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民办学校资产支持专项计划ABS资产买卖协议模版.doc
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1、编号:【】xx作为卖方、原始权益人、资产服务机构xx证券股份有限公司作为买方、计划管理人xx一期资产支持专项计划资产买卖协议中国北京20xx年【】月目 录第一条 定义与释义1第二条 基础资产买卖2第三条 基础资产管理和服务3第四条 先决条件5第五条 卖方的陈述和保证6第六条 买方的陈述和保证8第七条 卖方和买方的承诺10第八条 交易费用12第九条 违约责任12第十条 不可抗力13第十一条 保密义务14第十二条 法律适用和争议解决14第十三条 其他15附件一:交割确认函格式20xx一期资产支持专项计划资产买卖协议xx一期资产支持专项计划资产买卖协议本xx一期资产支持专项计划资产买卖协议(以下简称
2、“本协议”)由以下双方于20xx年【】月【】日在中国【】市【】区签订:卖方:xx(作为专项计划的原始权益人)住所:【】法定代表人:xx 买方:xx证券股份有限公司(作为专项计划的计划管理人,以下简称“xx证券”)住所:xx法定代表人:xx鉴于:1.xx证券系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准的具有办理客户资产管理业务资格的证券公司,拟发起设立xx一期资产支持专项计划(以下简称“专项计划”)并作为该专项计划的计划管理人,为认购人的利益管理、运用专项计划资产。2.xx证券代表专项计划及委托人,拟向xx购买并受让基础资产,xx同意向xx证券出售并转让基础资产,即原始权益人在专项计
3、划设立日转让给管理人的、原始权益人基于提供全日制大学本科学历教育及住宿服务于专项计划基准日起的特定期间内对在籍学生及住宿学生享有的学费及住宿费债权。本协议双方经友好协商,根据管理办法、管理规定及其他有关法律、法规的相关规定,现就专项计划资产买卖的有关事宜达成协议如下:第一条 定义与释义在本协议中,除非上下文另有解释或文义另作说明,本协议中的词语或简称以及所述的解释规则与xx一期资产支持专项计划标准条款(以下简称“标准条款”)或其他专项计划文件中相关词语或简称的定义以及所列示的解释规则相同。标准条款为本协议附件,与本协议具有同等法律效力。第二条 基础资产买卖2.1 基础资产的买卖2.1.1 卖方
4、同意按照本协议规定的条款和条件向买方出售并转让基础资产,买方同意按照本协议规定的条款和条件向卖方购买并受让基础资产。2.1.2 在专项计划成功设立,且买方按本协议第2.3款向卖方支付了全部基础资产购买价款之日,卖方将自基准日(含该日)起的特定期间内基于其提供的全日制大学本科学历教育及住宿服务而对在籍学生及住宿学生享有的全部学费及住宿费债权均转让给买方。买方基于卖方在本协议第五条和第7.1款项下之陈述、保证和承诺,接受上述转让,并同意根据本协议及应适用的中国法律的规定,(1)承担基础资产的全部风险,享有基础资产所产生的全部收益;并(2)根据本协议第2.3款规定支付基础资产的购买价款。2.1.3
5、在上述第2.1.2款的基础上,卖方应于专项计划设立日向买方转让其对于基础资产文件的所有权和相关权益,基础资产文件视为于专项计划设立日交付给作为买方代理人的资产服务机构。自专项计划设立日起至卖方停止担任资产服务机构时止,基础资产文件交付给作为买方代理人的资产服务机构保管。2.1.4 卖方和买方同意,在买方根据本协议第2.3款规定将基础资产的购买价款支付给卖方的前提下,基础资产在本协议第2.1款项下的转让构成卖方对基础资产所有权的绝对放弃,该所有权已经根据本协议及应适用的中国法律为委托人的利益转让给买方,买方有权于专项计划设立日后享有并行使上述第2.1.2款所列与基础资产有关的全部权利。2.2 购
6、买价款以本协议第4.2款的先决条件满足为前提,买方应于专项计划设立日向卖方支付基础资产的购买价款,即人民币陆亿元整(¥600,000,000.00元)。2.3 购买价款的支付2.3.1 买方应于专项计划设立日授权托管银行将本协议第2.2款规定的购买价款一次性地划入卖方书面指定的银行账户。与划款有关的任何银行收费应由专项计划负担。指定账户信息如下:户名:账号:开户银行:2.3.2 除非本协议另有规定,买方按照本协议第2.2款在专项计划设立日支付的款项应不存在任何性质的扣减或抵扣,或任何限制或条件,并且不存在任何税款的扣减或抵扣。2.3.3 就本2.3款而言,一旦卖方指定的开户银行出具了已收到所要
7、求的等于买方按照本协议第2.2款应支付的金额的书面确认凭证,即视为买方已履行了以上第2.3.1款所规定的付款义务。2.4 基础资产买卖的交割方式卖方收到买方根据本协议第2.3款规定向卖方支付购买价款后三个工作日内,卖方应与买方共同签订交割确认函。该交割确认函于双方法定代表人或其授权代表签字/签章并加盖公章后于签订日期生效,对双方均具有法律约束力,交割确认函的签订即视为双方就基础资产买卖的交割完成。第三条 基础资产管理和服务3.1 资产服务机构的委任 3.1.1 计划管理人委任xx作为专项计划的资产服务机构,并签署了xx一期资产支持专项计划服务协议(以下简称“服务协议”),由xx按照服务协议的规
8、定为专项计划提供与基础资产及其回收有关的管理服务及其他服务。同时,xx接受该委任并同意根据服务协议的规定履行相应职责。3.1.2 在必要的限度内,资产服务机构有权按照服务协议约定,以自己的名义参加与基础资产有关的法律程序。计划管理人授权资产服务机构以资产服务机构自己的名义签署和交付任何通知、请求、权利主张、书面请求及与上述法律程序有关的其他文件和法律文书,但根据服务协议必须经计划管理人同意的除外。3.1.3 如果在第3.1.2款中所规定的法律程序中,资产服务机构的利益主体资格被质疑而无法以自己的名义对基础资产申请强制执行,经资产服务机构书面请求,计划管理人应以自己名义对相应的基础资产申请强制执
9、行,执行费用由专项计划资产承担。3.1.4 经资产服务机构书面请求,计划管理人亦应给予资产服务机构按照服务协议和其他专项计划文件履行管理服务义务所必须的其他授权。3.1.5 计划管理人对资产服务机构的上述授权不得排除或减损计划管理人自身的任何权利和授权。3.2 资产服务机构的管理服务内容3.2.1 资产服务机构应根据所适用的中国法律,提供服务协议附件一所规定服务内容和后备服务内容。3.2.2 经计划管理人的事先书面同意并事先向评级机构发出书面通知,资产服务机构可以对服务协议附件一中的服务内容进行修改或增补。3.3 监管账户的设置和监管3.3.1 xx受计划管理人的委托应于专项计划设立之日或之前
10、在监管银行处开立监管账户,该监管账户专门用于归集、记录专项计划基础资产所产生的学费、住宿费收入回收款,并按照专项计划文件的规定在现金流划转日将监管账户中的全部款项划转至专项计划账户。监管账户区别于xx的日常收款账户,资产服务机构及监管银行应对属于专项计划的回收款与xx持有或管理的其他财产严格区分并分别记账。3.3.2 xx担任资产服务机构期间,(1)如xx收款账户被司法冻结或因其他情形而不能按约定方式进行使用的,xx应将相当于涉及基础资产已冻结的回收款金额划付至专项计划收款账户,并将后续收到的学费、住宿费收入划付至专项计划收款账户并由监管银行将上述款项划付至专项计划账户;(2)如专项计划收款账
11、户被司法冻结或因其他情形而不能按约定方式进行使用的,xx应将相当于涉及基础资产已冻结的回收款金额划付至专项计划账户,并在专项计划收款账户被解冻或能按约定方式进行使用前,将后续收到的学费、住宿费收入划付至专项计划账户;(3)如xx收款账户和专项计划收款账户均被司法冻结或因其他情形而不能按约定方式进行使用的,xx应将相当于涉及基础资产已冻结的回收款金额划付至专项计划账户,并立即通知在籍学生及住宿学生将后续的学费、住宿费划付至专项计划账户。第四条 先决条件4.1 卖方义务之先决条件除非卖方书面特别表示放弃相关条件,卖方履行本协议项下的义务,以下列每一条件于以下日期当日或之前得到满足为先决条件:(1)
12、买方已经签署并向卖方交付了本协议及其他相关的专项计划文件;(2)买方己收到或获得为其履行本协议及其他相关的专项计划文件项下义务所需的全部同意、批准和授权。4.2 买方义务之先决条件除非买方书面特别表示放弃相关条件,买方履行本协议项下的义务(包括但不限于根据本协议于专项计划设立日向卖方支付基础资产购买价款),以下列每一条件于以下日期当日或之前得到满足为先决条件:(1)卖方己经签署并向买方交付了本协议及其他相关的专项计划文件; (2)买方收到卖方的最新的办学许可证、收费许可证及物价主管部门核准的收费标准等有关办学及收费文件的复印件;(3)卖方已收到或获得了其履行本协议项下各项义务所需的全部批准、同
13、意和授权,包括但不限于卖方签署和履行本协议的董事会决议复印件等内部授权文件;(4)截至买方向卖方支付购买价款之日,卖方未违反其在本协议及其他专项计划文件中作出的陈述和保证;(5)在本协议签署后,基础资产及原始权益人的办学状况仍符合本协议第5.2款的约定。第五条 卖方的陈述和保证5.1 卖方对自身的陈述和保证卖方为了买方的利益就自身向买方作出以下的陈述和保证,下述各项陈述和保证在所有重要方面于本协议签订之日均属真实和正确,且在专项计划设立日亦属真实和正确:(1)主体存续。卖方是一家按照中国法律合法成立并有效存续的民办全日制普通高等学校,具有拥有其财产及继续进行其正在进行之业务的权力和授权。(2)
14、主体权力、授权和合法。卖方承诺对本协议的签署、交付和履行,以及卖方作为当事人一方对与本协议有关的其他协议、承诺及文件的签署、交付和履行,是在其经营权力范围内的,得到内部必要的授权,并且不违反、冲突或有悖于适用于卖方的任何中国法律的规定、判决、裁定、命令、或政府规定;不违反或导致卖方违反其组织性文件或证照,或与之冲突;不违反或导致违反卖方签署的或必须遵守的任何协议或文件的条款、条件或规定,或与之冲突;不会导致在卖方财产或资产之上产生或设置任何担保权利或其他索赔,以致严重影响卖方履行本协议的能力。(3)政府审批或许可。卖方对本协议的签署、交付和履行,以及卖方作为当事人一方对与本协议有关的其他协议、
15、承诺及文件的签署、交付或履行,若根据中国现行法律的规定需要进行政府审批、许可或者进行政府备案,卖方已经取得了该等政府审批、许可或进行了政府备案。(4)可向卖方主张权利。本协议已经由卖方正式签署、交付,并且是合法、有效且对卖方有约束力的,并可按本协议的条款向卖方主张权利;卖方根据本协议转让基础资产给买方,构成对基础资产正当有效的销售和转让,买方可以根据本协议对抗卖方的任何债权人。(5)对卖方的诉讼。不存在任何针对卖方且单独或总体地对卖方履行本协议项下义务的能力或基础资产产生重大不利影响的判决、命令或裁定,也不存在任何未决的、可能发生的或能够被合理预见的可能向任何法院、仲裁委员会或行政机关提起的将
16、单独或总体地对卖方履行本协议项下义务的能力或对基础资产产生重大不利影响的诉讼、仲裁、行政程序或其他法律程序。(6)财务报告。卖方提供的其最近一个财务年度经审计的财务报告,能够准确地反映卖方在该等报告期间的财务状况;且自该等财务报告出具之日以后,亦未发生重大不利变化。(7)纳税。卖方将及时缴纳本协议项下依法应由卖方承担的税收和其他经合法批准的政府收费。(8)信息披露的真实性。卖方按照本协议向买方提供的所有财务报表、文件、记录、报告、协议以及其他资料在本协议签订日均属真实和正确,且不存在任何虚假、误导性陈述、重大错误或遗漏,相关财务报表系按照中国通用的会计准则制作。(9)违法行为。卖方不存在任何会
17、单独或总体地对其业务经营、财务状况或其履行专项计划文件的能力产生任何重大不利影响的违法、违规行为。5.2 卖方对基础资产的陈述和保证卖方为了买方的利益就基础资产向买方作出以下的陈述和保证,下述各项陈述和保证的所有重要方面在本协议签订日均属真实和正确,且在基准日、专项计划设立日及整个专项计划存续期间亦属真实和正确:(1) 基础资产信息的准确性。卖方向买方披露的本协议项下的基础资产的任何信息所有重要方面均是真实、准确和完整的。卖方不知道有任何变化、发展或事件会使本协议和其他基础资产文件中所列的任何信息不真实或有误导性。(2) 合法。卖方出售的基础资产是合法有效的,不与中国法律相冲突,且卖方对基础资
18、产享有的请求权是完全的、合法的;亦不能被撤销或宣布无效。(3) 卖方的出售权。依据中国法律,卖方完全有权出售、转让和移交基础资产,不存在对基础资产交易本身的限制,且不需要获得任何其他主体的同意。(4) 没有质押担保或负担。在基础资产转让前,卖方未曾向任何第三方转让过基础资产,基础资产的任何一部分或全部均不存在任何债务负担、质权、抵押权、留置权、抵销权或者第三方的其他有效的权利主张,也不存在针对基础资产的任何争议、诉讼、仲裁或任何其他形式的行政、司法强制措施,并且没有任何第三方对基础资产提出任何权利主张;买方将取得该基础资产的完全的权利,且转让后该基础资产上亦不存在任何债务负担、质权、抵押权、留
19、置权、抵销权或者第三方的其他有效的权利主张。(5) 权利的承继。在基础资产转让后,买方将成为基础资产项下学费、住宿费请求权的唯一债权人。(6) 不侵犯债权人利益。卖方根据本协议向买方出售基础资产并不侵犯卖方任何债权人的利益。(7) 无重大不利变化。基础资产项下学费、住宿费的可回收性在本协议签订日前未发生任何重大不利变化。(8) 债务人的抗辩。债务人履行缴付学费、住宿费义务的所有先决条件均已得到满足。(9) 破产。截至专项计划设立日,无任何基础资产成为任何破产、重整、和解或其他类似程序中的标的。(10) 除已取得或作出且现行有效的政府机构的批准、许可、授权、备案、登记、记录或其他手续以外,不需要
20、其他政府机构的批准、许可、授权、备案、登记、记录或其他手续,以确保与基础资产相关的任何文件的有效性、可执行性或作为证据的可接受性。(11) 在专项计划设立日之前,卖方持有与基础资产有关的、为基础资产提供适当有效的服务和执行所必需的各项文件。(16)在基础资产转让予买方时或之前,卖方无故意或重大过失行为损害买方对该基础资产所享有的合法权利。第六条 买方的陈述和保证6.1 买方对自身的陈述和保证买方就自身向卖方作出以下的陈述和保证,下述各项声明和保证的所有重要方面在本协议签订之日均属真实和正确,且在基础资产的专项计划设立日亦属真实和正确:(1)公司存续。买方是一家按照中国法律合法设立并有效存续的证
21、券公司,具有拥有其财产及继续进行其正在进行之业务的公司权力和授权。(2)公司权力、授权和没有违法。买方承诺对本协议的签署、交付和履行,以及买方作为当事人一方对与本协议有关的其他协议、承诺及文件的签署、交付和履行,是在其公司经营权力范围内的,得到公司内部必要的授权,并且不违反、冲突或有悖于适用于买方的任何中国法律的规定、判决、裁定、命令或政府规定;不违反或导致买方违反其组织性文件或营业执照,或与之冲突;不违反或导致违反买方签署的或必须遵守的任何协议或文件的条款、条件或规定,或与之冲突;不会导致在买方财产或资产之上产生或设置任何担保债权或其他索赔,以致严重影响买方履行本协议的能力。(3)政府审批或
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