资产管理计划、信托计划等的,应定期向所投资产品的管理机构索要对账单
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券 投资 基金 托管 协议 模版
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【a199****6536】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【a199****6536】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。