软件综合项目作业指导说明书.doc

软件项目作业指引书

目 录
一、概述 3
1、总述 3
2、范畴 4
3、名词解释 4
4、目的 7
二、项目生命周期 8
三、典型项目类型 9
四、定制软件类项目监理工作流程 9
1、准备阶段 9
2、实行阶段 10
3、验收阶段 15
五、成品软件或原型、快捷类项目监理工作流程 16
1、准备阶段 17
2、实行阶段 18
3、验收阶段 22
六、系统集成类项目监理工作流程 23
1、准备阶段 23
2、实行阶段 24
3、验收阶段 29
七、通用型文档 30

一、概述
1、总述
本操作手册重要指引应用软件系统监理人员对其所负责监理项目中，监理工作流程进行原则化，对输入输出工作内容、成果、文档格式等进行了明确，并对项目质量检查要点明确。
2、范畴
（1）人员方面：应用软件所有监理人员。
（2）项目方面：应用软件所涵盖业务类型项目。
（3）时间方面：自本指引书生成后至下一种版本发布时。
（4）文档方面：文档依照本作业指引书内所指定格式、生成时间及内容规定进行编制。
3、名词解释
（1）项目:项目是指一系列独特、复杂并互有关联活动，这些活动有着一种明确目的或目，必要在特定期间、预算、资源限定内，根据规范完毕。
（2）项目生命周期:项目生命周期是描述项目从开始到结束所经历各个阶段，最普通划分是将项目分为 "辨认需求、提出解决方案、执行项目、结束项目"四个阶段。
（3）建设单位：建设单位也称为业主单位或项目业主，指建设工程项目投资主体或投资者，它也是建设项目管理主体。重要履行：提出建设规划、提供建设用地和建设资金责任。
（4）承建单位：作为承包建设某工程机关、团队承包单位合同管理重要内容。
（5）监理单位：受业主委托对工程建设进行第三方监理具备经营性质独立公司单位。它以专门知识和技术，协助顾客解决复杂工程技术问题，并收取监理费用，同步对其提供建筑工程监理服务承担经济和技术责任。
（6）应用典型项目：重要指定制软件（软件开发）类项目、系统集成类、成品软件或原型（快捷）类项目、平台建设类项目等。
（7）定制软件（软件开发）类项目：重要指依照建设单位实际需要，定制开发软件，并通过测试、试用后，在建设单位内推广使用。
（8）成品软件或原型、快捷类项目：重要指承建单位在已有类似软件或系统基本上，依照建设单位需要进行较小修改、完善，并通过测试、试用后，在建设单位内推广使用。
（9）系统集成类项目：重要指承建单位将设备、成品化采购软件整合起来，达到建设单位需求，并通过测试后，在建设单位内正式使用。
（10）双软认证："双软认证"是指软件公司认定和软件产品登记;公司申请双软认证除了获得软件公司和软件产品认证资质，同步也是对公司知识产权一种保护方式，更可以让公司享有国家提供应软件行业税收优惠政策。依照国务院最新发布国发〔〕11号文《国务院关于取消和调节一批行政审批项目等事项决定》中，3月15日取消双软认证当中软件公司认定审批。
（11）积极发文：重要指监理人员发现、预测风险或问题，所积极发出文档，如联系函、告知单等。
（12）文档时效性：项目实行过程中，项目时效性重要指文档发出时对项目问题或风险预警及指引作用。
（13）文档分级审核：项目中监理方编制每份文档，都要通过总监、部门经理审核，为保证时效性总监审核后，就可提交建设单位。
（14）部门检查项：部门进行项目质量检查所时，项目监理人员必要完毕工作。
（15）总工办考核项：总工办进行项目质量检查所时，项目监理人员必要完毕工作。
（16）软件配备：指一种软件产品在软件生存周期各个阶段所产生各种形式（机器可读或人工可读)和各种版本文档、程序及其数据集合。该集合中每一种元素称为该软件产品软件配备中一种配备项。
（17）软件配备筹划：项目承建单位（或软件开发单位）中负责软件配备管理机构或个人，必要制定一种涉及下面内容软件配备管理筹划。筹划封面必要标明筹划名和该筹划所属项目名，并必要经项目委托单位和项目承办单位（或软件开发单位）代表共同签字、批准“软件配备管理筹划必要具备内容如下。
1)引言：涉及目、定义和缩写词、参照资料。
2)管理:涉及机构、任务、职责、接口控制、实现、合用原则、条例和商定。
3)软件配备管理活动：涉及配备标记、配备控制、配备状态记录和报告。
4)工具、技术和办法。
5)对供货单位控制。供货单位是指软件销售单位、软件开发单位或软件子系统开发单位。
6)记录收集、维护和保存
（17）软件质量保证筹划：软件质量保证（SQA）筹划是在软件开发中为保证质量水平所采用关于质量控制手段大纲。软件质量保证目是使软件过程对于管理人员来说是可见。它通过对软件产品和活动进行评审和审计来验证软件是合乎原则。
（18）生产环境：在软件开发中生产环境是指建设单位正式使用环境（涉及软、硬件、网络环境等）。
（19）测试环境：在软件开发中测试环境是指以承建单位为主来使用环境（涉及软、硬件、网络环境等）。
（20）试运营：是软件开发完毕后，正式上线使用前，所须通过在生产环境下测试运营，以检查系统各项功能、性能等。
4、目的
提高监理人员监理工作能力，更好把控、推动项目发展，当好建设单位参谋，在项目建设过程中切实发挥出监理作用，便于后期监理业务开展。
（1）积极发文：每周监理人员积极发文至少1篇。
（2）文档时效：联系函及告知单在发现问题后，最迟推后1日内发出，否则时效性减少；会议纪要、测试记录（或报告）、开箱记录等文档1日内必要形成草稿，最迟次日必要发出。未准时效规定发出文档，由各部门在绩效管理办法中进行规定、惩罚。
（3）文档分级审核：若经审核通过发出文档浮现问题，如错字、格式、措辞、内容不符等问题，将一方面由部门经理、主任工程师、总监等承担重要责任，现场监理人员无责任；若因现场监理人员未按规定审核，即发出文档，则现场监理人员负重要责任。文档审核可以通过微信、Eteams、OA等，详细由各部门、项目组自行拟定。核心是总监
（4）辨认项目生命周期：项目总监和现场监理人员须十分清晰所负责项目当前生命周期，以利于项目监理工作开展。
（5）规范文档格式：所负责项目须依照本作业指引书所规范文档。若项目中有特殊规定，可依照项目实际执行，但必要保证项目文档完整及格式一致。
（6）报告材料文档字体规定：依照政府单位行文规定，标题为宋简2号字；正文用仿宋国标3号字；行间距用固定行距 28或27；页码在页脚，即文档右下角。
（7）格式规定：发文前要检查文档格式，保证文档美观。可依照需要在保证文档内容不变状况下将跨页、跨行文档进行调节，使其美观。
（8）监理档案方面规定项目负责人于验收前一周（特殊状况除外，但至少留有2天时间）完毕所有准备工作（涉及监理档案整顿和PPT制作等），并提交部门检查。同步，部门须组织至少由项目总监、现场监理人员等参加讨论会，对PPT、监理总结等进行分析、讨论。
（9）电子档案命名规范
（10）工作交接规定
（11）联系函、告知单等文档一事一文规定。
二、项目生命周期
在监理工作中，项目生命周期是依照各项目类型及实际状况所进行划分，详见各典型项目监理工作流程。
三、典型项目类型
典型项目：通过所负责项目进行梳理、归纳，将同类型或相近项目进行归类，形成了应用系统典型项目。应用系统典型项目为定制软件（软件开发）类项目、系统集成类、成品软件或原型（快捷）类项目、机房建设类项目、平台建设类项目。
四、定制软件类项目监理工作流程
1、准备阶段，重要指项目开始前监理组为顺利开展监理工作所进行有关准备工作。
序号
阶段划分
工作内容
关注点

输出成果
部门检查项
考核项
工作成果
文档成果
一
准备
阶段
1、结识建设单位、承建单位代表；
2、初步理解项目基本状况（建设内容、工期、投资、对监理规定等）
3、收集资料（合同、招投标文献及其他资料）
1、监理作用、工作范畴、
2、项目章作用

1、理解建设单位基本状况、人员职责；
2、理解承建单位基本状况、人员职责；
3、得到合同、招投标文献及其他资料。
4、拟定监理机构项目构成员，（总监任命书、项目章启用联系函）
5、项目建设中重点、难点分析
6、通讯录、项目经理任命、总监任命

项目章启用联系函
经总工办审核后监理规划及细则后方可刻项目章。（先在OA工作进行办理，打印申请表，最后去刻章）
1、通讯录
2、监理规划
3、监理细则
4、招标文献
5、投标文献
6、建设合同
7、项目经理任命
8、总监任命
9、项目分析会材料
1、通讯录
2、监理规划
3、监理细则
4、总监任命书
5、监理合同
（1）招标文献、投标文献、建设合同须有电子版和纸质版，在项目实行过程中，用电子版以便于审核，但发文前需要查看纸质版文献，以保证文档精确性。
（2）项目分析会材料指项目分析报告、PPT等。项目分析重点是项目难点及解决办法、风险、项目管理流程及沟通机制、辨认敌军和友军、重点人物关系及职责。
（3）通讯录须包括建设单位、承建单位、监理单位及其他有关单位有关人员，并给各项目参建方发出。建立微信群，。
（4）与业主代表进行交流。监理单位理解项目重点和难点、项目风险预警、文档重要性、惩罚办法。依照项目重要限度，参加交流人员不同。普通须业务负责人和项目总监参加，重要项目除业务负责人和项目总监外，还需要部门负责人、总工办人员参加。
（5）项目提交文献清单。
2、实行阶段，重要指项目自项目初次例会（标志项目正式开始实行）至项目验收前所经历过程。
序号
工作阶段
工作内容
关注点
输出成果
部门检查
总工办检查
工作成果
文档成果

2
实行阶段
（须注意版本控制）
1、初次项目例会（拟定开会时间、参加人员、监理工作流程、周报规定、承建单位技术交底）
1、项目经理授权（盖公章）
2、承建单位周报规定
3、技术交底内容反映在实行方案中
通过会议、面谈方式：1、拟定开会时间、人员、职责、监理流程、周报规定；
2、承建单位交底（工期、开发工作、实行人数、工作范畴、项目经理任命书）

1、签到表
2、会议纪要
3、项目经理授权
4、实行方案（草稿）

1、签到表
2、会议纪要
2、形成实行方案

1、实行方案合理性、完整性
2、会议纪要中反映通过实行方案
通过会议、面谈方式：1、审核算施方案；形成审核意见，并在会议纪要中体现；
2、确认实行方案（会议纪要、文档审核表）；
3、审核开工申请、下发开工令

1、配备管理筹划
2、软件质量保证筹划、
3、实行方案审核意见（须经总监批准，经主任工程师、部门经理审核）
4、开工申请附承建单位开工报告
1、实行方案审核
2、开工申请

3、实行准备
实行准备工作与否完毕，具备实行条件
通过检查：
1、实行环境准备（服务器、链路、工作场合等）
2、人员准备，人员到场

1、检查承建单位环境确认资料
2、开工令
开工令
-
4、需求调研。需求获取、需求分析、需求拟定（定义需求基线）
需求获取不是一次成功
1、业务流程所涉及环节、人员及权限、规定；
2、承建单位需有调研筹划，以便于建设单位配合；
3、承建单位形成调研记录，并找被调研人签认；
4、需求规格阐明书须依照调研记录编制，且进行了分析
通过旁站、审核方式：
1、需求调研准备
拟定调研时间、调研顺序、范畴、人员、成果-调研记录，监理成果联系函(规定)
2、需求调研筹划，监理成果文档报审表或联系函
3、进行需求调研，并形成调研记录，做好记录作为审核根据
4、需求整顿
5、编制需求阐明书（整顿出业务流、数据流）
6、审核、签认需求阐明书，监理成果文档报审表或联系函
或

1、调研记录、
2、需求规格阐明书、
3、需求审核意见（须经总监批准，经主任工程师、部门经理审核）
1、需求审核意见
5、设计
1、概要设计、详细设计、数据库设计之间关系
2、概要设计根据和应有内容；
3、详细设计根据和应有内容
1、编制概要设计
2、审核概要设计（根据是需求阐明书、合同、招投标文献等）监理成果文档报审表或联系函
3、编制详细设计
4、审核详细设计（根据是需求阐明书、合同、招投标文献等）监理成果文档报审表或联系函
5、数据库设计
6、审核数据库设计监理成果文档报审表或联系函
同上
1、概要设计、
2、详细设计、
3、数据库设计、
4、通过总监审核确认审核意见
审核意见
6、编码
1、进度检查；
2、质量可以执行已完毕代码，做单项测试
可依照状况形成：
1、检查、核对项目进度。
2、单项测试记录（抓图）

-
-
7、测试
1、承建单位先进行内部测试，并提交测试报告。
2、依照内测报告编制测试方案，明确测试目、内容、办法
3、测试用例
4、三方测试，并形成测试报告（签字）
1、测试方案
2、审核测试筹划，核心测试用例
3、进行三方测试，并形成测试报告
4、压力测试报告

1、测试方案、
2、测试用例、
3、测试报告（含功能、非功能测试等）、
4、测试方案审核意见（通过总监审核确认）
1、三方测试报告、
2、测试方案审核意见

8、培训
1、审核培训筹划，培训时间安排、内容、人员与否符合规定
2、培训准备工作与否齐备，如设备、培训资料、场地等
3、上机实践
4、培训效果
1、培训筹划、
2、审核培训筹划、评估培训效果：
1）小规模培训使用培训记录
2）大规模培训建议采用考试方式，若不采用考试可以使用集中培训调查问卷

1培训筹划、2培训记录、3影像资料
4培训效果评估意见（依照考卷或培训效果评价表）
1、培训筹划、
2、培训记录、
（1）项目初次例会签届时，注意先请与会职务最高领导先签，别的依次。（平时例会可看建设单位代表与否关注，不关注可以不按顺序签）项目所负责部门领导、项目总监必要参会会议，且在会上发言。实行方案能否及时通过，作为承建单位项目经理能力评估原则；
（2）实行方案是由承建单位编制，监理单位审核项目文档。内容需包括技术某些和项目管理某些，如目、范畴、实行环节、实行人员及分工、工期安排等内容。
（3）需求规格阐明书审核根据为：1、合同及招投标文献中所提及内容、性能规定等；2、调研记录中提及功能或需求；3、国家有关规范规定格式中需有内容，如接口规定、基本环境规定等。
（4）需求规格阐明书必要通过建设单位审核、确认。监理单位只是初审，即审核该文档构造、内容、格式完整，符合国家规范原则规定，并依照监理经验提出相应建议。若已通过监理单位审核，但建设单位迟迟不进行确认，监理单位可以在会议上提出需求确认方案建议，如召集业务单位以会议形式进行确认。（注：在会议纪要、联系函中写出即可，不用重复提及）
（5）实行过程中版本控制需要贯穿始终，涉及软件版本和文档版本控制。需要将软件功能和版本相应，软件功能和文档相应。版本更新时，应先在测试环境中进行布置，并进行相应测试，通过后，经三方批准再在生产环境中布置。
（6）概要设计、详细设计、数据库设计之间关系。先有概要设计文档，后形成数据库设计和详细设计文档。
（7）概要设计、详细设计、数据库设计审核根据为：
1）合同及招投标文献中所提及内容、功能及非功能规定等；
2）调研记录中提及功能或需求；
3）经确认需求规格阐明书；
4）国家有关规范规定格式中需有内容，如接口规定、基本环境规定等。
（8）测试方案由承建单位编制，监理单位审核。该方案须符合合同及招投标文献、需求规格阐明书规定（包括测试时间、地点、人员、办法、范畴、工具、环境、测试用例）
（9）压力测试报告测试环境应为建设单位当前使用环境，若为承建单位自行搭建环境，则仅具备某些参照价值。测试工具惯用有HP公司LoadRunner和WinRunner等。
（10）培训阶段须依照培训规模大小，选取不同培训方式，同步产生不同成果文档。培训对于监理单位来说难点在于培训效果评估，因而大规模培训建议以考试形式对培训效果进行检查。若无法举办考试，则必要通过集中培训调研表，作为培训效果评估根据。小规模（10人如下）建议使用培训记录，不评估培训效果。培训中需要以实践为主，最佳能进行录像，以便于培训人员可以查看学习。大型培训时需要有培训签到表、相应告知、培训教材等资料存档。培训目是为了将系统用起来，因而培训不是1次就行。
3、验收阶段，重要指项目已完毕建设规定，且试运营正常符合依照合同有关规定，具备验收条件。
序号
阶段划分
工作内容
关注点
输出成果
部门检查
总工办检查
工作成果
文档成果

3

验收阶段
1、测试、培训（且通过）后，三方批准验收；
1、会议纪要中反映项目建设状况，遗留问题及办法，各方对验收意见等
2、监理单位验收评估意见须依照合同、招投标文献等逐项核对
会议讨论通过，并订立验收申请，业重要确认

验收申请及审核意见；
试运营记录、报告；
试运营阐明
验收申请及审核意见
2、验收准备
1、监理工作报告
2、监理档案
3、施工档案
4、编制验收流程
5、验收会议文档（签到表、验收意见等）
6、项目总监、部门负责人须检查前期准备工作，并参加验收会。
1）拟定验收方式（专家和建设单位验收组）
2）实行文档规定、审核（监理开会提出规定封面、内容、目录等）
3）监理文档整顿（合同、总监任命书、监理总结等详见监理档案目录）
4）编制验收会议议程、拟定参会人员、报告顺序等

PPT监理报告演习，突出项目重点；
监理档案；查看承建单位报告材料
监理档案
3、进行验收
1）提前1小时到场；
2）记录专家验收会现场意见
专家提出意见以联系函形式下发并督促整治

验收报告或验收意见（要有章子）
验收报告或验收意见
（1）试运营记录及报告由承建单位编制，重要阐明试运营期内系统运营状况，发挥效用，浮现问题及解决状况。试运营阐明由建设单位编制，重要阐明试运营期内数据录入状况，产生效果等内容。
（2）专家在验收会时提出意见将多于写在验收结论中，因而，验收会时监理要做好相应记录，并在验收会后1天内下发联系函规定承建单位整治。
（3）监理档案编制时须使用公司统一封面，并在页脊处标明项目名称，册数等内容。监理档案须有目录，普通来说按项目实行时间顺序编制，也可以依照国家电子政务档案管理办法编制。监理档案内不同类型文档可以使用彩页进行区隔，彩页不能使用红、紫等过于艳丽颜色，须使用淡黄、淡蓝或其他建设单位规定彩页颜色。交总工办档案须按总工办规定装订。
（4）监理人员报告时需要声音洪亮、吐字清晰、语速不易太快或太慢。由于监理单位普通在承建单位之后进行报告，与承建单位报告内容重复某些需要迅速跳过，重点是监理工作成果、项目实行中问题及解决状况等，时间普通控制在10分钟以内为宜。
五、成品软件或原型、快捷类项目监理工作流程
成品软件是指商品化（成品）软件，但是实践中建设单位需要将其进行较小改动，以满足实际使用需要。
成品软件类项目监理工作重点为个性化需求功能和系统实行工作两方面。因而，在监理时，虽然也会经历调研、测试等流程，但监理人员应控制这某些工作范畴，以保证项目进度。即只对增长个性化功能某些进行功能测试，整体可依照状况选取压力测试。
1、准备阶段，重要指项目开始前监理组为顺利开展监理工作所进行有关准备工作。
序号
阶段划分
工作内容
关注点

输出成果
部门检查项
总工办考核项
工作成果
文档成果
一
准备
阶段
1、结识建设单位、承建单位代表；
2、初步理解项目基本状况（建设内容、工期、投资、对监理规定等）
3、收集资料（合同、招投标文献及其他资料）
1、监理作用、工作范畴、
2、项目章作用

1、理解建设单位基本状况、人员职责；
2、理解承建单位基本状况、人员职责；
3、得到合同、招投标文献及其他资料。
4、拟定监理机构项目构成员，（总监任命书、项目章启用联系函）
5、项目建设中重点、难点分析
6、通讯录、项目经理任命、总监任命

必要经总工办审核项目监理规划及细则后方可刻项目章。（先在OA工作流中进行办理，然后打印申请表，最后去刻章）
1、通讯录
2、监理规划
3、监理细则
4、招标文献
5、投标文献
6、建设合同
7、项目经理任命
8、总监任命
9、项目分析会材料
1、通讯录
2、监理规划
3、监理细则
4、总监任命书
5、监理合同
（1）招标文献、投标文献、建设合同须有电子版和纸质版，在项目实行过程中，用电子版以便于审核，但发文前需要查看纸质版文献，以保证文档精确性。
（2）项目分析会材料指项目分析报告、PPT等。项目分析重点是项目难点及解决办法。
（3）通讯录须包括建设单位、承建单位、监理单位及其他有关单位有关人员，并给各项目参建方发出。
2、实行阶段，重要指项目自项目初次例会（标志项目正式开始实行）至项目验收前所经历过程。
序号
工作阶段
工作内容
关注点
输出成果
部门检查
总工办检查
工作成果
文档成果

二
实行阶段
（须注意版本控制）
1、初次项目例会（拟定开会时间、参加人员、监理工作流程、周报规定、承建单位技术交底）
1、项目经理授权（盖公章）
2、承建单位周报规定
3、技术交底内容反映在实行方案中
通过会议、面谈方式：1、拟定开会时间、人员、职责、监理流程、周报规定；
2、承建单位交底（工期、开发工作、实行人数、工作范畴、项目经理任命书）

1、签到表
2、会议纪要
3、项目经理授权
4、实行方案（草稿）

1、签到表
2、会议纪要
2、形成实行方案

1、实行方案合理性、完整性
2、会议纪要中反映通过实行方案
通过会议、面谈方式：1、审核算施方案；形成审核意见，并在会议纪要中体现；
2、确认实行方案（会议纪要、文档审核表）；
3、审核开工申请、下发开工令

1、配备管理筹划
2、软件质量保证筹划、
3、实行方案审核（总监、主任工程师、部门经理）
4、开工申请附承建单位开工报告
1、实行方案审核
2、开工申请

3、初次项目例会（拟定开会时间、参加人员、监理工作流程、周报规定、承建单位技术交底）
1、承建单位周报规定
2、项目有关制度规定
3、实行时间安排
通过会议、面谈方式：1、拟定开会时间、人员、职责、监理流程、周报规定；
2、承建单位交底（工期、开发工作、实行人数、工作范畴、项目经理任命书）

1、签到表
2、会议纪要
3、项目经理授权
4、实行方案（草稿）

1、签到表
2、会议纪要
4、需求调研

旁站、审核
1）通过演示或试用，收集需求，由承建单位进行微调，监理须记录，并各方确认。
或

1、调研记录、
2、个性化功能需求规格阐明书、
3、需求审核意见（通过总监审核确认）
1、需求审核意见
5、准备实行
实行准备工作与否完毕，具备实行条件
通过检查：
1、规定承建单位进行环境检查（服务器、链路、设备等）并形成相应记录
2、测试环境、生产环境搭建完毕
3、软、硬件设备正品核对；软件为双软认证

1、检查承建单位环境确认资料
2、开工令
开工令
-
6、实行
1、布置合理性；
2、安装配备后可验证
1）布置及调试状况；侧重点是实行环节，人员安排及验证方式
2）安装、配备及调试记录
1、布置规划或方案
2、安装配备记录（含抓图）
1、布置方案
2、安装调试记录（含抓图）
安装调试记录（含抓图）
7、确认测试
1、压力测试报告、
2、新增功能测试报告
1）压力测试及新增本地化需求进行功能测试
（只相应用软件进行测试）
1、压力测试报告
2、新增功能测试报告
压力测试报告、新增功能测试报告
新增功能测试报告

8、培训
培训筹划、
审核培训筹划、评估培训效果

1培训筹划、2培训记录、3影像资料
4培训效果评估意见（依照考卷或培训效果评价表）
1、培训筹划、
2、培训记录、
（1）项目初次例会签届时，注意先请与会职务最高领导先签，别的依次。（平时例会可看建设单位代表与否关注，不关注可以不按顺序签）项目所负责部门领导、项目总监必要参会会议，且在会上发言。
（2）实行方案是由承建单位编制，监理单位审核项目指引性文档。内容需包括技术某些和项目管理某些，如目、范畴、实行环节、实行人员及分工、工期安排等内容。
（3）需求规格阐明书审核根据为：1、合同及招投标文献中所提及内容、性能规定等；2、调研记录中提及功能或需求；3、国家有关规范规定格式中需有内容，如接口规定、基本环境规定等。
（4）需求规格阐明书若已通过监理单位审核，但建设单位迟迟不进行确认，监理单位可以在会议上提出需求确认方案建议，如召集业务单位以会议形式进行确认。（注：在会议纪要、联系函中写出即可，不用也不能重复提及）
（5）成品软件须要核算产品有关授权，涉及授权单位、授权数量、授权范畴（模块）、售后服务内容等。
（6）实行过程中版本控制需要贯穿始终，涉及软件版本和文档版本控制。需要将软件功能和版本相应，软件功能和文档相应。版本更新时，应当前测试环境中进行布置，并进行相应测试，通过后，经三方批准再在生产环境中布置。
（7）概要设计、详细设计、数据库设计之间关系。先有概要设计文档，后形成数据库设计和详细设计文档。
（8）概要设计、详细设计、数据库设计审核根据为：
1）合同及招投标文献中所提及内容、性能规定等；
2）调研记录中提及功能或需求；
3）经确认需求规格阐明书；
4）国家有关规范规定格式中需有内容，如接口规定、基本环境规定等。
（9）测试方案由承建单位编制，监理单位审核。该方案须符合合同及招投标文献、需求规格阐明书规定（包括测试时间、地点、人员、办法、范畴、工具、环境、测试用例）
（10）压力测试报告测试环境应为建设单位当前使用环境，若为承建单位自行搭建环境，则仅具备某些参照价值。测试工具惯用有HP公司LoadRunner和WinRunner等。
（11）培训阶段须依照培训规模大小，选取不同培训方式，同步产生不同成果文档。培训对于监理单位来说难点在于培训效果评估，因而大规模培训建议以考试形式对培训效果进行检查。若无法举办培训，则必要通过集中培训调研表，作为培训效果评估根据。小规模（10人如下）建议使用培训记录，不评估培训效果。培训目是为了将系统用起来，因而培训不是1次就行。培训中需要以实践为主，最佳能进行录像，以便于培训人员可以查看学习。大型培训时需要有培训签到表、相应告知、培训教材等资料存档。
3、验收阶段，重要指项目已完毕建设规定，且试运营正常符合依照合同有关规定，具备验收条件。
序号
阶段划分
工作内容
关注点
输出成果
部门检查
总工办检查
工作成果
文档成果

3

验收阶段
1、测试、培训（且通过）后，三方批准验收；
1、会议纪要中反映项目建设状况，遗留问题及办法，各方对验收意见等
2、监理单位验收评估意见须依照合同、招投标文献等逐项核对
会议讨论通过，并订立验收申请，业重要确认

缺验收评估根据
验收申请及审核意见；
试运营记录、报告；
试运营阐明
验收申请及审核意见
2、验收准备
1、监理工作报告
2、监理档案
3、施工档案
4、编制验收流程
5、验收会议文档（签到表、验收意见等）
6、项目总监、部门负责人须检查前期准备工作，并参加验收会。
1）拟定验收方式（专家和建设单位验收组）
2）实行文档规定、审核（监理开会提出规定封面、内容、目录等）
3）监理文档整顿（合同、总监任命书、监理总结等详见监理档案目录）
4）编制验收会议议程、拟定参会人员、报告顺序等

PPT监理报告演习，突出项目重点；
监理档案；查看承建单位报告材料
监理档案
3、进行验收
1）提前到场；
2）记录专家验收会现场意见

专家提出意见以联系函形式下发并督促整治

验收报告或验收意见（要有章子）
验收报告或验收意见

（1）试运营记录及报告由承建单位编制，重要阐明试运营期内系统运营状况，发挥效用，浮现问题及解决状况。试运营阐明由建设单位编制，重要阐明试运营期内数据录入状况，产生效果等内容。
（2）专家在验收会时提出意见将多于写在验收结论中，因而，验收会时监理要做好相应记录，并在验收会后1天内下发联系函规定承建单位整治。
（3）监理档案编制时须使用公司统一封面，并在页脊处标明项目名称，册数等内容。监理档案须有目录，普通来说按项目实行时间顺序编制，也可以依照国家电子政务档案管理办法编制。监理档案内不同类型文档可以使用彩页进行区隔，彩页不能使用红、紫等过于艳丽颜色，须使用淡黄、淡蓝或其他建设单位规定彩页颜色。
（4）监理人员报告时需要声音洪亮、吐字清晰、语速不易太快或太慢。由于监理单位普通在承建单位之后进行报告，与承建单位报告内容重复某些需要迅速跳过，重点是监理工作成果、项目实行中问题及解决状况等，时间普通控制在10分钟以内为宜。
六、系统集成类项目监理工作流程
1、准备阶段，重要指项目开始前监理组为顺利开展监理工作所进行有关准备工作。
序号
阶段划分
工作内容
关注点

输出成果
部门检查项
总工办考核项
工作成果
文档成果
一
准备
阶段
1、结识建设单位、承建单位代表；
2、初步理解项目基本状况（建设内容、工期、投资、对监理规定等）
3、收集资料（合同、招投标文献及其他资料）
1、监理作用、工作范畴、
2、项目章作用

1、理解建设单位基本状况、人员职责；
2、理解承建单位基本状况、人员职责；
3、得到合同、招投标文献及其他资料。
4、拟定监理机构项目构成员，（总监任命书、项目章启用联系函）
5、项目建设中重点、难点分析
6、通讯录、项目经理任命、总监任命

必要经总工办审核项目监理规划及细则后方可刻项目章。（先在OA工作流中进行办理，然后打印申请表，最后去刻章）
1、通讯录
2、监理规划
3、监理细则
4、招标文献
5、投标文献
6、建设合同
7、项目经理任命
8、总监任命
9、项目分析会材料
1、通讯录
2、监理规划
3、监理细则
4、总监任命书
5、监理合同
（1）招标文献、投标文献、建设合同须有电子版和纸质版，在项目实行过程中，用电子版以便于审核，但发文前需要查看纸质版文献，以保证文档精确性。
（2）项目分析会材料指项目分析报告、PPT等。项目分析重点是项目难点及解决办法。
（3）通讯录须包括建设单位、承建单位、监理单位及其他有关单位有关人员，并给各项目参建方发出。
（4）通过合同清单理解相应设备功能、配备及性能。
2、实行阶段，重要指项目自项目初次例会（标志项目正式开始实行）至项目验收前所经历过程。
序号
工作阶段
工作内容
关注点
输出成果
部门检查
总工办检查
工作成果
文档成果

二
实行阶段

1、初次项目例会（拟定开会时间、参加人员、监理工作流程、周报规定、承建单位技术交底）
1、项目经理授权（盖公章）
2、承建单位周报规定
3、技术交底内容反映在实行方案中
通过会议、面谈方式：1、拟定开会时间、人员、职责、监理流程、周报规定；
2、承建单位交底（工期、开发工作、实行人数、工作范畴、项目经理任命书）

1、签到表
2、会议纪要
3、项目经理授权
4、实行方案（草稿）

1、签到表
2、会议纪要
2、讨论、形成实行方案（收集需求）
1、讨论实行方案与项目重点、难点限度（需求与困难预计充分）
1、建设单位明确需求，承建单位收集需求，监理须理解、掌握需求
2、承建单位分析需求，提出最优方案
3、讨论、审核算施方案
4、审核算施方案，并在会议纪要中体现。
5、填写开工申请、出具开工令
1、
2、
3、
1、方案报审表、
2、开工申请3、开工令
1、方案报审表、
2、开工申请
3、开工令
3、初次项目例会（拟定开会时间、参加人员、监理工作流程、周报规定、承建单位技术交底）
1、承建单位周报规定
2、项目有关制度规定
3、实行时间安排
通过会议、面谈方式：1、拟定开会时间、人员、职责、监理流程、周报规定；
2、承建单位交底（工期、开发工作、实行人数、工作范畴、项目经理任命书）

1、签到表
2、会议纪要
3、项目经理授权
4、实行方案（草稿）

1、签到表
2、会议纪要
4、形成实行方案

实行方案形成实行环节、设备规划等内容
1）形成实行方案，并经各方确认。
或

1、实行方案审核意见（通过总监审核确认）
1、需求审核意见
5、实行准备（发货、到货报审、施工环境准备、材料准备、人员准备）
1、实行准备工作与否完毕，具备实行条件；
2、承建单位须完毕现场环境检查
3、机柜及机房供电能否满足设备需要
4、到货报审作用
5、设备摆放图、
端口相应表、设备方略等
通过检查：
1、规定承建单位进行环境检查（服务器、链路、设备等）并形成相应记录
2、测试环境、生产环境搭建完毕
3、软、硬件设备正品核对；软件为双软认证
4、实行环境准备（电、机柜位置、设备摆放、托盘等辅材及主材）
5、到货报审（拟定到货时间、到货范畴、实行人员）

1、检查承建单位环境确认资料
2、开工令
开工令
-
4、实行开始（设备开箱、上架、加电）
1、设备上架普通规定
2、设备配备与合同规定核对
3、基本软件
4、设备来源核对、服务核对
1、开箱三核对（合同清单与设备外包装、设备序列号、保修卡或授权卡、设备配备），检查设备外观、包装，并清点设备数量；
2、填写设备开箱报审表、设备附件表、合同设备核对表、开箱检查报告等；
3、设备上架、联接、加电；
4、核算设备、软件来源及服务状况；
5、基本软件搭建、测试。

1、现场影像资料、材料
2、开箱资料（设备报审、开箱报告）含合同附件核对表、附件详细表）、
3、设备摆放图、拓扑图及连接图、端口相应表、
4、授权书及检查记录（截图）

1、现场影像资料、材料
2、开箱资料（设备报审、开箱报告、合同附件核对表、附件详细表）
5、系统测试
1、测试筹划由承建单位编写，监理单位审核，测试方案内容需符合合同、招投标文献、国标规定
1、测试方案须符合合同及招投标文献规定；
2讨论、审核测试方案；
3）三方进行测试，并形成测试报告。

1、测试方案报审（参见方案报审表）

1测试方案及用例、
2、测试报告及签认（含单项和集成）
1、测试方案及测试用例、
2、测试报告

6、系统培训

培训筹划、
审核培训筹划、评估培训效果

1培训筹划、2培训记录、3影像资料
4培训效果评估意见（依照考卷或培训效果评价表）
1、培训筹划、
2、培训记录、

（1）项目初次例会签届时，注意先请与会职务最高领导先签，别的依次。（平时例会可看建设单位代表与否关注，不关注可以不按顺序签）项目所负责部