风险评估分析报告模板.doc

风险评估报告模板
信息技术风险评估

年度风险评估文档记录
风险评估每年做一次，评估日期及评估人员填在下表：
评估日期
评估人员

目录
1前言 4
2.IT系统描述 5
3风险辨认 8
4.控制分析 10
5.风险也许性测定 13
6.影响分析 15
7.风险拟定 17
8.建议 19
9.成果报告 20

1.前言
风险评估成员：

评估成员在公司中岗位及在评估中职务：

风险评估采用办法：

表A 风险分类
风险水平
风险描述＆必要行为
高
信息保密性、完整性、有效性丢失也许在组织运作、组织资产或个人方面带来严峻或劫难性不利影响。
中
信息保密性、完整性、有效性丢失也许在组织运作、组织资产或个人方面带来严重不利影响。
低
信息保密性、完整性、有效性丢失也许在组织运作、组织资产或个人方面带来有限不利影响。

2.IT系统描述

系统信息和定义文档
Ⅰ.IT系统辨认和所有权
IT系统ID

IT系统通用名称

Owned By

物理位置

重要业务功能

系统主人电话号码

系统管理员电话号码

数据所有者电话号码

数据管理员电话号码

其他有关信息

II. IT System Boundary and ComponentsⅡ
IT系统描述和组件

IT系统界面

IT系统边界

Ⅲ IT系统彼此连系（按需添加附加费）
代理商或单位名称
IT系统名称
IT系统ID
IT 系统所有者
Interconnection Security Agreement Status

全面IT系统敏捷度评估和分类

整体IT系统敏捷度评级
如果数据类型敏捷度被评为“高”，那么在任何原则下都必要为“高”
 高  中  低
IT 系统分类
如果所有敏捷度都为“高”，那么必要为“敏捷”；如果是适度，也可以为是“敏捷”
 敏捷  非敏捷

IT系统描述、图解和网络架构，涉及所有系统组件、链接系统组件通信链接和有关数据通信和网络：

图1—IT系统边界图
描述了信息流动来回于IT系统，涉及输出和输入到IT系统和其他接口

图２—信息流程图

３.风险辨认
　　脆弱性辨认
　　被辨认脆弱性：

威胁辨认
被辨认威胁：

被辨认威胁列于表Ｃ
表Ｃ　威胁辨认

风险辨认
被辨认风险：

在表Ｄ中是脆弱性和威胁性风险辨认办法

表Ｄ　脆弱性、威胁性和风险
风险
序号
脆弱性
威胁性
Risk of Compromise of
风险总结
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

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20

21

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23

24

25

4.控制分析
在表E中是IT系统现行安全控制办法与筹划安全控制办法。
表E 安全控制
控制地方
现行/
筹划
控制办法
1 风险管理
1.1 IT 安全角色& 任务

1.2 业务影响分析

1.3 IT 系统 & 数据敏感性分类

1.4 IT 系统详细信息 & 解释

1.5 风险评估

1.6 IT 安全审核

2 IT 应急筹划
2.1 持续性业务操作筹划

2.2 IT 劫难恢复 筹划

2.3 IT系统 & 数据备份& 恢复

3 IT 系统安全维护
3.1 IT 系统强化

3.2 IT 系统互操纵性安全

3.3恶意代码防卫

3.4 IT系统开发周期安全性

4合理访问控制
4.1 账户管理

4.2 密码管理

4.3 远程访问管理

5 数据保护
4.4数据存储媒介保护

4.5数据加密

6 设施安全
6.1 设施安全

7个人安全办法
7.1 访问意愿 & 控制

7.2 IT 安全意识 & 培训

7.3 合理使用

8 威胁管理办法
8.1 威胁检测

8.2 事故解决

8.3 安全监控 & 记录

9 IT 资产管理
9.1 IT 资产控制

9.2 软件允许证管理

9.3 配备管理 & 变更控制

表F 风险—控制—因素有关性
风险
序号
风险总结
控制办法有关性 & 其他因素
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

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20

21

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23

24

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5.风险也许性测定
在表G中定义了也许性级别
表G 风险也许性定义
控制有效性
威胁浮现概率 (自然或环境威胁) 或威胁动机和能力 (人类威胁)
低

中

高

低

中
高
高
中

低
中
高
高

低
低
中
表H 风险也许性级别
风险序号
风险总结
风险也许性评估
风险也许性级别
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

风险序号
风险总结
风险也许性评估
风险也许性级别
20

21

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23

24

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6.影响分析
表I：评估风险影响级别
表I 风险影响级别定义
影响级别
影响定义
高
浮现风险：(1) 也许导致人类死亡或严重伤害；(2) 也许导致重要有形资产、资源或敏感数据丢失； (3) 也许明显地损害、阻碍COV任务、名声或兴趣.
中
浮现风险：(1) 也许导致人身伤害；(2) 也许导致贵重有形资产或资源丢失 (3) 也许违背、损害阻碍COV任务、名声或兴趣.
低
浮现风险：(1) 也许导致某些有形资产、资源丢失(2) 也许明显地影响阻碍COV任务、名声或兴趣.

表J 风险影响分析
风险
序号
风向总结
风险影响
风险影响级别
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

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20

21

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23

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用于拟定影响级别过程描述：

7.风险拟定
表K：拟定全面风险级别原则
表K 总体风险评估矩阵
风险也许性
风险影响
低
(10)
中
(50)
高
(100)
高
(1.0)
低
10 x 1.0 = 10
中
50 x 1.0 = 50
高
100 x 1.0 = 100
中
(0.5)
低
10 x 0.5 = 5
中
50 x 0.5 = 25
中
100 x 0.5 = 50
低
(0.1)
低
10 x 0.1 = 1
低
50 x 0.1 = 5
低
100 x 0.1 = 10
风险系数：低 (1 to 10)；中 (>10 to 50)；高 (>50 to 100)
表L 总体风险评级表
风险
序号
风险总结
风险也许性评级
风险影响性评级
总体风险评级
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

用于拟定总体风险级别过程描述：

8.建议
表M：对表D中被辨认风险建议
表M 建议
序号
风险
风险级别
建议
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

9.成果报告
图示1 风险评估矩阵
序号
脆弱性
威胁性
风险
风险总结
风险也许性级别
风险影响性级别
总体风险级别
关于控制办法和其他因素分析
建议
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

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