系统进化、制度变迁与复杂组织分析样本.doc
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1、系统进化、制度变迁和复杂组织开放型复杂巨系统全息协同学导言李宗诚(苏州大学经济研究所 苏州215000)摘要 历史进化过程和现实复杂组织,是需要复杂性科学深入探索和重新解释开放型复杂巨系统领域。本文将概述一个新分析框架,该框架关键包含:全息协同学通常原理;资源配置动力学;系统功效价值论;全协同过程博弈论。新分析对于资源配置系统引入广义技术组成并确定泛理性博弈行为;在资源配置和资源荷载之间引入基础技术约束(及变量),在系统功效和系统损耗之间引入基础经济约束(及变量);内容包含分工结构、信息空间、制度安排、行为规则、合作和竞争、委托和代理、交易费用、网络化、概率分布、运动方程、动态联盟等。关键词
2、系统进化 制度变迁 复杂组织 全息协同性 动态联盟1 引言对于历史演进巨系统和现实复杂性组织探索12,要求我们以非线性动力学、耗散结构理论、非平衡态统计理论、分形几何、协同学、混沌理论等为理论基础和分析工具,对产权理论、制度变迁理论、博弈论、公共选择理论、交易费用经济学3、非线性动态经济学、激励机制设计理论4、信息经济学等加以综合和创新。一个基础思绪是:以Max相关简单劳动、原始生产和财产关系假设为基础出发点,将North,Olsen,Williamson等人提出人类行为假设5加以改善并在合适步骤上补充进来,对新制度主义者Schotter,Axelrod博弈论图解加以修正和拓展并置于合适位置。
3、在进行这种拓展时候,还应部分地改善相关理论和方法(比如,Dietrich交易费用经济学和Stevens集体选择理论6),并在有限范围内加以利用。在按时序重新分析并解释历史演进巨系统和按空间深入探讨并设计现实复杂性组织方面,文7 15 已做出部分工作和结果。这些工作以复杂巨系统为基础研究对象,以社会经济复杂性为突破口,从基础研究框架、基础概念、关键范围系统、关键研究方法、基础原理、关键动力学方程和应用原理和技术方法等层面,对现代科学理论和方法进行研究、综合和创新,取得含相关键意义进展。这些工作试图在“复杂科学全息协同学理论”这么标题之下,提供一个由一系列分析框架组成研究框架体系。这个框架体系包含
4、:I.全息协同学分析框架;II.资源配置动力学分析框架;III.实践巨系统基础分析框架;IV.系统功效价值论分析框架;V.复杂经济巨系统全息协同学分析框架;VI.资源配置系统-环境分析框架;VII.资源间接配置系统分析框架;VIII.资源直接配置系统分析框架;X.经济组织分析框架。从X到I框架,涵盖面(抽象度)越来越大;从I到X框架,复杂程度(具体度)越来越高。在复杂巨系统全息协同学分析框架下,复杂系统或复杂巨系统被划分为两方面:首先是各个含有自适应性、自学习性和自组织性系统(或自系统),其次是对系统(或子系统)进行集中适应、集中学习和集中组织超级系统。这里隐含部分基础假设,由这些基础假设引出
5、一系列基础作用域、特殊作用域和经典作用域。其中,经典作用域包含:自组织竞争域、集中组织竞争域、基础协同域、自组织合作域和集中组织合作域。全协同关系存在于各个系统(或子系统)自适应、自学习、自组织和超级系统集中适应、集中学习、集中组织之间。全协同性标准是整体性标准和非整体性标准统一。新理论试图将整体性标准和非整体性标准结合起来,从各个系统(或子系统)自适应、自学习、自组织和控制大系统集中适应、集中学习、集中组织之间协同关系上研究复杂巨系统存在、改变和发展。利用集中组织序参量和分散组织序参量,新理论不仅研究系统从无序到有序转变,而且研究系统从简单有序到复杂有序转变。本文是对文7 15概括。这些新工
6、作试图建立适适用于历史演进过程和现实复杂组织新框架。该框架关键包含:全息协同学通常原理;资源配置动力学;系统功效价值论;全协同过程博弈论。这是一个新统一分析框架,它包含非线性动力学、耗散结构理论、非平衡态统计理论、协同学、生产理论、技术创新理论、人口理论、博弈论、专业化和分工理论、产权理论、制度变迁理论、定量社会学、知识社会学、信息经济学、国家理论、公共选择理论、系统动力学、决议理论、交易费用经济学、非线性动态经济学、增加理论、组织理论、激励机制设计理论等领域。 2 相关资源配置系统、泛理性博弈行为及基础技术经济条件在相关制度变迁、历史演进和复杂组织研究方面,逻辑起点和处于逻辑起点上范围原生性
7、至关关键。整个人类历史起点显著先于社会制度起点,而社会制度起点显著先于社会复杂组织起点。处于整个人类历史起点上那些范围和概念和处于社会制度起点上那些范围和概念相比,前者是原生和基础,后者则是隶属和衍生;而处于社会制度起点上那些范围和概念和处于社会复杂组织起点上那些范围和概念相比,前者是原生和基础,后者则是隶属和衍生。整个人类历史起点既不应选在人类出现之前,也不应选在人类出现以后,而应选在人类从动物界分离之时。一百多年多学科研究表明,处于蒙昧状态原始人行为既不是非理性,也不是纯粹理性,而是泛理性。原始人个体和群体在恶劣生存条件约束下浑然一体、不可分离。和处于整个人类历史起点上那些范围和概念相比,
8、不管Coase“交易费用”和含有排她性“产权”,North“预期收益”、“国家”及其“暴力潜能”,还是Olsen“搭便车”行为、Dietrich“管理效率”和“组织成本”3,或是Yang“专业化”、“分工结构”和“内生交易”16,信息经济学“委托代理关系”,和其它如“剩下索取权”、“机会成本”,等等,全部是隶属性和衍生性。所以,这些范围和概念不适合作为相关制度变迁、历史演进和复杂组织研究基础范围和概念。图1所表示。 全球一体化 社会革命 大联盟 复杂度 知识革命 网络化 科技革命 信息化 产业革命 工业化 国家 利益集团 阶层 战争 产权 交易 市场 成本 资本 制度 体制 意识形态 科学 知
9、识体系 人类 工具 策略 计划 泛理性 社会组织 生产 技术 管理 效率 创新 专业化 分工 获益 公平 文化 语言 规范 规则 伦理 生命组织 群体 需要 动机 目标 行为 博弈 心理 调整 系统功效 系统损耗 合作关系 竞争关系 自适应性 学习 系统 环境 相互作用 非线性 不可逆性 相变 能量 耗散性 资源配置 资源荷载 信息 有序化 自组织 非平衡性 协同性 混沌性 自然历史起点 生命历史起点 人类历史起点 社会制度起点 社会复杂组织起点 图1 范围序列和概念组群:系统演化生命进化人类演进制度变迁组织创新根据资源配置动力学,我们能够将自然、社会和思维领域中一切运动过程归结为资源配置运动
10、过程。和自然领域非生命资源配置运动过程不一样,生命资源配置运动过程是和生命需要和目标亲密相关;和简单生命资源配置运动过程不一样,动物资源配置运动过程是在非理性博弈行为作用下进行;和通常动物资源配置运动过程不一样,人类资源配置运动过程是在理性或泛理性博弈行为作用下进行。在相对封闭任一区域(自然界限、行政区划、阶层、国家等)范围内,在人口数量、禀赋和分布和该范围内人口所需要资源数量、禀赋和分布之间,存在着资源数量稀缺性、资源禀赋差异性和资源分布非均匀性。在理性或泛理性博弈行为作用下,人类资源配置运动过程包含资源数量、禀赋和分布。图2所表示。在本文及其前列和后续一系列专论建立新框架中,资源配置、博弈
11、行为和复杂组织结构组成中心内容。在这个中心部位,资源配置动力学和系统功效价值论组成基础内容,这方面内容关键在配置主体(组织和个人)和资源及其要素之间展开;泛理性博弈行为研究组成关键内容,这方面内容关键在配置主体(组织和个人)之间展开;复杂组织结构分析组成关键内容,这方面内容关键包含人员数量、禀赋和分布,专业化基础和社会分工结构,组织效率和社会公平程度。新理论研究基础原因和基础关系图3所表示。组织结构分为动力基础、信息机制和决议结构三个层次。组织结构形成和演进关键取决于两个方面原因和关系,即基础技术原因及其关系和基础经济原因及其关系:在基础技术原因及其关系方面,技术创新、技术革命和技术进步和专业
12、化和社会分工之间相互联结和相互作用,不停推进管理创新、管理改善和管理提升,不停推进组织创新、组织改善和组织发展,从而不停完善和改善资源配置系统,在配置作用和资源荷载之间造成基础动力关系演进和发展;在基础经济原因及其关系方面,制度创新、制度革命和制度进步和活动效率和社会公平之间相互联结和相互作用,不停推进管理创新、管理改善和管理提升,不停推进组织创新、组织改善和组织发展,从而不停完善和改善资源配置系统,在系统功效和系统损耗之间造成基础价值关系演进和发展。在专业深化和分工演进这两种目标(或标准)共同引导下,发明者(个人或集团)和占用者(个人或集团)之间博弈关系,组成复杂组织在基础技术条件约束下关键
13、社会基础;在效率提升和公平改善这两种目标(或标准)共同引导下,受损者(个人或集团)和获益者(个人或集团)之间博弈关系,组成复杂组织在基础经济条件约束下关键社会基础。配置主体组织结构、人口数量和禀赋 环境输入 系统损耗 几 资源和要素 资源要素数量 资源荷载 广义技术组成 配置作用 系统功效 资源要素禀赋 (工具-技术-策略-战略) 资源要素分布 输入 输出图2 资源禀赋、配置系统和组织结构 管理创新 / 管理改善 / 管理提升 基础技术原因 技术创新 专业化社会分工 资源配置系统 技术革命 配置作用资源荷载 技术进步 (基础动力关系) 组织创新 / 组织改善 / 组织发展 发明者 占用者组织结
14、构动力基础/信息机制/决议结构 (个人或集团) (个人或集团)博 弈 受损者 获益者 (个人或集团) (个人或集团) 组织创新 / 组织改善 / 组织发展 制度创新 资源配置系统 制度革命 效率提升社会公平 系统功效系统损耗 制度进步 (基础价值关系) 管理创新 / 管理改善 / 管理提升 基础经济原因 图3 历史演进制度变迁复杂组织过程中基础原因和关系3 相关复杂组织、制度安排及非平衡体系非线性动力学行为作为深入分析和重新解释制度变迁、历史演进和复杂组织基础,本文及其前列和后续一系列专论提供以下新基础概念及其组织方法:A. 提出以广义技术(工具技术策略路径战略)为中介、含有复合标准和复杂行为
15、“泛理性博弈”;确立以技术创新和组织创新为发展动因“资源配置力系统”;给出资源“配置紧度”,以确定配置作用和资源荷载;进而给出资源“赋权紧度”,以确定系统功效和系统损耗。B. 首先在专业深化目标下经过引入“发明者剩下”和“占用者剩下”,用“部门超配置”将资源配置和资源荷载结合起来;其次在分工演进目标下经过引入“发明者剩下”和“占用者剩下”,用“社会超配置”将资源配置和资源荷载结合起来;经过作用可能性边界、社会超配置函数和社会无差异曲线,分析专业化和社会分工相对替换和相互促进.。C. 首先在效率提升目标下经过引入“获益者效用”和“受损者效用”,用“净系统功效”将系统功效和系统损耗结合起来;其次在
16、公平改善目标下经过引入“获益者效用”和“受损者效用”,用“社会纯福利”将系统功效和系统损耗结合起来;经过效用可能性边界、社会纯福利函数和社会无差异曲线,分析效率和社会公平相对替换和相互促进.。D. 在资源配置之间、资源荷载之间、系统功效之间和系统损耗之间相对关系上分别确定“泛理性博弈”主动均衡和消极均衡,在资源配置和资源荷载之间、系统功效和系统损耗之间相对关系上分别确定“泛理性博弈”可行行为和有利行为。E. 在组织基础承载力和组织资源荷载之间、组织配置力和通常资源荷载之间、系统配置力和系统资源荷载之间、环境承载力和系统荷载之间,分别对组织结构、直接配置系统和间接配置系统和系统环境进行动力学分析
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