档案管理监理实施工作细则.doc

华能吐鲁番小草湖风电场一期49.5兆瓦风电项目

案档管理监理实行细则

编制：

审批：

新疆昆仑工程监理有限责任公司
华能吐鲁番小草湖风电场一期49.5兆瓦风电项目监理部
09月02日
前 言
本规程在修订过程中，总结了近年来监理档案编制工作实批践经验，根据《中华人民共和国建筑法》 、《中华人民共和国档案法》 、《中华人民共和国招标投标法》 、《中华人民共和国公司法》 、《建设工程质量管理条例》 、国家电网公司文献国家电网办〔〕250 号关于印发《国家电网公司电网建设项目档案管理办法（试行）》告知、国家电网公司电网建设项目档案管理办法（试行）、《电力建设工程监理规范DL/T 5434--》形成了修订稿，本规程共分五章，其内容涵概了建设工程前期决策阶段、建设工程施工阶段、建设工程保修阶段监理档案编制。内容更加详实完整，具备较强可操作性，体现了工程建设监理工作服务性和应遵循守法、诚信、公正、科学四项原则，全面系统、完整真实地反映监理单位参加工程建设工作成果。鉴于当前监理工作在工程勘察设计阶段尚未形成系统、成熟经验。 需要通过实践进一步研究摸索，因而，本规程暂时未涉及建设工程勘察设计阶段监理档案编制。

目 次
1．总则⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3
2．建设工程监理档案管理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3
3．建设工程决策阶段监理档案编制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5
3 . 1 监理阶段划分和监理管理资料⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5
3 . 2 工程质量、进度控制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6
3 . 3 工程投资控制和合同管理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6
3 . 4 监理工作总结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6
4．建设工程施工阶段监理档案编制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯7
4 . 1 监理阶段划分和监理管理资料⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯7
4 . 2 工程质量控制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯8
4 . 3 工程进度控制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯9
4 . 4 工程投资控制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯10
4 . 5 工程合同管理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯110
4 . 6 监理日记⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯11
4 . 7 监理月报⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯11
4 . 8 监理工作总结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯12
5．建设工程保修阶段监理档案编制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯23
5 . 1 监理阶段划分和监理管理资料⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯13
5 . 2 工程质量控制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯13
5 . 3 工程合同管理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯14
5 . 4 监理工作总结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯14
条文阐明⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯18
附录监理表达⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯25

1 总 则
1.0.1 为增进建设工程监理工作向法制化、原则化、规范化、程序化发展，结合我省实际状况，特制定本《规程》 。
1.0.2 《规程》合用范畴是实行工程监理建设工程。建设工程监理档案应依照建设工程委托监理合同所拟定业务范畴及权限，按单位工程(或独立标段)编制。
1.0.3 建设工程监理档案应体现工程建设监理工作服务性，遵循守法、诚信、公正、科学四项原则，全面系统、完整真实地反映监理单位参加工程建设工作成果。
1.0.4 建设工程监理档案是工程建设过程记实资料；是监理单位、建设单位、承包单位之间分清责任、解决纠纷重要根据； 是评估工程质量、合理结算工程价款、工程竣工验收备案必备档案资料。
1.0.5 建设工程监理档案编制重要根据：
1 国家和地方关于建设工程法律、法规、规章；
2 国家关于工程建设强制性原则、规范和规程；
3 经关于部门批准建设工程项目文献和设计文献；
4 建设单位和监理单位订立建设工程委托监理合同；
5 建设单位和承包单位订立建设工程施工合同(含专项合同)；
6 在工程实行过程中关于会议记录、函电和其他文字记载以及经(总)监理工程师批
准图纸、(总)监理工程师发出指令(告知)。
1.0.6 建设工程监理档案分为甲、乙类。
1 甲类监理档案：卷内目录(一)、卷内目录(三)、卷内目录、(四)所列内容一式二份；卷内目录(二)所列内容一式三份；
2 乙类监理档案：2.0.3 条款所列内容。
1.0.7 监理单位必要在工程竣工验收前将甲类监理档案按照《建设档案卷质量规定》规定整顿归档，送交建设单位一份，其中卷内目录（二）资料某些送交二份。甲、乙类档案监理单位积压自存一份。
2 建设工程监理档案管理
2.0.1 建设工程监理档案应按单位工程(或独立标段)编制。
2.0.2 建设工程甲类监理档案资料应涉及下列内容：
1 建设工程委托监理合同；
2 建设工程征询、施工、采购、保修合同；
3 建设工程监理规划、实行细则；
4 建设工程招投标文献；
5 建设工程征询规定资料；
6 建设工程前期决策征询意见、征询方案、可行性研究报告及其评估报告；
7 设计文献审查意见、设计技术交底会议纪要；
8 施工组织设计(方案)报审、施工组织设计(方案)审查意见；
9 材料／构配件／设备报验、施工测量放线报验资料；
10 工程分项(工序)、分部(部位)、隐蔽工程、中间验收、功能检查、设备试运转、单位工程报验、工程竣工验收报审等关于资料；
11 工程质量评估报告、工程质量事故解决关于资料；
12 完毕工程量／工作量报审、施工进度筹划报审、工程变更报审、工程暂时／最后延期申请(审批)资料；
13 工程开工、停工、复工报审资料；
14 工程预付／进度款申请、支付资料；
15 工程分包、工程索赔、合同争议等关于资料：
16 工程质量保修书、住宅质量保证书、住宅使用阐明书；
17 工程质量保修前期工作报审资料、单位工程交工验收证明、解除工程质量缺陷责任证书；
18 承包单位申请书、监理工程师告知书；
19 各级建设行政主管部门下达整治令及改进成果等关于资料。
2.O.3 建设工程乙类监理档案资料应涉及下列内容：
l 监理日记、监理月报、监理工作总结；
2 会议记录、商洽记录、会议纪要、往来函件；
3 专项报告、调查报告；
4 工程质量核验记录；
5 质量问题及解决状况登记；
6 检测部门质量信息反馈解决记录；
7 材料／构配件／设备质量记录；
8 工程质量回访记录；
9 监理单位设立监理内业台帐。
2.0.4 凡是纳入归档范畴监理资料。应按照卷内目录顺序或类别加以系统整顿，填写卷内目录.并加盖整顿人印章。
2.0.5 在工程建设过程中，工程监理档案资料由项目监理机构专人负责收集、编制、管理、保存，并按甲类档案和乙类档案分别建立目录与档案卷宗。项目总监理工程师负责工程监理档案编制审核.经监理单位技术负责人审查批准后向建设单位报送。
2.0.6 建设工程监理档案依照建设工程类别、作用不同，划分为永久、长期(不短于建设工程实际寿命)、短期(15 年)三种保管期限。暂时建设工程监理档案为短期保存；普通建筑工程、小型仓库工程、住宅楼工程、城乡工业构筑物工程、市政道路工程、涵洞工程、小型桥梁工程监理档案可定为长期保存；其她建设工程监理档案为永久保存。
2.0.7 建设工程监理档案表式分为A、B、C 三种表式。
2.O.8 本《规程》没有列入表式且须编入归档资料，监理单位可根据有关规范和本<规程>表格样式自行制定。
2.0.9 在工程竣工验收前，建设单位应将施工阶段甲类监理档案卷内目录(二)中所列资料某些按关于文献规定报审，待工程竣工验收后，建设单位要按照关于规定进一步整顿、规范并及时向本地城建档案馆(室)报送。甲类监理档案建设单位自存一份。
2.0.10 对停建、缓建单位工程，应办理档案移送，其监理档案暂由建设单位保管；对于改建、扩建和重要部位维修工程，监理单位应据实修改、补充和完善原单位工程监理档案；凡工程构造和平面布置等有变更.监理单位应依照实际变更重新编制单位工程建设监理档案。
2.0.11 建设工程监理档案是建设工程档案重要构成某些。
2.O.12 对单位建筑工程规模较大或有提前使用特殊规定。 可将其能形成独立使用功能某一某些划分为子单位工程，并单独编制监理档案，附于主单位工程监理档案之后；
2.0.13 建设工程监理档案可运用计算机建立图、表等系统文献， 辅助监理工作和管理，也可在计算机内建立监理管理台帐； 如工程材料、构配件、设备报验台帐； 工程质量检测(混凝土、钢筋、水、电、暖、通等)报审台帐；分项、分部验收台帐；工程量、付款报审台帐等。
3 建设工程决策阶段监理档案编制
3.1 监理阶段划分和监理管理资料
3.1.1 建设工程决策阶段监理档案，指从编制《建设工程投资决策规定》文献开始直至完毕建设工程可行性研究报告并经关于部门批准阶段性监理工作中所形成监理工作资料。
3.1.2 项目监理机构应依照监理合同及关于文献资料，协助建设单位编写《建设工程(投资决策、立项决策、可行性研究)征询规定》，经总监理工程师审查报建设单位批准后签发。
3.1.3 建设工程决策阶段招标工作中，项目监理机构应收集、整顿、编制如下归档资料：
1 工程征询单位招标文献；
2 招标公示、投标资格预审告知书；
3 招标答疑记录；
4 有效投标书分析报告；
5 评标报告；
6 建设工程(投资决策、立项决策、可行性研究)征询合同；
7 建设工程决策阶段招标监理工作总结。
3.1.4 会议纪要
在工程征询过程中， 总监理工程师应依照实际状况定期或不定期组织召开例会， 所形成《会议纪要》经与会各方代表会签后归案。
3.2 工程质量、进度控制
3.2.1 项目监理机构应对建设工程投资决策、立项决策、可行性研究各阶段工作实行及其进展状况定期检查并作记录。
3.2.2 建设工程投资决策、立项决策、可行性研究征询单位。完毕《建设工程投资决策征询意见书》 、《建设工程立项决策征询方案》 、《建设工程可行性研究报告》后，向项目监理机构填报《工程报验审核表》，并附征询成果及关于资料。
3.2.3 总监理工程师应组织专家按照合同商定期限对工程决策阶段征询单位申报《建设工程投资决策征询意见书》 、《建设工程立项决策征询方案》 、《建设工程可行性研究报告》进行评估，并形成《评估报告》报建设单位，征得建设单位批准后签发《工程报验审核表》.
3.3 工程投资控制和合同管理
3.3.1 建设工程决策征询单位应依照合同商定和工作实际进度向项目监理机构填报《工程预付，进度款支付申请表》，总监理工程师应依照合同商定期限和实际工作进度对其进行审核， 并征得建设单位批准后签发 《工程预付， 进度款支付证书》。
3.3.2 工程征询延期报审
1 征询单位因某种因素至使工程延期或延误须向项目监理机构填报《工程暂时／最后延期申请表》，并附关于资料。
2 总监理工程师应及时组织专业监理工程师对承包单位申报资料进行审核，并与建设单位和承包单位协商后签发《工程暂时／最后延期审批表》。
3 工程征询延期(延误)涉及索赔，按 3.3.3 条款程序办理。
3.3.3 工程工期、费用索赔
1 当关于各方发生费用(工期)索赔事件时，索赔方应在索赔事件发生后于合同商定期限内向项目监理机构填报 《工程索赔意向告知书》、《工程索赔申请书》。
2 总监理工程师指定专业监理工程师收集与索赔关于资料，并在合同规定期限内签发《工程索赔审批表》。
3.3.4 合同争议
建设单位与资询单位在履行合同期间发生争议， 项目监理机构应及时协商解决。 当事人不乐意调解或调解不成，可向商定仲裁机构委员申请仲裁或向有管辖权人民法院起诉。3.4 监理工作总结
建设工程决策阶段监理工作结束， 项目监理机构协助建设单位向关于部门报批 《建设工程可行性研究报告》 ，并按规定编写《建设工程决策阶段监理工作总结》报建设单位与归档。
4 建设工程施工阶段监理档案编制
4.1 监理阶段划分和监理管理资料
4.1.1 建设工程施工阶段监理档案，指在施工图设计文献通过建设行政主管部门审查批准后，直至工程施工所有按施工图纸及合同规定完毕，并协助建设单位签发《单位工程交工验收证明》为止阶段性监理工作中所形成监理工作资料。
4.1.2 施工阶段监理档案编制，应以合同管理为主线。以质量控制、投资控制、进度控制、监理机构内部管理资料为重要内容，侧重于反映建设工程实体形成过程。
4.1.3 建设工程施工招标工作中，项目监理机构应收集、整顿、编制如下归档资料：
1 工程施工招标文献；
2 招标公示、投标资格预审告知书；
3 招标答疑记录；
4 有效投标书分析报告；
5 评标报告；
6 建设工程施工(采购)合同。
7 建设工程施工(采购)招标监理工作总结。
4.1.4 会议纪要、监理日记、监理月报。
1 在工程施工(采购)过程中，总监理工程师应依照实际状况定期或不定期组织召开工程例会，形成《会议纪要》经与会各方代表会签后归档。
2 项目监理机构人员应每天填写监理日记，其内容应记录当天发生重要问题、解决结论及工程进展状况，经总监理工程师签阅后归档。
监理月报应由总监理工程师组织编制，签认后报建设单位和本监理单位。
4.1.5 设计文献审查和设计技术交底
项目监理机构人员参加由建设单位组织设计技术交底和图纸会审会议； 总监理工程师
对设计文献审查意见和设计技术交底会议纪要予以签认。
4.1.6 施工组织设计(方案)报审
1 工程项目开工前， 承包单位应按商定期间向项目监理机构填报 《施工组织设计(方案)报审表》，对于规模较大、工艺较复杂工程、群体工程或分期出图工程。经总监理工程师批准，可分报施工组织设计(方案)。对于技术复杂或采用新技术分项、分部工程，承包单位也应填报此表。
2 总监理工程师应组织专业监理工程师对承包单位申报施工组织设计(方案)进行审查(对于重大或特殊工程，总监理工程师应将施工组织设计(方案)报单位技术负责人审定)，并在商定期限内签发《施工组织设计(方案)报审表》。提出施工组织设计(方案)书面审查意见，总监理工程师签认后报建设单位和归案。
4.1.7 项目管理机构质保体系报审
承包单位在工程开工前，向项目监理机构填报《承包单位申请书》并附现场项目管理机构质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系关于资料， 总监理工程师对其审查后签发《监理工程师告知书》。
4.1.8 工程开工报审
承包单位应在合同商定开工日期前 7 天填报 《工程开工， 复工报审表》和关于资料，总监理工程师对其申报资料进行审核并征得建设单位批准后签发。
4.2 工程质量控制
4.2.1 施工测量放线报验
1 承包单位在完毕工程定位、施工测量和工程沉降(位移、裂缝变形)观测后。应向项目监理机构填报《施工测量放线报验表》并附关于资料(设备安装前，基本及予埋件位置报验时可用此表)。
2 专业监理工程师收到承包单位报送《施工测量放线报验表》后应进行必要内、外业复核后签发。
4.2.2 材料，构配件，设备报验
1 对工程所需材料、构配件、设备及商品混凝土等在使用前。承包单位应填报《材料，构配件，设备报验表》，对需要按关于规定进行检查、复验，监理人员应对抽样、封样和送样进行现场见证；并根据检查、检查成果签发亨核意见。
2 对未经报验或验收不合格材料、构配件、设备及商品混凝土等，项目监理工程师应承包单位签发《监理工程师告知书》。
4.2.3 工程报验与审核
1 对承包单位报送《工程报验审核表》(地基土承载力、隐蔽、分项(工序)、分部(部位)、单位工程、中间验收、功能检查、设备运转调试、竣工图审核等)，项目监理机构应及时按关于规范原则进行现场核验，并订立核验意见。
2 对未经监理工程师验收或验收不符合原则、规范、施工图设计文献隐蔽、分项(工序)、分部(部位)、中间验收、功能检查、设备运转调试等，监理工程师应向承包单位签发《监理工程师告知书》，承包单位应按告知书规定进行(拆除、更换、修改、返工、检测，或请设计复核认证等)改正，达到原则后，再进行工程报验。
4.2.4 工程暂停和工程复工报审
1 总监理工程师对工程施工中存在重大质量隐患(也许导致质量事故或已经导致质量事故)，应向承包单位下达《工程暂停令》；在工程暂停因素消除后，承包单位填报《工程复工报审表》，总监理工程师核查后订立审批意见。
2 对需要返工解决或加固补强质量事故， 项目监理机构应收集、整顿如下归档资料：
1) 承包单位报送质量事故调查报告；
2) 质量事故解决方案；
3) 承包单位和项目监理机构提交质量事故解决报告。
4.2.5 检测部门质量信息反馈解决
项目监理机构在实行监理过程中， 要及时掌握检测部门质量反馈信息。 反馈质量问题信息要记录在《检测部门质量信息反馈解决记录》，并对其问题进行调查解决。
4.2.6 工程质量核验记录
项目监理机构应及时将工程报验成果记录在 《工程质量核验登记表》中，掌握工程质量动态。
4.2.7 材料，构配件，设备质量记录
项目监理机构应及时将材料，构配件，设备质量核验状况记录在《材料，构配件，设备质量登记表》中，掌握材料，构配件，设备质量状况。
4.2.8 质量问题及解决状况登记
项目监理机构应及时将质量问题及解决状况记在《质量问题及解决状况登记表》中，掌握质量问题及解决状况。
4.2.9 建设工程奖罚
项目监理机构应将建设行政主管部门下达奖罚指令、整治指令及改进成果等关于资料整顿归档。
4.2.10 工程质量评估报告
项目监理机构在建设工程施工结束后，总监理工程师组织专业监理工程师从工程分项、分部质量状况及评估成果，单位工程质量状况几方面编制工程质量评估报告，于竣工验收前向建设单位提交经总监理工程师和监理单位技术负责人审核《工程质量评估报告》 ，并存入监理档案。
4.3 工程进度控制
4.3.1 施工进度筹划报审
承包单位应就施工阶段进度(月、季、年)筹划填报《施工进度筹划报审表》。总监理工程师应组织专业监理工程师对申报资料进行审查后签发， 同步报建设单位。
4.3.2 进度控制
专业监理工程师应随时掌握工程进度实际状况。并进行实际进度与筹划进度比较，当实际进度严重偏离筹划进度时，应及时报总监理工程师，由总监理工程师签发《监理工程师(进度纠偏)告知书》；承包单位应按总监理工程师规定采用纠偏办法，重新填报《施工进度筹划报审表》，经总监理工程师审核签认后实行。
4.3.3 工程延期报审
1 项目监理机构收到承包单位报送《工程暂时延期申请表》后，总监理工程师应及时组织专业监理工程师进行审查后签发《工程暂时延期审批表》。并报建设单位。
2 项目监理机构收到承包单位报送《工程最后延期申请表》后，监理工程师应复查工程延期实际状况后报总监理工程师， 由总监理工程师订立 《工程最后延期审批表》。
4.4 工程投资控制
4.4.1 工程量／工作量报审
1 承包单位按商定期间向项目监理机构填报 《完毕工程量／工作量报审表》。
2 监理工程师接到报审表后应核算符合质量原则已完毕工程量，依照计量成果订立《完毕工程量／工作量报审表》。
4.4.2 工程预付，进度款支付
1 承包单位根据项目监理机构所核定工程量／工作量，向项目监理机构报送《工程预付，进度款支付申请表》。
2 总监理工程师组织专业监理工程师对承包单位申报关于资料进行审核，由总监理工程师签发《工程预付，进度款支付证书》，并报建设单位。
4.4.3 工程竣工结算
1 承包单位应于工程竣工验收后 28 天内向项目监理机构报送 《工程预付， 进度款支付申请表》，并附关于结算文献。
2 总监理工程师组织专业监理工程师对其进行审核。并征得建设单位承认后签发《工程预付，进度款支付证书》。
4.5 工程合同管理
4.5.1 分包单位资格报审
承包单位拟将某些工程分包时，应在工程分包项目开工前。向项目监理机构填报《分包单位资格报审表》，专业监理工程师对其分包条件进行审查后，由总监理工程师签认。
4.5.2 工程变更报审
1 在工程建设过程中，建设单位或承包单位提出工程设计变更，须向项目监理机构填报《工程变更报审表》，并附关于工程变更联系单。
2 总监理工程师对提出工程设计变更.组织专业监理工程师对其变更、工期、费用、工程量等方面进行审查.并在征得建设单位和设计单位批准后(重大变更应经原设计审查机构审批)签发《工程变更报审表》。
4.5.2 工程竣工验收报审
工程竣工后，承包单位向项目监理机构填报《工程竣工验收报审表)。总监理工程师组织专业监理工程师对承包单位申报竣工验收资料进行审核后，予以签发。
4.5.3 工程工期、费用索赔
1 索赔事件发生时， 索赔方应在索赔事件发生后 28 天内向项目监理机构提交 《工程索赔意向告知书》，在提交《工程索赔意向告知书)28 天内填报《工程索赔申请书》
2 总监理工程师应于收到《工程索赔申请书》后 28 天内签发《工程索赔审批表》。
4.5.4 合同争议
建设单位与施工(采购)单位在履行合同期间发生争议。项目监理机构应及时协商解决。当事人不乐意调解或调解不成。 可向商定仲裁委员会申请仲裁或向有管辖权人民法院起诉。

4.6 监理日记
4.6.1 监理日记是监理单位完整工程跟踪资料，是监理档案资料重要构成某些。
4.6.2 监理日记由现场监理人员填写，监理组每个成员均可查询或提出修改补充。总监理工程师应经常查阅监理日记。每周签阅一次。
4.6.3 监理日记填写内容：
1、天气状况：及时精确记录当天晴、阴、雨、雪、风力、温度等。
2、施工状况：当天施工内容、部位、进度、质量状况；劳务人员、施工设备进出场状况。
3、材料进场及使用状况：进场材料、设备、构配件名称、规格、数量、使用部位等及核验状况。试、化验试件抽样及检查成果。
4、监理工作状况：巡逻、检查状况，发现问题及提出解决办法；当天签发指令、告知、报验、审批等；建设单位提出规定、设计变更、承包单位申请(应记明规定人、内容、时间、地点等)；关于工程进度、质量方面会议重要内容等，日前发现问题解决成果及当事人；信息反馈，音像录制状况。
5、其他记事内容：对监理工程产生影响事件，如法律、法规、政策变化，停电、停水、不可抗力事件等，其他需要记录事项。
4．6．4 规定：
1、按日详细真实记录，笔迹工整，用词精确规范。
2、日记填写完，监理组全体人员签字后报总监理工程师签阅。
3、注意保管，及时整顿归档。
4．7 监理月报
4．7．1 监理月报编制内容应涉及如下内容：
1、本月工程概况；
2、本月工程形象进度；
3、工程进度：
(1)本月实际完毕状况与筹划进度比较；
(2)对进度完毕状况及采用办法效果分析。
4、工程质量：
(1)本月工程质量状况分析；
(2)本月采用工程质量办法及效果。
5、工程计量与工程款支付：
(1)工程量审核状况；
(2)工程款审批状况及月支付状况：
(3)工程款支付状况分析：
(4)本月采用办法及效果。
6、合同其她事项解决状况：
(1)工程变更；
(2)工程延期；
(3)费用索赔。
7、本月监理工作小结：
(1)对本月进度、质量、工程款支付等方面状况综合评价；
(2)本月监理工作状况；
(3)关于本工程意见和建议；
(4)下月监理工作重点。
4.7.2 监理月报应由总监理工程师组织编制，签认后报建设单位和本监理单位。
4.8 监理工作总结
建设工程施工阶段监理工作结束， 项目监理单位协助建设单位到建设行政主管部门办理工程竣工备案，并按规定编写《建设工程施工阶段监理工作总结》报建设单位与归档。
5 建设工程保修阶段监理档案编制
5.1 监理阶段划分和监理管理资料
5.1.1 建设工程保修阶段监理档案，指在建设单位与监理单位签定了工程质量保修委托监理合同、与承包单位签定《工程质量保修书》后，从《单位工程交工验收证明》所标明日期开始至总监理工程师签发 《解除工程质量缺陷责任证书》 为止阶段性监理工作中所形成监理工作资料。
5.1.2 工程质量保修前期工作报审
l 承包单位在保修期前应向项目监理机构申报 《工程质量保修前期工作报审表》并附保修组织(工作)方案、《工程质量保修书》，住宅工程附建设单位提供 《住宅使用阐明书》和《住宅质量保证书》等关于资料。
2 总监理工程师应按国家关于规定和合同商定对承包单位申报关于资料对其保修范畴、内容、期限、责任、承诺、组织及联系方式等进行审核，符合规定后签发《工程质量保修前期工作报审表》。
5.1.3 会议纪要
在工程保修过程中，总监理工程师应依照实际状况定期或不定期组织召开工地例会，所形成《会议纪要》经与会各方代表会签后归档。
5.2 工程质量控制
5.2.1 工程在保修期内发现质量缺陷， 监理工程师应当及时对工程质量缺陷予以确认，向承包单位签发《监理工程师告知书》。
5.2.2 承包单位应在《工程质量保修书》商定期间内对工程质量缺陷予以保修。监理工程师以为有必要由承包单位报“保修方案”时， 承包单位应向监理工程师报 《施工组织设计(方案)报审表》并附“保修方案”，经(总)监理工程师批复后组织实行保修。 保修完毕后进行自检合格后向项目监理机构填报 《工程报验审核表》，经(总)监理工程师核查符合规定后予以签认。
5.2.3 对发生需紧急抢修事故，承包人接到事故告知后，应及时到达事故现场抢修，抢修结束后向项目监理机构填报《工程报验审核表》，(总)监理工程师核查后予以签发。
5.2.4 当在保修期内发生涉及构造安全质量缺陷时：
l 项目监理机构应对其进行调查并以“专项报告”形式向本地建设行政主管部门报告，同步告知承包单位采用“安全办法”；
2 建设单位委托原设计单位或者具备相应资质级别设计单位提出“保修方案”；总监理工程师审核批准后向承包单位签发《监理工程师告知书》并附“保修方案”；
3 承包单位将保修状况按“分项”向监理组织机构填报 《工程报验核查表》由监理工程师进行核查后签认。
4 保修结束，项目监理机构协助建设单位组织验收并将成果以“专项报告”形式报本地建设行政主管部门。
5.2.5 对承包单位在保修时所发生不符合规定作业，总监理工程师可签发《监理工程师告知书》或《工程暂停令》承包单位按规定解决结束后，向项目监理机构填报《工程报验审核表》，(总)监理工程师对其进行核查后签发； 对某些暂停工程， 当暂停因素消除后， 承包单位向项目监理机构填报 《工程开工，复工报审表》，经总监理工程师核查后签发。
5.2.6 保修阶段中使用材料、构配件、设备，承包单位应向项目监理机构填报《材料，构配件，设备报验表》，经监理工程师核查批准后方可使用。
5.2.7 工程保修期从竣工验收合格之日起，各项目详细期限为：屋面防水工程、有防水规定卫生间、房间和外墙防渗漏满五年；供热与供冷系统二个采暖期、供冷期；电气管线.给排水管道，设备安装满二年；装修工程满二年；其她项目按合同商定期限。承包单位应分阶段向总监理工程师申报《解除工程质量缺陷责任证书》和《工程预付/进度款支付申请表》。总监理工程师组织专业监理工程师对其保修期满项目进行检查， 并征得建设单位意见后签发 《解除工程质量缺陷责任证书》和《工程预付/进度款支付证书》。
5.2.8 承包单位应在工程保修期内按合同商定期限向项目监理机构报工程质量回访报告。
5.3 工程合同管理
5.3.1 建设工程质量保修原则上由原承包单位完毕。
5.3.2 当原承包单位将保修工作委托给其她具备保修能力单位时，需向项目监理机构填报《分包单位资格报审表》，同步附关于资审资料。总监理工程师组织专业监理工程师对其分包条件等进行审查后签认。
5.3.3 监理工程师应对保修阶段浮现工程质量缺陷发生因素及责任进行分析调查，分清责任后形成“调查报告”归档。
5.3.4 对非承包单位因素导致工程质量缺陷，但是由承包单位修复，承包单位应向监理项目机构填报《工程索赔申请书》，监理工程师应对修复工作做出费用估价并报总监理工程师，由总监理工程师签发《工程索赔审批表》。
5.3.5 对由于承包单位因素导致工程质量缺陷但其又不能准时到场修复时，建设单位委派其她单位（人员）进行保修所发生工程量，由被委派单位（人员）向项目监理机构填报《完毕工程量/工作量报审表》，经（总）监理工程师核准，冲减保修预留金。
5.3.6 承包单位在《工程质量保修书》规定所有保修项目期满并获得了总监理工程师签发《解除工程质量缺陷责任证书》后，建设单位、承包单位双方在商定期间内结清保修费。
5.4 监理工作总结
工程质量保修阶段结束后， 项目监理机构按规定编写 《建设工程保修阶段监理工作总结》报建设单位与归档。

建设工程监理档案编制规程
条 文 说 明

目 次
1．总则⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯18
2．建设工程监理档案管理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯19
3．建设工程决策阶段监理档案编制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯20
4．建设工程施工阶段监理档案编制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯22
5．建设工程保修期阶段监理档案编制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯24

1 总 则
1.0.3 建设工程监理工作重要内容，按监理过程划分，有前期决策、施工、保修全过程监理和不同阶段监理；按监理目的划分，有投资控制、质量控制、进度控制、合同管理多目的监理和单一目的监理。由此，一种单位工程，有也许由一种监理单位或几种监理单位同步对工程全过程或分不同阶段实行监理。因而,本《规程》规定建设工程监理档案应依照建设工程委托监理合同所拟定业务范畴及权限， 按单位工程不同阶段、不同目的进行监理档案编制。
1.0.5 阐明建设工程监理档案与交工技术档案区别： 建设工程监理档案侧重于过程，交工技术档案侧重于成果。
2 建设工程监理档案管理与归档规定
2.0.1 参照《昆仑宁省建筑工程竣工技术档案编制办法》和《昆仑宁省市政工程交工技术档案编制办法》中关于条款相应制定。
2.0.2 纳入甲类监理档案某些资料，重要由工程参建各方共同形成并反映建设工程监理三控制一管理监理资料形成。
2.0.3 纳入乙类监理档案某些资料，重要是项目监理机构在工程建设监理过程自身所形成关于记录汇总、原始记录、月(季)报表、总结等资料。
2.0.4 编制建设工程监理档案，从准备工作开始，按照实际工作(施工)顺序与工程实际进度，及时进行编制积累，按工程管理资料、工程质量控制资料、工程进度控制、工程投资控制、工程合同管理资料顺序划分段落，每一段落准时间、进度顺序(施工阶段按工程交工技术档案编制顺序)整顿归档，并填写卷内目录。
2.0.6 根据国家建设部文献关于条款制定。
2.0.7 将原《编制办法》中附加阐明引入正式条款。
2.0.8 这里所指没有列入表式，是指专用表式没有、通用表式又的确不能代用状况下，监理单位可根据本《规程》表格样式制定表格并延序排号，根据有关规范制定表内文字条款，同步经建设单位和承包单位承认后按《规程》关于条款等效使用。
2.0.9 建设工程监理档案分类仍保持原《编制办法》条款规定分为甲、乙类。但提交本地城建档案馆(室)甲类档案，由原《编制办法》规定所有甲类档案某些修订为工程交工技术档案所反映工程管理、质量管理相一致施工阶段中工程管理某些、工程质量控制某些资料，其他阶段监理档案和施工阶段工程投资控制、进度控制、合同管理某些监理档案资料只提交建设单位和监理单位自存。
3 建设工程决策阶段监理档案编制
3.1.1 对建设工程决策阶段期限界定。
3.1.3 建设工程决策阶段监理， 即不是监理单位替建设单位决策， 更不是替政府决策。而是受建设单位或政府委托选取征询单位，协助建设单位或政府与征询单位订立征询合同， 协助建设单位或政府编制建设工程征询规定。 并监督合同履行， 对征询意见进行评估。
3.1.4 会议普通由总监理工程师主持召开，也可以由承包单位或建设单位提出建议，由总监理工程师视其状况主持召开，还可由总监理工程师决定就其某项技术或管理专项召开。
会议记录重要涉及如下内容：
(1) 会议地点和时间；
(2) 出席人姓名和职务以及她们所代表单位；
(3) 会议中发言者姓名及发言内容；
(4) 会议决定事项；
(5) 行动由谁执行以及在何时执行。
会议纪录应整顿成《会议纪要》经与会各方代表签字确认后，由总监理工程师签发。这是为此后工程评价， 解决纠纷与合理索赔提供有力依照， 还可觉得改进设计提供根据。
3.2.1 监理工程师应对决策征询单位工作进度进行监理，监理内容不但是作出记录和报告，还应随时协调解决影响进度各种不利因素。
3.3.2 工程征询延期报审
1 征询单位就其如下几种状况向项目监理机构填报《工程延期申请表》：
1) 额外或附加工作；
2) 异常恶劣气候条件；
3) 由建设单位或监理单位导致延误、妨碍、制止；
4) 不是征询单位过错、违约或由其负责其他特殊状况；
5) 合同中所规定任何延期因素。
2 项目监理机构就其征询单位申报 《工程延期报审表》 ， 从如下几方面进行审核并签发：
1) 征询单位提交申请资料必要真实、齐全；
2) 申请延期合同根据必要精确；
3) 申请理由必要对的与充分；
4) 申请延期天数计算原则与办法应恰当。
项目监理机构应依照实际记录和关于资料进行审核并就其审核成果与建设单位和征询单位进行协商后予以签发。
3.3.3 工程工期、费用索赔
1 工程工期、费用索赔分如下三种状况：
1) 难以预见状况所引起，如异常恶劣气候条件、外界障碍、战争、叛乱、暴动以及其他无法预测和防范任何一种自然力等。
2) 建设单位责任和监理单位责任引起， 如延误签发指令， 负责提供书面数据不精确、规定进行合同中未规定其他事项等。 以上二种状况由征询单位向项目监理机构按规定程序进行索赔。
3) 由征询单位责任引起， 建设单位通过项目监理机构向征询单位按规定程序进行索赔。
2 项目监理机构就其征询单位或建设单位申报工期、费用索赔，从如下几方面进行审核并签发：
1) 索赔方提交索赔申请资料必要真实、齐全；
2) 申请索赔根据必要精确；
3) 申请理由必要对的与充分；
4) 申请索赔数额计算原则与办法应恰当。
项目监理机构应依照实际记录和关于资料进行审核， 并就其审核成果与建设单位和征询单位进行协商后予以签发。
4 建设工程施工阶段监理档案编制
4.1.1 对建设工程施工阶段期限界定，如果委托《监理合同》中无施工招标等内容，其档案资料