廉政风险控制防控手册模板.doc
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1、目录防控手册说明3一、手册结构说明3二、手册标识说明3三、手册应用说明4(一)适用范围4常溧高速公路CL-3标建设项目总步骤图51临时用地征用工作步骤图62项目临建工作步骤图83物资设备采购工作步骤图104劳务分包招标工作步骤图125分包管理工作步骤图1861质量检验工作步骤图206.2分项工程检验验收步骤图217.安全管理步骤图248.事故处理步骤图269.1对上计量工作步骤图289.2对下计量工作步骤图3010.1设计变更工作步骤图3210.2索赔管理工作步骤图3311项目资金管理步骤图3712交工验收步骤图4013.完工决算审计工作步骤图4114完工验收步骤图.42说明一、手册结构说明本
2、手册依据交通基础设施建设项目廉政风险防控手册为基础,以常溧高速公路CL-3标建设项目为单元,以项目工作步骤为主轴,逐一排查具体工作步骤中可能产生廉政风险点,针对每个廉政风险点提出对应防控方法。防控手册包含“交通基础设施建设项目总步骤图”和项目施工前期准备工作、建设实施及交完工3个阶段14个步骤17张分项步骤图,累计为18张步骤图,本手册共排查出120个风险点。二、手册标识说明 手册用多种颜色和标识对各步骤、风险点及其防控方法分别进行标识,以突出关键,便于区分。(一) 针对分项步骤图中各步骤,依据风险程度从小到大次序分别用黄色、橙色和红色进行预警。以下图所表示: 方框一:一般步骤方框二:黄色预警
3、方框三:橙色预警方框四:红色预警(二)依据廉政风险危害和影响程度,将风险划分为三个等级,用一个粉红色三角、两个粉红色三角和三个粉红色三角对其依次进行标识。未标识,为通常风险。参见以下范例:影响教授评标,暗示、诱导、误导教授评标。(三)针对防控方法,依据方法力度、效果和关注度,用一颗蓝色五角星、两颗蓝色五角星和三颗蓝色五角星对其依次进行标识。未标识,为通常常规方法。参见以下范例: 在中标结果公告阶段公告各投标人业绩、奖项等资料。(四)针对采取技术手段防控方法,用天蓝色带圆圈“技”字标识。参见以下范例:运行招标投标管理信息系统,接收文件同时在信息系统中登记,统计递交时间,对报名、文件递交实时监控,
4、逐步建立电子招投标系统;(五)为区分直接廉政风险点和间接廉政风险点,对间接廉政风险点用带阴影字体标识。未标识,为直接廉政风险点。参见以下范例:2.围标、串标。常溧高速公路CL-3标建设项目总步骤图前期工作准备阶段2项目部临建建设施工实施阶段4招标管理工作6质量控制7安全管理9对上、对下计量管理交完工阶段12交工验收13完工决算审计14完工验收10设计变更及索赔管理11项目资金管理1红线外临建设施征地3材料物资设备采购、租赁8事故处理5分包队伍管理工作1临时用地征用工作步骤图编制红线外临时用地总体计划(范围、面积、数量)报市高指审批实地测量签署临时用地赔偿协议拨付临时用地赔偿资金实施施工(便道、
5、临建施工)流程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点风险防控方法责任主体临时用地征用红线外临时用地计划吴 方朱旭涛1、临时用地规模影响企业对项目标效益评定。1.依据招标文件和项目施组要求确定临时用地征用范围、面积、数量、用途。2.报企业审批立案。项目经理部实地测量吴 方朱旭涛康海静王 宣陈 宇2、有意扩大丈量面积、超报地表附作物数量(关键指沟塘、经济林木),损害项目利益。1.严格按临时用地计划实地实测;2.现场实测,联络地方政府,由项目、地方乡镇、村委及村民小组多方到场现场测量确定;3、项目测量组由书记带队,组织测量班、技术科和调度室参与,书面交底确定。项目经理部签署
6、临时用地协议翁志新吴 方3.过分迁就地方利益或个人决议;4.有意虚签临时用地面积、地表附作物数量、延长征用时间、提升赔偿标准,接收行贿或索贿,损害企业利益;5.协议签署不上报业主和企业上级主管部门。1.严格实施企业协议管理制度,凡包含超出5000元以上费用必需签署协议并上报企业;2.实施项目会签制度;3.严格实施常政发()68好文件确定临时征用地赔偿标准。项目经理部拨付临时用地赔偿资金翁志新6.支付不立即,影响临时用地使用,造成工期延误。1、严格按协议支付方法支付。财务科2项目临建工作步骤图项目临建总体计划方案制订报市高指审批临建队伍选择临建协议临建施工验收结算流程所处步骤所涉对象及廉政风险点
7、防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体项目临建项目临建总体计划方案制订翁志新俞春华1.有意夸大临建规模,虚报临建资金;2.有意夸大临建用地面积,丈量、计算审核不严;1.多人参与,共同决定;2.丈量、计算数据公开,多方签字确定。项目经理项目总工队伍临建选择翁志新3虚假招标;4使用有利害关系包工队伍使用内部队伍进行临建施工项目经理临建施工高云飞陈亦松5、夸大临建工程数量,降低临建工程质量1.多人、多部门参与临建工程数量丈量;2.严格控制临建工程质量,实施质量负责制。安全部材料部3物资设备采购工作步骤图调查市场行情向企业申报采购申请计划评价供给商并组织招标招标结果报企业审批实施协议质量
8、控制验收进入工程施工流程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体材料采购市场调查史立新陈亦松1.市场调查不详实,以点代面,以概代分1.充足利用网络信息,深入调查,注意实时价格,货比三家。项目部招标小组招标投标2.不经过招标,将材料采购直接交给关联企业实施,或不经审批私自选择供给商。1.定时检验,发觉问题,立即整改。项目部招标小组2.企业保障部派人参与和监督招标。企业机务材料部3.特殊工艺材料采购尽管向主管部门报批,但未经过招投标选择供货单位。1.采取竞争性谈判或比价采购等方法选择供货单位;项目部招标小组2.多部门集体研究决议。4.其它廉政风险点详见招投标
9、程序。1.建立信用档案,对持虚假资质、虚假证实材料参与投标;或有行贿等不良统计供给商,列入不合格供给商名册。企业党支部2.完善评标措施,通常大宗材料采取最低价中标方法;3.其它防控方法详见招标投标程序。项目部招标小组实施协议欧阳坚陈亦松5.接收供给商不符合协议要求标物。1.邀请企业中心试验室、监理单位参与样品买卖协议材料样品封样及标物验收过程;2.对标物样品采取双备份制;3.对材料检测采取第三方检测措施,由专业检测机构对关键材料进行检测;4.对关键原材料,试验室、监理单位应在施工现场随机抽检。试验室物资设备科6.在调整协议数量、工期等条款时,为供给商提供便利。1.规范协议变更程序,完善价格、数
10、量变更手续;2.对较大金额变更,进行集体决议。技术科物资设备科7.帮助提供质量不合格标物供给商规避责任。1.多部门集体研究决定处罚方法;2.追究相关责任人责任。技术科物资设备科4招标管理工作步骤图公开公布招标信息接收申请人递交资格申请文件资格预审评审召开标前会、开展现场考察开标评 标中标结果公告定标,发出中标通知书和中标人签署工程协议接收报名推行招标准备工作相关手续编制标底(限价)、签封标底(限价)和评标基准价浮动系数确定资格预审评审人员名单编制招标文件和资格预审文件许可不招标许可邀请招标资格后审清标流程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体招标投标推
11、行招标准备工作相关手续陈亦松杜纪芳1.应招标而不招标,或以将项目化整为零方法规避招标;2.未经相关部门核准而采取邀请招标方法或不招标;3.虚假招标。招标人向行政监督部门立案年度招标计划。项目部招标小组1.进行跟踪检验;2.发觉违规确定中标人、签署协议,依法责令更正。项目部招标小组编制招标文件、资格预审文件陈亦松杜纪芳4.违规设置不合理资质条件和废标条款,排斥潜在投标人。1.标准文件之外废标条款应在要求位置尤其列明并主动说明;2.废标条款应以醒目标方法提醒。将全部废标条款汇总到一张表中,评委对投标人包含每一项废标问题均须严格审查;3.严格相关要求,不得随意降低相关资格和条件。项目部招标小组5.应
12、该推行招标文件立案手续而未推行。实施招标文件立案制度,必需时要求招标人组织召开资格预审文件和招标文件审查会。项目部招标小组6.招标人在编制招标文件、资格预审文件时,针对特定人提升或降低资格条件和评价指标;以不合理条件限制或排斥潜在投标人,对潜在投标人实施歧视待遇;强制要求投标人组成联合体共同投标,或限制投标人之间公平竞争。1.加强对招标文件、资格预审文件审核,按要求采取标准文件,文件中特殊条款须经集体研究确定;必需时招标人必需组织召开招标文件和资格预审文件审查会;2.招标人应该设置和招标项目相适应资质等级、安全生产许可、项目责任人等资格,不得任意提升或降低资格条件;3.实施招标文件立案制度。项
13、目部招标小组公布招标公告杜纪芳7.应该公布招标公告而不公布;8.不在指定媒介公布招标公告;9.公布公告期间小于要求时间。1.按国家相关政策、法规在要求媒体上公布招标公告;2.加强对招标项目公布公告情况立案审查。项目部招标小组接收报名和接收递交资格申请文件陈亦松杜纪芳10.超出资格预审文件递交时限而接收资格预审文件。运行招标投标管理信息系统,接收文件同时在信息系统中登记,统计递交时间,对报名、文件递交实时监控,逐步建立电子招投标系统。项目部招标小组11.透露投标资格申请人名单。缩小知悉资格申请人名单工作人员范围。项目部招标小组发出邀请函、发售招标文件杜纪芳12.透露经过资格预审及购置招标文件单位
14、名称。1.对报名参与投标企业实施单独签到制,即一家企业采取一张签到簿;2.进行网上报名,购置招标文件。材料科13.邀请招标时,程序不规范,针对特定人有倾向性发出投标邀请书。明确要求所邀请对象应含有招标文件要求对应水平、对应条件。编制标底杜纪芳14.透露标底(或限价)、评标基准价浮动系数等。1. 控制标底(或限价)知悉人数,要求其签署保密责任状;对全部知道标底(或限价)人进行封闭管理;2.缩短签封标底和开标时间差;3.激励采取无标底招标;4.为预防标底和限价泄密而影响公平竞争,在投标截止时间前七日或在开标时同时公布标底和限价。材料科15.和投标人串通设置标底或限价。监督编标过程,并对审定标底过程
15、进行全程监督管理。综合办清标招标人或其委托招标代理机构工作人员16.对不一样投标人采取不一样标准进行清标;17.隐瞒对利害关系人不利信息。1.凡包含废标事项,均要两人以上进行交叉查对;2.对清标工作进行考评,清标质量和委托费用支付挂钩;3.建立清标实名制;4.评标委员会在评标汇报中对清标情况作出评价,尤其注明清标结果是否有倾向性、不公正、遗漏和重大偏差现象;材料科5.抽查清标资料质量;6.对清标单位建立信用档案。确定资格预审/评标教授名单史立新贺玉坤18.有倾向性选择教授。1.立即更新教授库;2.采取招投标信息系统网上随机抽取;3.检验教授是否和投标单位相关联关系;4.全部工程项目必需从省级教
16、授库或交通运输部教授库中抽取教授;每次抽签指定专员抽签,并负责在会议前对名单保密; 5.从教授库中抽取教授时,监督部门现场监督。总企业机务材料部19.泄漏教授名单。1.采取智能抽签自动通知系统(语音或短信),评标前半小时打开电脑查看教授名单,验明教授身份后再进场评标;2.教授库里教授姓名用编号替换,姓名隐藏,仅留编号和手机号码。综合办3.评审会前一天通知评委教授;4.抽取教授名单人和通知教授参会人为同一人,对整个抽签和通知过程录音、摄像,通知完成后切断一切联络方法,对其进行全封闭监控。材料科资格预审/评标投标人20.借用资质。1.只接收投标人单位基础账户汇出汇款凭据作为投标确保金。材料科2.对
17、有借用资质、围标串标、违法转包、违规分包和行贿等不良统计企业或人员,降低信用等级,限制进入建设市场;3.加强中标后履约考评,加大处罚力度。材料科21.围标、串标。1.采取双信封开标方法。全部有资格单位均可报名,先开技术标,由教授打分决定入围单位,再对全部入围单位标价开标,依据入围单位报价按合理低价法或经评审最低投标价格确定中标单位;2.科学选择评标措施,对技术复杂、工艺要求较高关键工程项目采取综合评定法;3.只接收投标单位基础账户汇出汇款凭据作为投标确保金,降低围标串标几率;4随机确定投标标段。投标资格申请人只报名参与本批次投标,不具体选择所投标段,由电脑自动排序投标资格申请人可投标段。材料科
18、5. 清标、评标时在招投标信息系统中对施工单位关键人员执业资格证书代码进行核查。中标后在招投标信息系统中对中标单位关键人员执业资格证书代码进行登记;6.建立招标投标电子信用档案,对有串标、围标行为投标单位及投标责任人,应上报行政主管部门,在其信用档案中标注,依法处理。材料科综合办投标人22、虚假投标,编制虚假资料,骗取中标。1.将投标行为纳入信用评价体系;2.建立投标潜在人资质、业绩数据库。综合办3.在中标结果公告阶段公告各投标人业绩、奖项等资料。材料科投标人23.影响教授评标,暗示、诱导、误导教授评标。1.对重大项目标评标过程现场录音、录像;2.规范和会各方人员言行,预防暗示、诱导、误导评标
19、;3. 评委主任委员由从教授库中抽取教授担任,招标人代表不应担任评委主任委员;4.建立教授和招标人相互评价制度。综合办24.评标时间过短,为评委凭主观打分或按她人预先暗示打分留下隐患。合理确定评标时间。材料科招评标小组组员25.泄漏相关评审过程。1.有条件实施异地评标;2.评标时,全部评标教授和工作人员通讯工具必需全部关闭,交由监督部门工作人员保管;3.做好评审会议资料保密处理,严禁私自统计经过预审单位名单。材料科综合办教授评委26.评标教授收受投标人好处或和之有利益(利害)关系,进行倾向性评标。1.加强对教授考评管理,建立教授奖惩淘汰制度;2.教授对某个投标人打分异常,应书写评标理由,不然下
20、次不得参与评标;教授打分以备后查;并将审查结果和教授评价制度挂钩;两次以上打分异常未说明合理理由,停止十二个月评标资格或取消其教授资格;3.教授进入评审现场后,切断其和外界联络,保持在相对封闭环境中评标;4.建立、健全评委评审意见复查和偏差责任追究机制;5.完善对教授出席评标次数、评标公正性等考评评价机制。对在评标过程中有违法、违规行为和十二个月内累计3次以上无故不出席评标教授,取消其教授资格;6.评标开始前,评标委员会组员应就本人是否存在法定需要回避情形做出说明和承诺;对违反承诺教授,和教授评价制度挂钩;7.发觉教授违规,提请其所在单位给处分;8.采取综合评定法时降低教授打分权重;9.各评分
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