经营业绩责任书管理制度样本.doc

目 录

第一章 总则 1
第二章 经营业绩责任书考评指标和确定标准 1
第三章 经营业绩责任书过程控制 1
第四章 经营业绩责任书考评方法 1
第五章 经营业绩考评后续管理工作 1
第六章 附则 1
附件一：二级核实单位经营业绩责任书 1
附件二：二级核实单位业绩指标汇总 1
一、科研、生产混合式单位（虚拟利润中心） 1
二、纯科研单位 1
三、生产中心（成本中心） 1
四、测试型研究室 1
五、计量中心 1
六、科信中心 1
七、物资库 1

第一章 总则
第一条 经营业绩责任书签署目标
为了确保XX材料研究院总体战略顺利实施，使航材院高层管理者把精力集中在对航材院价值最关键经营决议上，以责任书方法表现被承诺经营业绩严厉性，特制订本措施。
第二条 经营业绩责任书签署范围
航材院院方和下属二级核实单位，包含研究室、生产中心及其它二级核实单位。
第三条 经营业绩责任书期限
经营业绩责任书使用期为十二个月。航材院首批经营业绩责任书使用期能够设为二零零二年一月一日至二零零三年十二月三十一日。在使用期结束前，经过新一轮设定经营业绩目标谈判签署下十二个月经营业绩责任书。
第四条 经营业绩责任书效力
经营业绩责任书一旦被签署就含有约束效力，在使用期内不得私自更改。如碰到对航材院影响重大、不可抗拒情况时（如自然灾难或外部环境巨大改变），经双方协商后给予调整。

第二章 经营业绩责任书考评指标和确定标准
第五条 关键经营业绩指标类别
（一） 效益类：销售收入指标、利润指标、成本控制指标等
（二） 营运类：二级核实单位管理费用、科研和产品质量控制、安全生产等。
第六条 关键经营业绩指标权重
（一） 效益类：70%；
（二） 营运类：30%。
第七条 关键经营业绩指标目标值确定标准
（一） 认同性标准：经营业绩责任书初始目标应由航材院院长提出，然后经过院长和二级核实单位责任人共同商讨而最终决定。当双方在相关目标设定无法达成一致时，院长含有最终决定权。
（二） 公正性标准：经营业绩责任书目标必需客观公正，含有足够挑战性，综合考察多方面信息来确定。比如：过去经营业绩效果、同行业相同院所经营业绩结果、航材院未来发展估计、对二级核实单位控制要求等等。
（三） 严厉性标准：经营业绩责任书目标一经设定，标准上不再轻易改变。
第八条 经营业绩责任书签署步骤
（一） 每十二个月十月份，科技发展部、产品发展部依据航材院下十二个月度科研生产计划，对航材院整体目标进行分解，提出二级核实单位关键经营业绩指标目标提议值；
（二） 每十二个月十一月份，综合管理部组织相关部门，讨论科技发展部、产品发展部提出目标提议值并进行对应修改、调整；
（三） 每十二个月十二月份，综合管理部依据二级核实单位、科技发展部、产品发展部等提出反馈意见撰写当年《二级核实单位经营业绩责任书管理措施》，报航材院院领导审核；
（四） 每十二个月一月上旬，航材院院长和二级核实单位责任人就责任书条款进行面对面协商，达成共识并签署责任书；
（五） 航材院综合管理部组织经营业绩责任书协商签署工作，并负责责任书立案。

第三章 经营业绩责任书过程控制
第九条 每三个月跟踪经营业绩责任书完成情况
（一） 财务部、科技发展部、产品发展部每三个月向二级核实单位搜集数据，采集经营业绩责任书中量化指标季度完成数据，上报综合管理部；
（二） 综合管理部对搜集到数据进行分析、统计，将二级核实单位完成情况和分配到各季度目标值进行比较，撰写对应分析汇报；
（三） 综合管理部在每三个月第30天15-20日内向航材院院长、其它院级领导通报本季度各二级核实单位经营业绩完成情况。
第十条 每三个月二级核实单位责任人应向院长书面汇报经营业绩
（一） 汇报时间为：四、七、十月上旬。
（二） 汇报目标是对关键经营业绩指标结果和目标进行对比，总结上一季度经营业绩责任书目标完成情况。
（三） 当二级核实单位责任人实际经营业绩低于责任书目标时，二级核实单位责任人有责任向院长递交述职汇报和下一季度怎样改善经营业绩具体行动方案。
第十一条 经营业绩改善计划
对未完成经营业绩目标二级核实单位，综合管理部应立即组织相关部门（包含二级核实单位责任人、科技发展部、产品发展部等），针对上季度中未达成经营业绩目标情况进行分析，查找原因，为二级核实单位责任人调整经营管理方法，改善经营业绩提供帮助，并帮助二级核实单位责任人制订对应经营管理改善方法计划。

第四章 经营业绩责任书考评方法
第十二条 航材院采取符合中国会计准则计算方法对二级核实单位经营业绩进行评定，每十二个月一月上旬要对二级核实单位经营业绩责任书进行考评，比较整年实际经营业绩和整年经营业绩责任书目标差异，二者差异将作为二级核实单位责任人浮动薪酬和非物质性奖惩依据。
第十三条 经营业绩责任书考评数据搜集
财务部负责搜集、核实整年财务数据（销售收入、利润、利润率、二级核实单位管理费用），科技发展部、产品发展部负责搜集、核实整年运行数据（科研和产品质量控制、成本控制、安全生产）。财务部、科技发展部、产品发展部将搜集数据转交综合管理部，由综合管理部汇总审核转交人力资源部进行计算经营业绩责任书综合分值。
第十四条 经营业绩责任书综合分值计算
（一） 销售收入经营业绩分数=（销售收入实际值/销售收入目标值）×30
（二） 科研和生产成本经营业绩分数=（科研和生产成本实际值/科研和生产成本控制目标值）×30 需要更多管理制度，请到.com
（三） 管理费用经营业绩分数=（管理费用实际值/管理费用目标值）×10
（四） 科研和生产质量经营业绩分数=（科研和生产质量验收合格率实际值/科研和生产质量验收合格率目标值）×10
（五） 利润经营业绩分数=（利润实际值/利润目标值）×10
（六） 无事故发生，安全生产经营业绩分数为10分；发生生产事故，安全生产经营业绩分数为0分。
（七） 人力资源部对以上六项关键经营业绩指标分数进行计算，累加即可得到二级核实单位责任人经营业绩责任书综合分数。
第十五条 依据经营业绩责任书综合分数评定考评等级
（一） 经营业绩责任书综合分数100分及以上，考评结果为优；
（二） 经营业绩责任书综合分数90--99分之间，考评结果为良；
（三） 经营业绩责任书综合分数80--89分之间，考评结果为中；
（四） 经营业绩责任书综合分数70--79分之间，考评结果为基础合格；
（五） 经营业绩责任书综合分数69分（包含69分）以下，考评结果为不合格。
第十六条 当二级核实单位责任人在责任书期内调离原职或担任新职，则应将其在任期间实际经营业绩和其在任期间责任书目标进行衡量比较。
第十七条 当实际经营业绩超出责任书目标时，实际目标不会自动成为下十二个月度经营业绩目标，以确保二级核实单位责任人继续保持良好进取动力。

第五章 经营业绩考评后续管理工作
第十八条 经营业绩考评结果反馈
院长经过面谈形式，把经营业绩考评结果和考评评定内容和过程通知被考评者本人，指出过去十二个月中取得成绩和不足，并指明以后努力方向，改善方法和发展关键点，和对应期待、目标等。
第十九条 航材院考评管理委员会、人力资源部依据《XX材料研究院薪酬制度》薪酬计算方法，参考经营业绩责任书综合分值计算二级核实单位责任人个人年度奖金。
第二十条 经营业绩考评结果保管
经营业绩考评结果由人力资源部存档，作为下十二个月考评对比依据，也是工作中包含到人事问题依据。

第六章 附则
第二十一条 经营业绩责任书关键考评指标、指标权重、指标目标值、营运类计算方法由科技发展部、产品发展部负责解释，效益类计算方法由财务部负责解释，经营业绩责任书综合分数由人力资源部负责解释。
第二十二条 本措施自*月*日起实施。
需要更多管理制度，请到.com附件一：二级核实单位经营业绩责任书
甲方：院长
乙方：二级核实单位责任人

为使航材院计划目标落到实处，经甲乙双方约定，同意签署二级核实单位经营业绩责任书。经营业绩指标以下：
关键经营业绩
指标
权重
单位
基础目标
实际
一
季
度
二
季
度
三
季
度
四
季
度
一
季
度
二
季
度
三
季
度
四
季
度
效益类
销售收入
利润
%
%
万元
万元

营运类
管理费用
资产回报率
科研和生产质量
科研和生产成本
安全生产
%

%

%

%
万元

百分比

万元

百分比

甲方将依据本经营业绩责任书对乙方经营业绩进行考评。甲方依据乙方完成情况，按《XX材料研究院薪酬制度》给奖罚。

甲方： 乙方：
代表： 代表：

年 月 日
附件二：二级核实单位业绩指标汇总
一、科研、生产混合式单位（虚拟利润中心）
指标类别
指标项
单位
权重
考评内容/方法
任
务
绩
效

科研经费指标完成率
%

考评周期内实际完成收入额/计划额度
课题完成率
%

考评周期内平均课题计划完成率=全部课题计划完成率平均值（或加权平均值）
课题完成质量

关键技术突破、技术创新，以课题里程碑阶段评审结果为关键依据
专业建设发展情况

考评周期内专业水平提升情况，以院相关评审小组或教授评判结果为依据
产品销售收入指标完成率
%

实际完成产品销售收入/计划值
产品利润完成率
%

实际完成产品利润/计划值
产品生产成本
元

产品生产成本不高于[ ]元（计划值）
产品一次交验合格率
%

产品一次交验合格率不低于95%
下达任务完成率
%

下达任务完成率不低于[ ]%
资产回报率
%

资产回报率不低于[ ]%
关键设备新度维护水平

和上一考评周期情况对比，关键设备新度不低于[ ]
安全事故发生率
%

千人伤亡率；设备事故率；和历史同期相比事故数量增减
人才稳定性
%

流出人才不高于[ ]人，尤其是关键人才流出情况（或采取关键人才流动比率）
精神文明建设
次

是否取得党政工团优异、表彰等评选结果
备注

二、纯科研单位
指标类别
指标项
单位
权重
考评内容/方法
任
务
绩
效

科研经费指标完成率
%

考评周期内实际完成收入额/计划额度
课题完成率
%

考评周期内平均课题计划完成率=全部课题计划完成率平均值（或加权平均值）
课题完成质量

关键技术突破、技术创新，以课题里程碑阶段评审结果为关键依据
专业建设发展情况

考评周期内专业水平提升情况，以院相关评审小组或教授评判结果为依据
下达任务完成率
%

下达任务完成率不低于[ ]%
关键设备新度维护水平

和上一考评周期情况对比，关键设备新度不低于[ ]
安全事故发生率
%

千人伤亡率；设备事故率；和历史同期相比事故数量增减
人才稳定性
%

流出人才不高于[ ]人，尤其是关键人才流出情况（或采取关键人才流动比率）
精神文明建设情况
次

是否取得党政工团优异、表彰等评选结果
备注

三、生产中心（成本中心）
指标类别
指标项
单位
权重
考评内容/方法
任
务
绩
效

生产产量

生产产量高于[ ]
单位产品生产成本
元

单位产品生产成本不高于[ ]元（计划值）
产品一次交验合格率
%

产品一次交验合格率不低于95%
下达任务完成率
%

下达任务完成率不低于[ ]%
关键设备新度维护水平

和上一考评周期情况对比，关键设备新度不低于[ ]；维修费用支出预算偏差率
安全事故发生率
%

千人伤亡率；设备事故率；和历史同期相比事故数量增减
人才稳定性
%

流出人才不高于[ ]人，尤其是关键人才流出情况（或采取关键人才流动比率）
精神文明建设情况
次

是否取得党政工团优异、表彰等评选结果
备注

四、测试型研究室
指标类别
指标项
单位
权重
考评内容/方法
任
务
绩
效

科研测试任务完成率
%

下达任务完成率不低于[ ]%
测试质量
%

测试质量不低于[ ]%
测试成本
元

测试成本不高于[ ]元
测试技术进步情况

考评周期内测试水平提升情况，以院相关评审小组或教授评判结果为依据
关键设备新度维护水平

和上一考评周期情况对比，关键设备新度不低于[ ]
安全事故发生率
%

千人伤亡率；设备事故率；和历史同期相比事故数量增减
人才稳定性
%

流出人才不高于[ ]人，尤其是关键人才流出情况（或采取关键人才流动比率）
精神文明建设情况
次

是否取得党政工团优异、表彰等评选结果
备注

五、计量中心
指标类别
指标项
单位
权重
考评内容/方法

任
务
绩
效

周检计划实施率
%

实际完成计划数/计划制订数
计量器具受检率
%

全院全部机量器具受检率不低于[ ]%
现场监督检验次数
次

一定周期内现场监督检验次数不低于[ ]次
送检用户满意度

送检单位满意程度，能够经过调查检定立即性、服务态度、检定质量来衡量，或送检用户投诉次数
型号计量管理有效性

符合型号工作要求，
周检台帐正确率

周检台帐中遗漏、犯错之处不高于[ ]处
部门费用预算偏差率
%

年度实际费用支出相对于预算偏差率
关键设备新度维护水平

和上一考评周期情况对比，关键设备新度不低于[ ]
安全事故发生率
%

千人伤亡率；设备事故率；和历史同期相比事故数量增减
人才稳定性
%

流出人才不高于[ ]人，尤其是关键人才流出情况（或采取关键人才流动比率）
精神文明建设情况
次

是否取得党政工团优异、表彰等评选结果
备注

六、科信中心
指标类别
指标项
单位
权重
考评内容/方法
任
务
绩
效

网络正常运行
次

每个月网络系统故障造成通信阻断次数不超出[ ]次
网络权限控制
次

每个月网管权限设置造成系统故障、泄密等事故次数不超出[ ]
应用软件开发任务完成率
%

实际完成应用软件开发任务数/内部用户申请数
网络系统维护用户满意度

系统维护服务响应时间不超出[ ]小时，用户对服务投诉不高于[ ]次
计算机维修成本控制力度
元

一定周期内计算机维修成本不高于[ ]元
计算机维修任务完成率

立即完成用户服务申请任务数/用户申请数，以用户填单反馈为依据
图书库房布局

上级检验、评审结果，或读者投诉布局不合理次数（不高于[ ]处）
图书资料完好率
%

抽检图书完好率不低于[ ]%，包含丢失、损坏书数
图书借阅服务用户满意度

因图书借阅服务不到位，各单位/个人投诉次数
图书采编台帐正确率

上级发觉图书采编台帐中遗漏、犯错之处次数（不高于[ ]处）
图书采编服务提供立即性

对课题技术资料立即采编，响应时间不超出过[ ]小时
信息检索服务用户满意度

检索资料立即性，反馈时间不高过[ ]小时；或用户投诉次数
情报翻译服务

情报翻译服务立即性，一定篇幅翻译反馈时间不高过[ ]小时；专业翻译正确情况（用户投诉出现严重翻译错误次数）
期刊编辑质量

期刊专业水、语言表述水平、期刊文字犯错处数，以教授/读者评价为依据
关键设备新度维护水平

和上一考评周期情况对比，关键设备新度不低于[ ]
人才稳定性
%

流出人才不高于[ ]人，尤其是关键人才流出情况（或采取关键人才流动比率）
精神文明建设情况
次

是否取得党政工团优异、表彰等评选结果
备注

七、物资库
指标类别
指标项
单位
权重
考评内容/方法
任
务
绩
效
物资供给立即性

立即供料数/供料数，或使用单位投诉次数
物资供给正确性

发料合格数/发料数，或使用单位投诉次数
材料损失度
元

材料损坏丢失额≤ 元
库存管理成本控制

库存管理成本不高于库存材料总值[ ]%
物资台帐归档立即性
次

物资台帐归档不立即次数不高于[ ]次
物资台帐完整性
处

物资台帐遗漏之处不高于[ ]处
6S任务完成情况

6S检验组检验评选结果
精神文明建设情况
次

是否取得党政工团优异、表彰等评选结果
备注