年度安全风险辨识评估分析报告.doc

XXXXXXX矿业有限责任企业
年度安全风险辨识评定汇报

XXXXXXXXXXXXX
有限责任企业
二〇一七年三月

前 言

为切实落实落实国务院安委会办公室《相关标本兼治遏制重特大事故工作指南》（安委办[]3号）、山西省《标本兼治遏制重特大事故工作实施意见通知》（晋安发[]4号）、山西省安委办《相关构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制通知》（晋安办发[]113号）和XX集团《相关印发煤矿安全风险分级管控工作实施方案通知》文件要求，深入推进煤矿安全生产标准化中煤矿安全风险分级管控标准化建设工作。为高质量地搞好安全风险分级和辨识评定工作，我企业成立了以董事长为组长评定教授组，对企业井上下全部关键作业场所和相关作业范围，进行全方面排查和分级，针对水、火、煤尘、瓦斯、顶板等关键灾难和运输系统、结构、大型机械设备、电气设备等可能造成事故发生至灾原因，进行了全方面辨识和分级评定，经过全方位、全过程对事故多发关键区域、关键部位、关键步骤和生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在安全风险进行排查、分级和评定，建立安全风险数据库、绘制空间分布图，制订对应防控方法，提升全体职员风险意识，强化各级管理人员对风险管控能力，从而确保安全生产，有效防控重特大事故。

第一章 安全风险分级辨识评定教授组组成及职责

一、教授组组成
组 长：XXXX 职务：企业总经理、董事长
技术责任人：XXXX 职务：企业总工程师
工作责任人：XXXX 职务：企业副总经理、安监处长
成 员：XXXX 职务：安全监察处分管副部长
XXXX 职务：调度生产指挥中心主任工程师
XXXX 职务：通风部分管副部长
XXXX 职务：地质测量部部长
XXXX 职务：生产技术部副部长
XXXX 职务：生产技术部（防突）副部长
XXXX 职务：机电运输部分管副部长
XXXX 职务：经营管理部分管副部长
XXXX 职务：综合办公室分管副部长
XXXX 职务：选煤部分管副部长
XXXX 职务：党群工作部（武保）副部长
安全风险分级辨识评定工作办公室设在安全监察处，由分管部长具体负责，安全风险分级评定和管控工作日常开展。
二、职责分工
组长：对安全风险分级辨识评定工作进行总体牵头和安排，并根据矿井安全风险评定辨识结果应用于确定年度安全生产关键工作，指导和完善年度生产计划、灾难预防和处理计划、应抢救援预案，对安全风险评定辨识危险原因，按管控方法要求，进行安全管控方法安排。
技术责任人：对安全风险辨识评定工作提供技术指导，并对评定结果和相关内容进行技术审核。
工作责任人：负责安全风险辨识评定工作日常开展和具体承接，对安全风险辨识评定工作后续落实，进行现场跟进，安排各部门按安全风险辨识评定内容进行管控方法落实。
安全监察处：负责安全风险辨识评定工作具体开展，组织各业务部室，定时对矿井全部范围内危险原因进行排查，立即更新完善矿井安全风险相关内容，对现场风险管控方法落实情况进行监管，建立风险分级管控管理档案及相关制度。
通风部：负责瓦斯、煤尘、关键回风巷、瓦斯抽放泵站等地点安全风险辨识评定工作，并落实相关管控方法。
调度生产指挥中心：负责采掘作业地点顶板、大型机械设备、小巷运输等安全风险辨识评定工作，并落实相关管控方法。
机电运输部：负责地面机电检修厂区、降压站、风机房、井上下配电室、水仓、大巷运输、排矸线路等安全风险辨识评定工作，并落实相关管控方法。
地质测量部：负责地质结构、水灾等安全风险辨识评定工作，并落实相关管控方法。
生产技术部：负责井下各作业地点煤和瓦斯突出情况风险辨识评定工作，并落实相关管控方法。
选煤部：负责南北煤台、各选煤车间、筒仓、运输皮带等安全风险辨识评定工作，并落实相关管控方法。
综合办公室：负责食堂、澡堂、办公区域、宿舍楼等地点安全风险辨识评定工作，并落实相关管控方法。
经营管理部：负责油库、材料库等地点安全风险辨识评定工作，并落实相关管控方法。
党群工作部：责任人员密集场所、火药库等安全风险辨识评定工作，并落实相关管控方法。

第二章 安全风险辨识评定基础内容

一、安全风险辨识评定范围
依据教授组对企业井上下全部作业地点进行排查，根据危险源、至灾原因、设备运转影响范围等，确定xx企业井上下安全风险辨识评定地点共包含96处，其中地面34处，井下62处。（具体范围见安全风险辨识清单）
二、安全风险辨识评定方法和关键内容
（一）风险辨识
1.重大危险源
依据山西省煤炭工业厅《相关深入加强和规范全省井工煤矿重大危险源辨识评定和监控管理工作通知》（晋煤执发[]1745号），依据重大危险源存在危险性大小、发生事故难易程度、事故危害程度等原因，对存在重大危险源根据煤和瓦斯突出、瓦斯、煤尘、煤层自燃、水文地质、机械危险性、电气危险性、采掘工作面顶板、其它自然原因等种类进行划分评定，定性定量排查各煤层、采区、存在危险源作业场所、地点。
2.隐蔽致灾原因
根据隐蔽致灾原因普查要求对采空区、废弃老窑（井筒）、不良钻孔、断层、裂隙、褶曲、陷落柱、瓦斯富集区、导水裂缝带、地下含水体、河床冲刷带等不明、不清隐蔽致灾原因进行排查，明确可能存在安全风险作业场所、地点。
3.生产作业中关键步骤
根据采、掘、机、运、通、地测防治水等专业划分，对具体作业场所、地点关键时段、关键区域、部位、关键单位、关键步骤可能出现安全风险进行摸排。
（二）风险评定
对找出风险点进行安全风险评定，明确管控关键。安全风险评定采取D=LEC公式计算风险分值（单位：分），其中：
D — 作业地点、关键步骤等存在安全风险
L —事故发生可能性
E — 人员接触危险环境频率
C — 发生事故产生后果
表1：L值确实定
分数值
事故发生可能性（L）
10
完全可能
6
相当可能
3
可能，但不常常
1
可能性小，完全意外
0.5
很不可能，能够设想
0.2
极不可能
0.1
实际不可能

表2：E值确实定
分数值
分数值
人员接触危险环境频率（E）
10
连续接触
6
天天工作时间接触
3
每七天一次接触
2
每个月一次接触
1
每十二个月几次接触
0.5
很罕见接触
表3：C值确实定
分数值
发生事故产生后果（C）
100
10人以上死亡
40
3-9人死亡
15
1-2人死亡
7
危重工伤
3
伤残
1
轻伤
（三）风险等级
根据安全风险评定结论可能造成危害后果，将安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、通常风险和低风险四个等级。分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标注警示。同时，立即关注风险源动态改变情况，随时对警示等级进行变更。
1.红色风险：发生事故将难以控制，会造成多人伤亡和巨额财产损失，社会影响恶劣，需集团企业和企业各级部门制订严格制度、方法，关键管控。
2.橙色风险：发生事故较难控制，会造成多人伤害或发生死亡事故，后果严重，需企业各级部门严格实施相关要求要求，关键管控。
3.黄色风险：有发生严重伤害事故风险，需部门、队组逐层落实方法、关键防控。
4.蓝色风险:有发生伤害事故风险，需班组及岗位操作人员加强防范、正规操作。
表4：风险等级标准
风险分级
等级
D（值）
危险程度
红色风险
重大
D（值）≧320
极其危险，必需高度关注、关键防控
橙色风险
较大
320﹥D（值）≧160
高度危险，应采取严密防控方法
黄色风险
通常
160﹥D（值）≧70
通常危险，应采取有效防控方法
蓝色风险
低
70﹥D（值）
危险，需严格按章正规操作
（四）管控方法
各部门要依据安全风险特点和评定、分级结论，从组织、制度、技术、应急等方面制订方法，经过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、监控设施等措施，对风险源进行有效管控，达成回避、降低和监测风险目标。同时对安全风险分级、分层、分类、分专业进行管理，逐一明确管控层级（企业、部门、队组、班组、岗位），落实具体责任单位、责任人和具体管控方法。
（五）风险公告
对存在关键风险点、风险类别、风险等级、管控方法和应急方法，在醒目位置和关键区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险卡片，标明安全风险可能引发事故隐患类别、事故后果和管控方法、应急方法及汇报方法等内容。让每一名职员了解风险点基础情况及防范、应急对策。
三、安全风险辨识、评定、管控工作步骤
辨识：1、由安全监察处组织各相关部室，对井上下全部作业场所和影响范围进行安全风险辨识；2、现场作业过程中忽然出现异常改变危及人身安全，现场作业人员立即停止作业，上报现场相关责任人，现场责任人确定后，上报安全监察处，由安全监察处组织相关部室人员对危险原因进行现场辨识；3、对于电氧焊、有计划更换大型设备、拆除等特殊类情况，在估计范围内，由相关部室或队组提前提出辨识要求，并制订方法，安全监察处组织相关部门对可能存在原因进行辨识。

评定：由安全监察处组织各相关部室，对现场危险原因辨识完成后，依据分级管控内容，进行登记评定，并对评定结果进行公告。

管控：确定危险原因评定登记后，按评定登记管控要求，制订对应管控方法，并由相关部室和队组进行现场落实，落实完成后开始进行正常作业，并由安全监察处和分管部室对管控方法实施情况进行监督。

第三章 安全风险辨识评定结论和管控方法

一、评定结论
xx企业按国家、省和集团企业要求，主动开展安全风险辨识和分级管控工作，组织各部室相关人员，成立教授组，召开三次专题会，对井上下全部范围内作业地点和场所进行了全方面排查，现在已完成初步风险分级排查工作，共排查风险作业地点96处，其中地面风险地点34处，井下62处，其中地面关键包含油库、材料库、机电厂区、排矸运输线、风井、压风机房、瓦斯泵站、选煤厂关键运输皮带、筒仓、车间、运煤路线、锅炉房、煤气贮藏场所、宿舍楼等人员密集场所；井下关键包含关键运输大巷、皮带大巷、猴车巷、火药库、水仓、机电硐室、移动瓦斯抽放泵站、关键回风大巷、煤仓和各关键采掘作业地点等区域；共排查出各类风险161个，其中地面34个（红色2个、橙色3个、黄色8个、蓝色21个）；井下127个（红色11个、橙色10个、黄色71个、蓝色35个）。
二、安全风险辨识清单及管控方法
见附表
三、安全风险辨识结果
经过对企业井上下全覆盖安全风险辨识评定工作开展，对企业范围内全部存在危险原因进行了辨识和评定，并制订了基础安全管控方法，使企业广大职员和各级领导干部，清楚明了企业现在存在各类安全风险原因，同时了解了相关现场管控方法，尤其是各作业地点人员，对自己作业过程中所接触安全风险原因有了更明确认识，进而能够加强在作业过程中，从安全意识上增强了该方面管控行为，从而大大降低了作业过程中因为认知不到位，造成现场管控方法落实存在漏洞引发事故发生几率。同时因为安全风险公告栏设置，使进入该区域人员，能够很清楚知道，区域安全风险原因，从而首先避免因为对现场认识不足，造成事故发生。其次，便于安全管理人员对现场安全风险管控方法落实情况排查。经过安全风险辨识评定工作日常开展，我企业安全保障能力得到了很大提升，从实施以来未发生重大隐患事故和人身伤害事故。

安全风险辨识清单（地面）
地面风险源
风险类别
风险判定等级
评定分数（D=LEC)
管控方法
风机房、主扇风机房
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、认真检验主机，检测排气温度。
2、认真填写统计，严格实施相关制度。
3、杜绝跑、冒、滴、漏，定时保养设备。

3.5KV降压站、配电室、3.5KV降压站、其它地面配电室
电气危险性
黄色
90=1×6×15
1、严禁非作业人员随意进入。2、接到停、送电命令后，应认真核实开关编号，然后进行操作。3、操作前认真检验断路器状态，按倒闸操作要求认真实施。4、操作时根据倒闸操作要求先拉负荷侧或先合电源侧刀闸。5、必需戴绝缘手套、并穿绝缘靴站在绝缘台上进行操作。

压风机房、压风机房
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、观察轴承温度。
2、认真填写统计，严格实施相关制度。
3、发觉隐患，要立即处理，确保主扇安全运行

热风炉
压力容器
黄色
90=1×6×15
1、遵章守纪，守岗尽责，持证上岗，认真监视巡查设备运行情况，发觉异常情况应立即采取方法进行处理，并立即汇报企业机电调度
2、认真作好运行及备用设备巡视检验和维修保养，按时间要求向机电调度汇报设备运行情况，按要求认真填写多种统计，做到填写统计规范，字迹工整不涂改。3、严格实施设备使用完好标准，检验各部螺栓、螺母、垫圈、开口销、防护罩做到齐全、完整、紧固。4、按时上煤，定时检验设备、风机、减速器，齿轮等注油部位油位、油质。

油库
爆炸危险性
红色
450=3×10×15
1、按要求做好相关指示牌板，
2、人员按要求穿好防静电服，
3、定时走动巡查，
4、定时检验消防安全设施

地面风险源
风险类别
风险判定等级
评定分数（D=LEC)
管控方法
地面瓦斯抽放泵站
爆炸危险性
红色
450=3×10×15
1、严格实施进入泵站检身制度，必需持要害证经检身后方可入内。2、泵站20m范围内严禁堆积易燃易爆物品，和出现明火。3、严禁随意挪动泵站内设备设施，和随意进行操作。4、定时走动巡查

宿舍楼、办公楼、选煤部办公楼、厂区任务楼、通风工区办公楼
人员密集区域
蓝色
42=1×6×7
1、熟悉所在区域楼层情况和疏散通道。2、设置显著人员撤离安全指示标识。3、定时检验消防设施、器材和应急灯，确保随时有效。4、组织开展相关疏散应急演练，增强职员应急处理能力。5、严禁随意使用大功率电气。

饭庄（茶炉房使用锅炉）、锅炉房
压力容器
橙色
270=3×6×15
1、水位计严格根据要求每班进行冲洗，确保水位显示正确。
2、运行中严格监视水位、压力、温度，杜绝超压和缺水、满水事故发生。3、锅炉维修时，严禁带压作业，需将压力降为零后，再进行操作。4、接到停送气命令时，应严格实施停送气制度。认真填写停、送气票，确定停、送气具体地点，然后操作。

企业办公楼（班中餐、食堂煤气罐使用及贮藏）
爆炸危险性
橙色
270=3×6×15
1、定时对燃气管道、液化气瓶进行安全检验，预防腐蚀、破裂造成漏气。2、严禁敲打、磕碰燃气管道及液化气瓶。3、严禁非作业人员进行操作。

物资供给部库房、木场
火灾
蓝色
42=1×6×7
1、物品按要求分类存放，做好日常保养和维护。2、定时走动巡查，做好相关统计，定时检验消防安全设施

机运部厂区及检修厂房内、小修车间
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、进入区域佩戴安全帽。2、注意观察周围设备作业情况。3、作业人员操作前注意将设备影响范围内人员进行撤离

选煤厂圆筒仓
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、进入车间必需戴安全帽，严格按瓦斯区管理要求实施作业；
2、瓦斯区严禁烟火，闲人免进；3、定时走动巡查周围电气设备及线路。

地面风险源
风险类别
风险判定等级
评定分数（D=LEC)
管控方法
南、北煤台
火灾
蓝色
42=1×6×7
1、严禁人员随意登上煤台。2、严禁出现易燃易爆物品和明火。3、定时走动巡查，发觉异常立即汇报
选煤厂各运输皮带
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、严禁皮带运行期间清理底部浮煤。2、必需戴帽进行作业。3、检修设备期间严格实施停送电要求。
运煤铁路
运输危险性
蓝色
42=1×6×7
1、铁路两侧设置栅栏及显著警示标志，严禁人员进入运煤线路。2、火车进入厂区后减速慢行，鸣笛示警，
选煤厂各车间
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、进入厂房佩戴安全帽。2、观察周围作业环境，严禁随意靠近运行中设备。3、坚持走动巡查检验设备，发觉异常立即停机汇报。
污水处理站
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、严禁非作业人员随意进入。2、按要求进行设备操作。3、严禁随意靠近运行中设备。4、坚持走动巡查检验设备，发觉异常立即停机汇报。
职员澡堂
人员密集区域
蓝色
42=1×6×7
1、对澡堂要加设防烫、防滑等设施；2、每班填写消毒统计；3、洗澡期间避免拥挤。4、身体出现不适等情况立即进行警示。
地面车场(副井口范围）
运输危险性
蓝色
42=1×6×7
1、机车运行速度不得超出2米/秒。机车在进入车场、弯道及道路交叉口时，必需鸣笛、减速，其运行速度不得超出1米/秒。2、车辆之间必需使用正规连接装置。3、机车在需要顶车和在车场调向时，必需听从信号员指挥并设有警戒员放好警戒。4、机车在经过选煤厂路口时，信号员将起降杆放下并放好警戒，确保行人和车辆安全。
矸山排矸线路
运输危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前检验沿途沿线各安全设施可靠，手把灵敏。2、按要求停车摘挂钩。3、严格实施斜巷运输“行车不行人、行人不行车”管理要求
大型材料库（存在乙炔、氧气瓶）
爆炸危险性
黄色
90=3×6×7
1、对乙炔、氧气瓶存放地点进行上锁管理。2、严禁堆积易燃易爆物品和明火出现。3、定时进行走动巡查，检验设施完好情况。

安全风险辨识清单（井下关键大巷和硐室）
地点
风险源
风险类别
风险判定等级
评定分数（D=LEC)
管控方法
皮带巷
主井皮带；集中胶带巷；9#煤七采区皮带巷（971、972）；9#煤八采区皮带巷（981、982）；3#煤八采区皮带巷（381、382)；3#煤九采区皮带巷（391、392）、1.4米皮带（共11部皮带）
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、皮带机头、机尾安装防护罩。2、各类保护齐全有效。3、检修期间严格实施停送电管理要求。
无极绳巷
副井斜巷（绞车）、9#煤集中轨道巷、9#煤无极绳巷、西六轨道巷、9#煤电车巷、新三九联巷、9#煤七采区无极绳巷、9#煤八采区无极绳巷、3#煤八采区运输巷、3#煤八采区无极绳巷、3#煤九采区无极绳巷、集中胶带巷尾轮、3#煤四采区轨道巷（黄色）；（13处斜巷运输）
运输危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前对各部无极绳、绞车完好情况进行全方面检验。2、检验沿途沿线安全设施齐全有效。3、严格实施“行车不行人、行人不行车管理要求”。4、上下部车场岗位工挡好警戒，同时信号联络清楚，方可运行。5、严禁运行期间摘挂钩
提升巷、无极绳巷、电车巷、充电库
3#煤平段、3#煤充电库、9#煤充电库：（3处平段运输）
运输危险性
蓝色
42=1×6×7
1、车辆行驶期间严格实施封闭巷道管理要求。2、经过拐弯、巷道交叉口处减速、鸣笛。3、按要求拖车，严禁顶车。4、严禁超速行驶。
采区配电室
中央一配；中央二配；9#煤一配；9#煤配电点；9#煤七采区一配；9#煤八采区二配、三配；9#煤二配；3#煤一配（9处配电室）
电气危险性
黄色
90=1×6×15
1、接到停、送电命令后，应认真核实开关编号，然后进行操作。
2、操作前认真检验断路器状态，按倒闸操作要求认真实施。
3、必需戴绝缘手套、并穿绝缘靴站在绝缘台上进行操作。
4、倒闸操作时按要求填写操作票，优异行模拟预演，正确后进行实际操作。

地点
风险源
风险类别
风险判定等级
评定分数（D=LEC)
管控方法
水仓
中央水仓；西六水仓；井底水仓（3处水仓）
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、严禁人员随意进入水仓。2、定时巡查水位和设备运行情况发觉异常立即汇报。3、水仓入口处必需设置栅栏，并有“严禁入内”安全警示标志。
火药库
火药库（红色)
爆炸危险性
红色
450=3×10×15
1、严禁人员随意进入。2、严格实施岗位交接班制度。3、严格遵守库管员职责，认真实施火药雷管退领制度。4、火药、雷管分存分放。
煤仓
主井煤仓；3#煤煤仓；9#煤煤仓（3处煤仓）
机械危险性
黄色
90=1×6×15
1、煤仓上口周围必需设置栅栏严禁人员靠近。2、岗位工要注意观察入仓煤质情况，发觉水份较多时，要立即停止皮带运输，避免发生溃仓事故。3、下口人员要时刻关注皮带运行情况，立即停止给煤机运行，避免发觉埋皮带尾轮事故。
井下瓦斯泵站
9711瓦斯泵站；9707瓦斯泵站；3907瓦斯泵站（新、旧两个）；3908瓦斯泵站；9802瓦斯泵站；9083瓦斯泵站；9804瓦斯泵站（8个瓦斯抽放泵站）
爆炸危险性
橙色
270=3×6×15
1、严禁非岗位人员随意进入。2、随时观察各类监测设施数据情况，发觉异常情况立即撤离汇报。3、严禁随意操作各类阀组以免误动作。

安全风险辨识清单（采掘作业地点）
评定地点
风险源
风险类别
风险判定等级
评定分数（D=LEC)
管控方法
3#煤八采区
3803拆除工作面
运输线路（斜巷运输）
运输危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前对运输设备完好情况进行全方面检验。2、检验沿途沿线安全设施齐全有效。3、严格实施“行车不行人、行人不行车管理要求”。4、上下部车场岗位工挡好警戒，同时信号联络清楚，方可运行。5、严禁超挂车。
切巷
顶板危险性
黄色
90=3×6×7
1、随时注意顶板改变情况。2、按方法要求批设木垛进行维护。3、严禁在无支护情况下作业。
工作面拆除大型设备
机械危险性
橙色
252=6×6×7
1、起吊设备必需支设专用起吊棚，或打起吊锚索。2、设备起吊期间严禁人员经过，且设备下方及易倾倒侧严禁有些人。
3#煤九采区
3908进风
皮带
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、皮带机头、机尾安装防护罩。2、各类保护齐全有效。3、检修期间严格实施停送电管理要求。
运输线路（斜巷运输）
运输危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前对运输设备完好情况进行全方面检验。2、检验沿途沿线安全设施齐全有效。3、严格实施“行车不行人、行人不行车管理要求”。4、上下部车场岗位工挡好警戒，同时信号联络清楚，方可运行。5、严禁超挂车。
掘进机
机械危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前对设备进行全方面检验，未发觉异常情况方可正常使用。2、开机前发信号和警告，确保前后方无人。3、岗位人员持证上岗。
掌头
顶板危险性
黄色
90=3×6×7
1、严格实施敲帮问顶制度。2、严禁空顶作业。3、保持退路通畅。
配风巷
有毒有害气体
黄色
90=1×6×15
1、设置安全监控系统，瓦斯超限立即断电。2、设置栅栏严禁人员随意进入。
工作面
煤和瓦斯突出
红色
400=1×10×40
1、严格实施“四位一体”防突方法。2、发觉瓦斯、顶板等异常涌出或响动，立即撤离并汇报。

评定地点
风险源
风险类别
风险判定等级
评定分数（D=LEC)
管控方法
3#煤九采区
3908进风
皮带
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、皮带机头、机尾安装防护罩。2、各类保护齐全有效。3、检修期间严格实施停送电管理要求。
运输线路（斜巷运输）
运输危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前对运输设备完好情况进行全方面检验。2、检验沿途沿线安全设施齐全有效。3、严格实施“行车不行人、行人不行车管理要求”。4、上下部车场岗位工挡好警戒，同时信号联络清楚，方可运行。5、严禁超挂车。
掘进机
机械危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前对设备进行全方面检验，未发觉异常情况方可正常使用。2、开机前发信号和警告，确保前后方无人。3、岗位人员持证上岗。
掌头
顶板危险性
黄色
90=3×6×7
1、严格实施敲帮问顶制度。2、严禁空顶作业。3、保持退路通畅。
配风巷
有毒有害气体
黄色
90=1×6×15
1、设置安全监控系统，瓦斯超限立即断电。2、设置栅栏严禁人员随意进入。
工作面
煤和瓦斯突出
红色
400=1×10×40
1、严格实施“四位一体”防突方法。2、发觉瓦斯、顶板等异常涌出或响动，立即撤离并汇报。

安全风险辨识清单（采掘作业地点）
评定地点
风险源
风险类别
风险判定等级
评定分数（D=LEC)
管控方法
3#煤九采区
3907综采工作面
皮带
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、皮带机头、机尾安装防护罩。2、各类保护齐全有效。3、检修期间严格实施停送电管理要求。
进、回风运输线路（斜巷运输）
运输危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前对运输设备完好情况进行全方面检验。2、检验沿途沿线安全设施齐全有效。3、严格实施“行车不行人、行人不行车管理要求”。4、上下部车场岗位工挡好警戒，同时信号联络清楚，方可运行。5、严禁超挂车。
转载机
机械危险性
黄色
90=3×6×7
1、设置过桥，方便人员经过。2、安装转载机支撑千斤。3、设置红外线急停，和拉线急停，出现异常立即停机。
进、回风两端头和切巷
顶板危险性
黄色
90=3×6×7
1、严格按要求支设超前支护和端头支护。2、严禁人员进入落山作业。3、按要求立即退锚。4、人员进入煤帮作业严格实施敲帮问顶制度，或支设贴帮柱。5、严禁空顶作业，立即拉架维护顶板。
采煤机
机械危险性
黄色
90=3×6×7
1、开机前检验各类保护、急停有效。2、开机时发出信号，准备开机。3、检修期间必需实施停送电要求。4、检修期间摇臂必需落地，摘除离合。
液压支架
机械危险性
黄色
90=3×6×7
1、定时检验支架管线情况，以免出现老化蹦管。2、操作支架必需在立柱间，面向煤帮，避免出现滚帮煤。3、操作支架期间，前后3架严禁有些人。
运输溜
机械危险性
黄色
90=3×6×7
1、使用前检验急停是否动作灵敏。2、开启前发信号，做好开启准备。3、检修期间，要先对煤帮进行观察，并清理活煤活矸。4、检修期间严格实施停送电要求。
配风巷
有毒有害气体
黄色
90=1×6×15
1、设置安全监控系统，瓦斯超限立即断电。2、设置栅栏严禁人员随意进入。
工作面
煤和瓦斯突出
红色
400=1×10×40
1、严格实施“四位一体”防突方法。2、发觉瓦斯、顶板等异常涌出或响动，立即撤离并汇报。

安全风险辨识清单（采掘作业地点）
评定地点
风险源
风险类别
风险判定等级
评定分数（D=LEC)
管控方法
9#煤八采区
9811综采工作面
皮带
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、皮带机头、机尾安装防护罩。2、各类保护齐全有效。3、检修期间严格实施停送电管理要求。
进、回风运输线路（斜巷运输）
运输危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前对运输设备完好情况进行全方面检验。2、检验沿途沿线安全设施齐全有效。3、严格实施“行车不行人、行人不行车管理要求”。4、上下部车场岗位工挡好警戒，同时信号联络清楚，方可运行。5、严禁超挂车。
转载机
机械危险性
黄色
90=3×6×7
1、设置过桥，方便人员经过。2、安装转载机支撑千斤。3、设置红外线急停，和拉线急停，出现异常立即停机。
进、回风两端头和切巷
顶板危险性
黄色
90=3×6×7
1、严格按要求支设超前支护和端头支护。2、严禁人员进入落山作业。3、按要求立即退锚。4、人员进入煤帮作业严格实施敲帮问顶制度，或支设贴帮柱。5、严禁空顶作业，立即拉架维护顶板。
采煤机
机械危险性
黄色
90=3×6×7
1、开机前检验各类保护、急停有效。2、开机时发出信号，准备开机。3、检修期间必需实施停送电要求。4、检修期间摇臂必需落地，摘除离合。
液压支架
机械危险性
黄色
90=3×6×7
1、定时检验支架管线情况，以免出现老化蹦管。2、操作支架必需在立柱间，面向煤帮，避免出现滚帮煤。3、操作支架期间，前后3架严禁有些人。
运输溜
机械危险性
黄色
90=3×6×7
1、使用前检验急停是否动作灵敏。2、开启前发信号，做好开启准备。3、检修期间，要先对煤帮进行观察，并清理活煤活矸。4、检修期间严格实施停送电要求。
配风巷
有毒有害气体
黄色
90=1×6×15
1、设置安全监控系统，瓦斯超限立即断电。2、设置栅栏严禁人员随意进入。
工作面
煤和瓦斯突出
红色
400=1×10×40
1、严格实施“四位一体”防突方法。2、发觉瓦斯、顶板等异常涌出或响动，立即撤离并汇报。

安全风险辨识清单（采掘作业地点）
评定地点
风险源
风险类别
风险判定等级
评定分数（D=LEC)
管控方法
9#煤八采区

9812出煤系统
皮带
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、皮带机头、机尾安装防护罩。2、各类保护齐全有效。3、检修期间严格实施停送电管理要求。
运输线路（斜巷运输）
运输危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前对运输设备完好情况进行全方面检验。2、检验沿途沿线安全设施齐全有效。3、严格实施“行车不行人、行人不行车管理要求”。4、上下部车场岗位工挡好警戒，同时信号联络清楚，方可运行。5、严禁超挂车。
掘进机
机械危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前对设备进行全方面检验，未发觉异常情况方可正常使用。2、开机前发信号和警告，确保前后方无人。3、岗位人员持证上岗。
掌头
顶板危险性
黄色
90=3×6×7
1、严格实施敲帮问顶制度。2、严禁空顶作业。3、保持退路通畅。
配风巷
有毒有害气体
黄色
90=1×6×15
1、设置安全监控系统，瓦斯超限立即断电。2、设置栅栏严禁人员随意进入。
工作面
煤和瓦斯突出
红色
400=1×10×40
1、严格实施“四位一体”防突方法。2、发觉瓦斯、顶板等异常涌出或响动，立即撤离并汇报。
9#煤八采区

9#煤八采区千米钻场和瓦斯治理巷
皮带
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、皮带机头、机尾安装防护罩。2、各类保护齐全有效。3、检修期间严格实施停送电管理要求。
运输线路（斜巷运输）
运输危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前对运输设备完好情况进行全方面检验。2、检验沿途沿线安全设施齐全有效。3、严格实施“行车不行人、行人不行车管理要求”。4、上下部车场岗位工挡好警戒，同时信号联络清楚，方可运行。5、严禁超挂车。
掘进机
机械危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前对设备进行全方面检验，未发觉异常情况方可正常使用。2、开机前发信号和警告，确保前后方无人。3、岗位人员持证上岗。
掌头
顶板危险性
黄色
90=3×6×7
1、严格实施敲帮问顶制度。2、严禁空顶作业。3、保持退路通畅。
配风巷
有毒有害气体
黄色
90=1×6×15
1、设置安全监控系统，瓦斯超限立即断电。2、设置栅栏严禁人员随意进入。
工作面
煤和瓦斯突出
红色
400=1×10×40
1、严格实施“四位一体”防突方法。2、发觉瓦斯、顶板等异常涌出或响动，立即撤离并汇报。

安全风险辨识清单（采掘作业地点）
评定地点
风险源
风险类别
风险判定等级
评定分数（D=LEC)
管控方法
9#煤八采区

9812低抽巷
小溜
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、机头、机尾打设地锚和压戗柱。2、各类保护齐全有效。3、检修期间严格实施停送电管理要求。
运输线路（斜巷运输）
运输危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前对运输设备完好情况进行全方面检验。2、检验沿途沿线安全设施齐全有效。3、严格实施“行车不行人、行人不行车管理要求”。4、上下部车场岗位工挡好警戒，同时信号联络清楚，方可运行。5、严禁超挂车。
爬岩机
机械危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前对设备进行全方面检验，未发觉异常情况方可正常使用。2、开机前发信号和警告，确保前后方无人。3、岗位人员持证上岗。
掌头
顶板危险性
黄色
90=3×6×7
1、严格实施敲帮问顶制度。2、严禁空顶作业。3、保持退路通畅。
炮掘作业
爆炸危险性
黄色
90=1×6×15
1、放炮前检验顶板、支护失否完整，浮煤是否清理洁净。2、严格实施“一炮三检”和放炮“五连锁”制度。3、严禁放起身炮。
工作面
煤和瓦斯突出
红色
400=1×10×40
1、严格实施“四位一体”防突方法。2、发觉瓦斯、顶板等异常涌出或响动，立即撤离并汇报。
9#煤七采区

9711进风
皮带
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、皮带机头、机尾安装防护罩。2、各类保护齐全有效。3、检修期间严格实施停送电管理要求。
运输线路（斜巷运输）
运输危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前对运输设备完好情况进行全方面检验。2、检验沿途沿线安全设施齐全有效。3、严格实施“行车不行人、行人不行车管理要求”。4、上下部车场岗位工挡好警戒，同时信号联络清楚，方可运行。5、严禁超挂车。
掘进机
机械危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前对设备进行全方面检验，未发觉异常情况方可正常使用。2、开机前发信号和警告，确保前后方无人。3、岗位人员持证上岗。
掌头
顶板危险性
黄色
90=3×6×7
1、严格实施敲帮问顶制度。2、严禁空顶作业。3、保持退路通畅。
配风巷
有毒有害气体
黄色
90=1×6×15
1、设置安全监控系统，瓦斯超限立即断电。2、设置栅栏严禁人员随意进入。
工作面
煤和瓦斯突出
红色
400=1×10×40
1、严格实施“四位一体”防突方法。2、发觉瓦斯、顶板等异常涌出或响动，立即撤离并汇报。

安全风险辨识清单（采掘作业地点）
评定地点
风险源
风险类别
风险判定等级
评定分数（D=LEC)
管控方法
9#煤七采区
9707综采工作面
皮带
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、皮带机头、机尾安装防护罩。2、各类保护齐全有效。3、检修期间严格实施停送电管理要求。
进、回风运输线路（斜巷运输）
运输危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前对运输设备完好情况进行全方面检验。2、检验沿途沿线安全设施齐全有效。3、严格实施“行车不行人、行人不行车管理要求”。4、上下部车场岗位工挡好警戒，同时信号联络清楚，方可运行。5、严禁超挂车。
转载机
机械危险性
黄色
90=3×6×7
1、设置过桥，方便人