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安全生产行政执法工作手册

二OO九年十月二十六日

前 言

为深入规范安全生产行政执法行为，提升执法人员执法水平和执法能力，推进依法行政、依法治安进程，依据《安全生产法》《生产安全事故汇报和调查处理条例》《安全生产违法行为行政处罚措施》《安全生产行政复议要求》《生产安全事故档案管理措施》等法律法规及相关要求，特编印《咸阳市安全生产行政执法工作手册》。

目录：
咸阳市安全生产行政执法工作程序
一、执法检验程序
二、事故调查处理程序
三、行政处罚程序
四、听证程序
五、纠错程序
咸阳市安全生产执法文书使用规范
一、安全生产行政执法文书种类
二、安全生产执法文书使用通常要求
咸阳市安全生产行政执法案卷规范
一、安全生产行政执法案卷关键法律文书
二、生产安全事故案卷归档文件材料
三、安全生产行政执法案卷关键内容
四、安全生产行政执法案卷立卷归档标准

咸阳市安全生产行政执法工作程序
　 执法工作程序，是指安全生产执法人员在对生产经营单位依法进行安全执法过程中，推行职责基础工作步骤。关键由执法检验程序、事故调查处理程序、行政处罚程序、听证程序、纠错程序组成。根据执法基础程序做好各个步骤工作，是确保依法执法和规范执法基础。也是提升执法效率，加强本身建设有效路径。
　一、执法检验程序
　　（一）安全生产执法人员必需2名以上。
　　（二）安全生产执法人员必需出示行政执法证。
　　（三）安全生产执法人员在监督检验中，应该具体统计存在问题和不安全原因，填写《现场检验统计》，由安全生产监督检验人员和被检验单位责任人分别签字，存档备查对现场进行数次检验，每次均应制作统计。
检验过程中发觉事故隐患和违法行为，按下列要求填发相关法律文书：
1.发觉有安全生产违法行为，可当场更正，应该责成其当场更正；不能当场更正，发出《责令更正指令书》，责令限期整改。
　　2.发觉事故隐患，应该责令立即整改；对事故隐患不能立即整改，下达《责令更正指令书》，责令被检验单位制订整改计划和方法，限期进行，整改防范事故发生。
　　3.对存在重大事故隐患，在排除前或在排除过程中无法确保安全，应该下达《强制方法决定书》，责令立即停止作业，或停止危险设备、场所使用，从危险区域撤出作业人员。
　　4.对不符合保障安全生产国家标准、行业标准要求，危及安全生产设施、设备、器材，给予查封或扣押，下达《强制方法决定书》，填写《证据登记保留清单》，并应该在十五日内依法做出处理决定。
　　5、《责令整改指令书》《强制方法决定书》应该写明事故隐患、违法行为具体时间、地点、内容，和违反法律法规具体要求、相关标准和责令更正、强制方法法律依据等。
　　（四）安全生产监督管理部门对《责令更正指令书》《强制方法决定书》实施情况，应该进行监督检验。按整改期限，对《责令更正指令书》《强制方法决定书》等实施情况进行复查，并下达《整改情况复查意见书》。经复查对责令更正内容逾期未更正，安全生产整改复查意见书中应明确统计未更正具体内容，并对相关人员制作问询笔录或陈说笔录。
　　（五）进入行政处罚程序。
　　二、事故调查处理程序
　　（一）接报
　　安全生产执法人员在接到生产经营单位通常、较大、重大或尤其重大事故汇报时，应该做好伤亡事故电话汇报统计并立即向局领导汇报。
　　（二）汇报和现场勘查
　　安全生产执法人员必需2名以上，并快速前往事故现场，进行应急处理，开展初步调查取证，拍摄事故现场照片，制作现场检验笔录；视事故等级和其它具体情况，立即向省、市安全生产监管局和市、县政府汇报，上报时间不得超出2小时；立即通知同级公安机关、监察部门、人力资源和劳动保障部门、工会、人民检察院及事故发生行业主管部门等。发生较大以上生产安全事故或社会影响重大以上事故应该1小时内先用电话快报至省、市安监局，直至国家安监总局，随即报文字汇报。
　　（三）立案
　　属于生产安全事故，填写立案审批表，报请局领导审批立案。
　　（四）事故调查处理
　　1、事故调查组组成
　　（1）造成人员轻伤或未造成人员伤亡通常生产安全事故，可委托事故发生单位组织事故调查组进行调查，并立即上报事故调查汇报。
（2）造成人员伤亡通常生产安全事故，依据事故具体情况，属市级以上企业，受市政府委托，依法由市安全生产监管局组织，由负有安全生产监督管理职责相关部门、市监察局、市公安局和市总工会组成事故调查组进行调查，并应该邀请市人民检察院派人参与调查。属市级以下企业（不包含市级），受县市区政府委托，由县市区安全生产监管局组织、由县市区负有安全生产监督管理职责相关部门、监察局、公安局和总工会组成事故调查组进行调查，并应该邀请县市区人民检察院派人进行调查。
（3）较大生产安全事故，受市政府委托，依法由市安全生产监管局组织，由负有安全生产监督管理职责相关部门、市监察局、市公安局和市总工会组成事故调查组进行调查，并应该邀请市人民检察院派人进行参与调查。
（4）重大生产安全事故，由省安全生产监管局等省级相关部门组成事故调查组进行调查，市、县安监局配合调查。
　　（5）尤其重大事故，由国家安全生产监管总局等国家相关部门组织事故调查组进行调查，市、县安监局配合调查。
　　2、事故调查组组长及组员职责
　　（1） 事故调查组组长职责
　　①组织领导事故调查，确定事故调查组各小组职责或事故调查组组员具体工作；
　　②主持事故调查会议，协调事故调查工作中重大问题，对经投票表决仍不能作出结论分歧意见作出决议等。
　　（2）事故调查组组员及其所属单位职责
　　①安全生产监管部门及相关人员：参与事故调查分析、勘查事故现场、调查问询相关人员、搜集事故相关资料，对事故责任单位和责任人员提出处理提议，提出事故隐患整改方法，落实批复意见，整理归档事故调查处理材料；
　　②公安机关及相关人员：参与事故调查分析、维持事故现场治安秩序，勘查事故现场、调查问询相关人员、确定死亡原因，对涉嫌犯罪责任人立案侦查和采取强制方法，落实批复意见；
　　③监察部门及相关人员：参与事故调查分析，对责任事故中涉嫌违纪监察对象依法追究行政纪律责任、对违反要求有意拖延或拒绝落实批复相关责任人员依法给行政处分，督促落实批复意见；
　　④工会及相关人员：参与事故调查分析、参与调查问询相关人员、参与搜集事故相关资料，维护从业人员正当权益，对事故责任人员提出处理提议，提出事故隐患整改方法，监督事故责任单位落实防范整改方法；
　　⑤检察机关及相关人员：参与事故调查，经过事故调查发觉和查处责任事故包含职务犯罪、对国家机关工作人员渎职犯罪立案侦查；
　　⑥负有安全生产监管职责部门及相关人员：参与事故调查分析、勘查事故现场、参与调查问询相关人员、参与搜集事故相关资料，对事故责任单位和责任人员提出处理提议，提出事故隐患整改方法，落实批复意见。
　　3、调查
　　执法人员调查取证，制作问询笔录、陈说笔录等法律文书；事故调查组召开事故分析会，查明事故经过、事故原因、事故责任，提出事故处理提议；事故调查组应该自事故发生之日起60日内完成调查工作并提交事故调查汇报；特殊情况下，经市政府同意能够合适延长，但延长期限最长不超出60日。
　　4、处理
　　市县政府或受委托市县安监局在收到事故调查汇报后15天之内审查批复。市县安监局根据批复，依据相关法律、行政法规要求，对事故发生单位和相关人员进行行政处罚。执法人员填写案件处理报批表，进入行政处罚程序。
　　（五）结案归档
　　填写结案报批表，形成事故案卷，并将相关资料整理存档。存档材料包含：事故调查汇报，市政府批复，立案审批表，现场检验笔录，案件处理报批表，结案报批表，行政处罚通知书，行政处罚听证通知书，行政处罚集体讨论统计，行政处罚决定书，相关法律文书送达回证，代收罚没款收据复印件，问询笔录，当事人陈说申辩笔录，事故现场照片、图纸，技术判定和试验汇报，相关物证、人证材料，病史统计或居民死亡医学证实书，伤亡人员身份证复印件，事故单位营业执照或其它相关证件，相关安全生产许可证，相关资质证书，相关经济协议书，特种作业人员安全操作证复印件，事故单位相关代理人员委托书，相关事故责任人处分决定和检验材料，事故调查处理意见，事故单位落实整改方法情况汇报，案件移交相关材料等。
三、行政处罚程序
除适用简易程序当场作出行政处罚外，对生产经营单位或相关人员违法行为给行政处罚，根据通常程序进行：
　　（一）立案
　　填写立案审批表，报请局领导审批立案。
　　（二）调查、取证
　　执法人员不得少于2名，并应该出示行政执法证，全方面、客观、公正进行调查，搜集相关证据。必需时，问询相关证人或相关人员，听取当事人陈说，并制作相关笔录。调查需经以下步骤：问询、搜集证据、勘验、调查取证、判定、撰写调查汇报。
（三）事前通知
在发出行政处罚决定前，安全生产监督检验人员应制作《行政处罚意见通知书》。通知书应该载明当事人违法事实、理由、法律依据，和当事人依法享受陈说和申辩权利。对给责令停产停业整理、责令停产停业、吊销相关证照、较大数额罚款（对个人罚款10000元以上及对法人和其它单位罚款30000元以上）等符合听证条件处罚，须明确通知当事人依法享受听证权利。
　　（四）听取陈说和申辩，组织听证
当事人进行陈说和申辩，必需充足听取当事人陈说和申辩，并根据要求应该制作陈说笔录；对当事人提出事实、理由和证据应该进行复核；当事人提出事实、理由和证据成立，应该给予采纳。当事人要求听证，应该按要求要求和程序组织听证。
（五）案件处理报批
调查取证阶段结束后，应该制作案件处理呈批表，写明案由、当事人姓名或名称、地址、案件基础事实、争议关键点和关键证据，和承接人员和相关责任人意见。争议关键点中应该写明当事人和执法人员对违法行为在定性、定量方面分歧点，当事人对自己见解提供关键理由、证据；证据一栏中应该列出关键证据名称；在包含自由裁量权处罚案件中，承接人员应该在拟办意见中作出说明。报请局领导审批。
对重大违法行为给责令停产停业整理、责令停产停业、吊销相关证照行政处罚、较大数额罚款，由安全生产监督管理部门责任人集体讨论决定。
（六）行政处罚决定
安全生产监督管理部门应该制作行政处罚决定书。行政处罚决定书必需加盖作出行政处罚决定安全生产监督管理部门印章。应该在7日内依据相关要求，将行政处罚决定书送达当事人。送达形式关键有：
　　①直接送达。安全生产监督管理部门直接将行政处罚决定书交给当事人；当事人不在，能够依法将行政处罚决定书交给相关人员签收。
　　②邮寄送达。安全生产监督管理部门通常采取双挂号形式将行政处罚决定书寄出，挂号收据作为邮寄送达凭证，挂号回执上收件日期即为送达日期。
　　③留置送达。在当事人拒绝签收情况下，能够邀请相关基层组织代表或其所在单位代表等第三者到场，说明情况，在送达回证上注明拒收理由和日期，送达人、见证人必需署名或盖章。
④公告送达。在当事人下落不明或以其它方法无法送达情况下，行政机关能够在指定报纸（咸阳日报）上发表公告，公布行政处罚决定书关键内容。自公告之日起60日，即视为送达。
　 （七）行政处罚实施
　　当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或提起行政诉讼，除法律另有要求外，行政处罚不停止实施。
　　（1）催缴罚款
　　适用：当事人受到罚款处罚后不推行缴纳罚款义务。
　　安全生产监督管理部门应该制作罚款催缴通知书，也能够经过电话或其它形式催缴。
　　（2）强制实施
　　适用：当事人既不推行行政处罚决定、又不申请行政复议或提起行政诉讼，可向有管辖权人民法院申请强制实施。 安全生产监督管理部门应该在法定起诉期限届满之日起180日内提出申请。
　　（3）案件移交
　　适用：安全生产监督管理部门在立案或查处过程中，发觉案件不属于本机关职权、等级、地域管辖范围，或违法事实同时适用其它相关法律、法规要求，需要移交给有权处理其它行政机关或司法机关。
（八）办理时限
　　行政处罚案件通常应该自立案之日起30日办理完成；因为客观原因不能完成，经局领导同意，可延长至90日。特殊情况需深入延长，应该经上一级安全生产监督管理部门同意，可延长至180天。
　　（九）结案
案件处理终止时，案件承接人员应该制作结案审批表，报请安全生产监督管理部门关键责任人审核同意结案。在“实施情况”栏中，写明案件终止多个情形：
　　1．当事人自觉推行了法定义务；
　　2．当事人未推行法定义务，由行政机关依法强制实施完成；
　　3．当事人未推行法定义务，由人民法院依法强制实施完成；
　　4．当事人死亡或被注销、被解散、破产，经法定程序无法实施对应义务。
　　四、听证程序
　　（一）受理
　　当事人按要求在收到市县安监局送达听证通知书后三日内以书面方法提出要求听证，应该受理并组织听证。
　　（二）通知
　　当事人提出听证要求后，应该在举行听证会七日前，通知当事人举行听证时间、地点。当事人有正当理由要求延期，经局领导同意能够延期一次；当事人未按期参与听证，而且未事先说明理由，视为放弃听证权利。
　　（三）听证参与人组成
　　由听证主持人、听证员、案件调查人员、当事人及其委托代理人、书记员组成。听证主持人、听证员、书记员应该由局领导指定非本案调查人员担任。
当事人能够委托一至二名代理人参与听证，并提交委托书。 　（四）当事人在听证中权利和义务：
　　1、有权对案件包含事实、适使用方法律及相关情况进行陈说和申辩；
　　2、有权对案件调查人员提出证据质证并提出新证据；
　　3、如实回复主持人提问；
　　4、遵守听证会场纪律，服从听证主持人指挥。
　　（五）举行听证会
　　1、书记员宣告听证会场纪律、当事人权利和义务；听证主持人宣告案由，核实听证参与人名单，宣告听证开始；
　　2、案件调查人员提出当事人违法事实、出示证据，说明拟作出行政处罚内容及法律依据；
　　3、当事人或其委托代理人对案件事实、证据、适用法律等进行陈说和申辩，能够向听证会提交新证据；
　　4、听证主持人就案件相关问题向当事人、案件调查人员、证人问询；
　　5、案件调查人员、当事人或其委托代理人相互辩论；
　　6、当事人或其委托代理人作最终陈说；
　　7、听证主持人宣告听证结束。
　　听证笔录应该场交当事人审校无误后签字或盖章。
　　（六）制作听证会汇报书
　　听证结束后，听证主持人应该依据听证情况，制作听证会汇报书，提出处理意见并附听证笔录报局领导审查，并依据相关法律、行政法规要求作出决定。
　　五、纠错程序
　　执法人员在作出行政处罚决定后，发觉案件事实、证据、适使用方法律依据和行政处罚程序有错误，应该立即给纠正。
　　（一）执法人员主动发觉行政处罚错误
　　1、执法人员向科室责任人提出行政处罚中存在错误具体内容；
　　2、科室责任人立即向局分管领导汇报，并经局务办公会议讨论，确定是否存在错误；
　　3、经确定行政处罚正确，维持原行政处罚决定；经确定行政处罚错误，应该立即撤销错误行政处罚决定；
　　4、重新作出行政处理决定。
　　（二）当事人上访反应行政处罚错误
　　1、当事人上访反应行政处罚错误，执法人员应该认真听取，并做好当事人陈说笔录；
　　2、执法人员应该立即将当事人陈说笔录报科室责任人，科室责任人认为当事人提出事实、理由和证据有可能成立，应该立即汇报局分管领导；
　　3、经局务办公会议讨论，确定当事人提出事实、理由和证据是否成立，行政处罚是否存在错误；
　　4、经确定行政处罚正确，维持原行政处罚决定；经确定行政处罚错误，应该立即撤销错误行政处罚决定；
　　5、重新作出行政处理决定。
　　（三）经行政诉讼被法院裁定行政处罚错误
　　1、经行政诉讼被法院裁定行政处罚错误后，应该立即撤销错误行政处罚决定；
　　2、重新作出行政处理决定。

咸阳市安全生产行政执法工作步骤

一、执法检验工作步骤

执法人员（2名以上）出示行政执法证

制作现场检验笔录、相关人员在文书上签字确定

没有发觉事故隐患和安全生产违法行为

适用简易程序，直接适用简易程序进行处罚
发觉有事故隐患或其它安全问题，发出责令更正指令书

发觉有违法行为，制作责令更正指令书并送达

已更正
相关法律法规要求能够并处违法行为
复查，制作安全生产复查意见书

3日内报本局立案

逾期未更正，制作相关人员问询笔录、陈说笔录

进入行政处罚程序

结束
结案归档

二、事故处理工作步骤
1、通常事故处理步骤

接事故汇报，赶赴现场

成立事故调查组进行调查，查阅相关资料和相关证据，制作《问询笔录》、《陈说笔录》，调查组提交事故调查汇报

填写《立案审批表》、报局领导审批

执法人员（2名以上）现场勘查、拍照、制作《现场检验笔录》

委托事故发生单位成立事故调查组进行调查，调查组提交事故调查汇报

县市区政府或安监局代政府对《事故调查汇报》作出批复
填写《案件处理报批表》、报领导审批

事故发生单位对事故发生负有责任、事故发生单位关键责任人未推行安全生产职责，进入行政处罚程序

填写《案件处理报批表》
报局领导审批

填写《结案报批表》、报局领导审批

结案归档

2、较大事故处理步骤
接事故汇报，赶赴现场，应急处理

执法人员（2名以上）现场勘查、拍照制作现场检验笔录

受市政府委托组织事故调查组
填写《立案审批表》、报局领导审批，2小时内汇报省局

事故调查组召开事故分析会、形成事故调查汇报

查阅相关资料和相关证据，勘察事故现场、制作问询笔录、陈说笔录等法律文书

填写《案件处理报批表》
报局领导审批

事故发生单位对事故发生负有责任、事故发生单位关键责任人未推行安全生产职责，进入行政处罚程序

市政府或受政府委托市安监局对《事故调查汇报》作出批复

填写《结案报批表》、报局领导审批

结案归档

三、行政处罚工作步骤

执法人员（2名以上）出示行政执法证，制作现场检验笔录

填写《立案审批表》，报局领导审批

查阅相关资料和相关证据、制作问询笔录、陈说笔录等法律文书

填写《案件处理报批表》、报局领导审批

适用简易程序，直接适用简易程序进行处罚
制作行政处罚事前通知书，并在实施处罚前三天送达当事人

制作行政处罚通知书，并在实施处罚前三天送达当事人

依据当事人申请组织听证会，制作听证笔录

当事人放弃陈说、申辩
当事人进行陈说、申辩，制作陈说笔录

3日内报本局立案
当事人放弃听证

收到缴款回执后，结案归档

制作《行政处罚决定书》，并在7日内送达 当事人

填写《结案报批表》，报局领导审批

咸阳市安全生产执法文书使用规范

规范使用安全生产行政执法文书安全生产执法监察活动关键内容，全方面正确把握执法文书使用各项要素，确保执法文书使用质量，是对每个执法监察人员基础要求。
一、安全生产行政执法文书种类
新安全生产行政执法文书比22种有所增加，共有以下36种，适适用于除煤矿安全监察和海洋石油天然气安全监管以外各类安全生产行政执法活动。
1．立案审批表；2．问询通知书；3．问询笔录；4．勘验笔录；5．抽样取证凭证；6．先行登记保留证据审批表；7．先行登记保留证据通知书；8．先行登记保留证据处理审批表；9．先行登记保留证据处理决定书；10．现场检验统计；11．责令更正指令书；12．整改复查意见书；13．强制方法决定书；14．判定委托书；15．行政处罚通知书；16．当事人陈说申辩笔录；17．听证通知书；18．听证会通知书；19．听证笔录；20．听证会汇报书；21．案件处理呈批表；22．行政处罚集体讨论统计；23．行政(当场)处罚决定书(单位)；24．行政(当场)处罚决定书(个人)；25．行政处罚决定书(单位)；26．行政处罚决定书(个人)；27．罚款催缴通知书；28．延期(分期)缴纳罚款审批表；29．延期(分期)缴纳罚款同意书；30．文书送达回执；31．强制实施申请书；32．结案审批表；33．案件移交审批表；34．案件移交书35．案卷首页；36．卷内目录。
二、执法文书使用通常要求
1．安全生产行政执法文书全部全部是填充式文书，分为一联式和两联复写式两种，一联式由安全生产监督管理部门立案，两联复写式一份由安全生产监督管理部门立案，一份交相关方如被检验单位、被处罚当事人、被问询人、申请人等。文书应根据要求格式，使用蓝色或黑色水笔、签字笔或打印填制，要确保字迹清楚、文字规范、书面清洁，语言规范、简练、严谨、真实。
文书栏目应逐项填写，不得有空项。摘要填写，应简明、正确、完整。
2．文书中当事人情况应该按以下要求填写：
(1)依据案件情况确定“个人”或“单位”，“个人”、“单位”两栏不能同时填写。
(2)当事人为个人，姓名应填写身份证或户口簿上姓名；住址应填写常住地址或居住地址；“年纪”应以公历周岁为准。
(3)当事人为法人或其它组织，填写单位名称、法定代表人(责任人)、地址等事项应和工商登记注册信息一致，并填写全称。
(4)当事人名称前后应一致。
3．文书中安全生产监督管理部门名称应填写含有独立执法主体资格部门全称。
4．地址应填写××市(县、区)××街(路)××号或××市(县、区)××乡(镇、办事处)××村。
5．设定文号，应在文书标注“文号”位置填写对应文号，文号形式为：(地域简称)+安监管破书类别+[年份]第(序数)号，文书类别已在文书上印出，序数按各自单位统一排序填写。
6．文书首页不够统计时，可另附页，但应注明页码并由当事人署名并注明日期，当事人如对文书有意见，先签署意见，后署名，均填在“被检验单位责任人(署名)”一栏。
7．案件名称以当事人违法事实简写。比如：×××有限责任企业安全培训违法案。
8．案由应简明填写案件违法类型或关键内容，假如栏目空格较少，需要简写时可写为：当事人名称(姓名)+具体违法行为，比如：×××强令冒险作业。
9．当场制作文书，应该场交相关当事人审阅或直接向当事人宣读，并由当事人逐页签字确定。当事人认为统计有遗漏或有差错，应该提出补充和修改，并在改动处用指纹或印鉴覆盖。当事人认为内容真实无误，应在笔录上注明“以上属实”等内容并署名。
因书写错误需要对文书进行修改，应用横杠线划去需修改处，在其上方或其后续处写上确内容。对外使用文书做出修改，应在改动处由对方当事人按手印。
10．需要交付当事人文书中设有签收栏，由当事人直接签收；也能够由其成年直系亲属代签收。
文书中没有设签收栏，应该使用送达回执。
11．文书中注明加盖处罚机关印章地方必需加盖印章，加盖印章应该清楚、端正，要“骑年盖月”。
12．审核意见对于通常违法案件，由负责审理案件责任人审核；重大违法案件经本部门责任人审核。审批意见，由本部门责任人审批。

咸阳市安全生产行政执法案卷规范

行政执法案卷，是县级以上人民政府安全生产监督管理部门对生产经营单位及其相关责任人，在生产经营活动中违反相关安全生产法律、行政法规、部门规章、国家标准、行业标准和规程行为，给合适行政处罚，而生成各类文书资料。行政处罚案卷关键分为简易程序处罚案卷、通常程序处罚案卷、生产安全事故处罚案卷三种。
一、安全生产行政执法案卷关键法律文书：
（一）立（销）案审批关键法律文书：
1、立案审批文书
案件起源： 检验中发觉、举报、群众来信来访、上级相关部门或其它部门移交等。检验中发觉案件应注明检验时间；
违法事实：应注明发生违法行为时间、地点，及承接人对违法事实、情节判定；
承接人意见：应注明当事人可能违反法律、法规、规章名称、条款，提议立案意见、承接人署名及年月日；
审批意见：安全监管部门关键责任人应签署立案意见、署名及年月日。
2、销案审批文书
简述案情：应注明调查取证情况和结果；
承接人意见：应注明销案理由和提议销案意见、署名及年月日；
审批意见：安全监管部门关键责任人应签署销案意见、署名及年月日。
3、调查取证关键法律文书：调查笔录、抽样取证文书、先行登记保留文书、判定结论、听证文书、调查汇报等
调查笔录。 包含：问询笔录、检验（勘验）笔录等
问询笔录，每份《笔录》只能对应一个被问询人
应标注问询起止时间和地点；
应有问询人、统计人姓名、表明身份统计；
被问询人基础情况：应记载其姓名、性别、年纪、住址、单位、职务等；
问询内容：包含反应本案事实时间、地点、行为及行为人、情节、后果等；
被问询人对笔录意见：应有“统计属实”字样并由被问询人逐页署名或盖章；
问询笔录有修改，应由被问询人在修改处压指印确定该修改属实；
笔录中应有通知当事人享受陈说和申辩权记载；
被问询人拒绝在问询笔录上签字，应在笔录中注明，并由两名执法人员署名。
检验（勘验）笔录（一个案件有多处现场，应分别制作笔录）
被检验人基础情况：被检验人是公民，应记载其姓名、性别、年纪、住址、单位、职业等情况。被检验人是单位，应记载单位名称、法定代表人或责任人姓名、职务。其它相关人员在场，记载其姓名、职务情况；
应标注检验（勘验）时间、地点，检验（勘验）、统计人员署名；
现场情况：应正确、客观地记载违法事实或违法行为，包含相关数据、位置、状态、情节、程度等；
被检验人对笔录意见：应注明“情况属实”字样并署名或盖章；
被检验人拒绝签字或不在现场，应在笔录中注明，由见证人或两名执法人员署名或盖章。
4、抽样取证文书
应标注当事人名称（姓名）；取证事由；取证物品名称、数量、规格等；取证时间、地点；取证依据；当事人署名或盖章；安全监管部门印章及年、月、日；
查封扣押物品清单：应标注物品数量、品级、名称、规格、型号、形态等；应有两名执法人员署名或盖章；当事人拒绝签字，应在清单上注明。
先行登记保留证据文书
先行登记保留证据通知书
应标注当事人名称（姓名）；登记保留物品理由；登记保留物品名称及数量、规格；登记保留物品方法、期限和地点；当事人署名或盖章；安全生产监督管理部门印章及年、月、日。
先行登记保留物品清单
先行登记保留证据审批文书
物品处理通知书
应标注当事人名称（姓名）；物品处理意见；执法人员、当事人署名或盖章；安全生产将管理部门印章及年、月、日。
判定结论
应标注申请判定单位或个人；申请判定时间及内容；明确结论性意见；判定部门印章、年、月、日及判定人员署名。
5、听证文书
包含听证通知书、听证通知书、听证公告、延期听证决定书、听证统计、听证汇报、委托代理书等
（1）听证通知书
载明当事人违法事实和所依据法律、法规、规章名称及对应条、款、项、目；拟作出行政处罚种类和幅度；依法享受要求举行听证权利及法定时限；安全生产监管部门名称、地址、印章及年月日。
（2）听证通知书
载明举行听证时间、地点；听证主持人姓名；当事人能够委托代理人参与听证和有要求听证主持人回避权利；安全生产监督管理部门印章及年、月、日。
（3）听证公告
载明案由；听证时间、地点；安全生产监督管理部门印章及年、月、日。
（4）听证笔录
载明举行听证起止时间、地点；听证主持人、统计人、听证申请人(代理人)、案件调查人姓名、性别、工作单位、职务、电话、住址等基础情况；听证申请人(代理人)对案件包含事实、证据、依据陈说、申辩内容；听证申请人(代理人)署名。
（5）听证汇报
载明案由；听证时间、地点和参与人情况；当事人针对认定违法事实、情节、适使用方法律等，提出从轻、减轻或不予行政处罚要求理由和证据；听证主持人意见和提议。
6、调查汇报
事故调查汇报应该包含下列内容：（1）事故发生单位概况；（2）事故发生经过和事故救援情况；（3）事故造成人员伤亡和直接经济损失；（4）事故发生原因和事故性质；（5）事故责任认定和对事故责任者处理提议；（6）事故防范和整改方法。事故调查汇报应该附含相关证据材料。事故调查组组员应该在事故调查汇报单上署名。
（二）审查决定关键法律文书：案件处理呈批文书、案件集体讨论统计、行政处罚决定书、责令更正通知书等
1、案件处理呈批文书
案由；
当事人基础情况：当事人是公民，应记载其姓名、性别、年纪、住址、单位、职业等情况。当事人是单位，应记载单位名称、法定代表人或责任人姓名、职务；
违法事实：认定违法事实、情节、后果、依据，及当事人申辩意见；
承接人意见：承接人员对该案处理适用依据和意见、署名及年月日；
审批意见：安全生产监督管理部门关键责任人应签署意见、署名及年月日。
2、案件集体讨论统计
载明时间、地点；案由；主持人、出席人员、列席人员、统计人员姓名及职务；承接人员汇报案情；参与讨论人员关键见解和意见；结论性意见。
3、行政处罚决定书
当事人基础情况:当事人是公民，应记载其姓名、性别、年纪、住址、单位、职业等情况。当事人是法人或其它组织，应记载名称、地址、法定代表人或责任人姓名、职务；
违反法律、法规、规章事实、依据；
实施行政处罚依据、种类和幅度；
行政处罚推行方法及期限；
不服行政处罚决定，申请行政复议、行政诉讼路径和期限，分别注明复议机关及复议期限、诉讼机关及诉讼期限；
作出行政处罚决定机关名称、印章及年月日。
4、责令更正通知书
载明当事人名称（姓名）；违法事实；违反法律、法规、规章名称及具体条款项目；责令更正内容及期限；安全生产监督管理部门印章及年月日。
5、整改情况复查意见书：安全生产监督管理部门对当事人更正情况复查统计。
（三）送达实施关键法律文书：送达回证、实施文件
1、送达回证（适适用于发生法律效力和含有法律意义文书送达）：
载明送达文书名称；受送达人名称（姓名）；送达时间、地点；
送达方法：留置送达应在备注中注明，公告送达应将公告文书归档入卷，邮寄送达能够将挂号信回执粘贴于备注中。
送达人、收件人员应署名。
2、实施文书
行政处罚全部推行，应有对应凭证，如行政处罚缴款书、违法物品销单等；
行政处罚部分推行，应有对应审批文书，如延期或分期缴纳罚款审批文书等；
行政处罚逾期不推行，应有申请法院强制实施文书。
（三）结案关键法律文书有：结案审批文书
结案审批文书
载明案由；案情；实施情况；承接人提议结案意见、署名及年月日；安全生产监督管理部门关键责任人同意结案意见、署名及年月日。
二、生产安全事故案卷归档文件材料：
1、事故汇报及领导指示。
2、事故调查组织工作相关材料，包含事故调查组成立同意文件、内部分工、调查组组员名单及签字等。
3、事故抢险救援汇报。
4、现场勘查汇报及事故现场勘查材料，包含事故现场图、照片、录像，勘查过程中形成其它材料等。
5、事故技术分析、取证、判定等材料，包含技术判定汇报，教授判定意见，设备、仪器等现场提取物技术检测或判定汇报和物证材料或物证材料影像材料，物证材料事后处理情况汇报等。
6、安全生产管理情况调查汇报。
7、伤亡人员名单，尸检汇报或死亡证实，受伤人员伤害程度判定或医疗证实。
8、调查取证、谈话、问询笔录等。
9、其它相关认定事故原因、管理责任调查取证材料，包含事故责任单位营业执照及相关资质证书复印件、作业规程及矿井采掘、通风图纸等。
10、相关事故经济损失材料。
11、事故调查组工作简报。
12、和事故调查工作相关会议统计。
13、其它和事故调查相关文件材料。
14、相关事故调查处理意见请示（附有调查汇报）；
15、事故处理决定、批复或结案通知。
16、相关事故责任认定和对责任人进行处理相关单位意见函。
17、相关事故责任单位和责任人责任追究落实情况文件材料。
18、其它和事故处理相关文件材料。
三、安全生产行政执法处罚案卷关键内容
一、简易程序处罚案卷
简易程序处罚案卷，是指各级安全监察机构在执法中，使用简易程序行政处罚，而生成文书资料。
简易程序处罚案卷关键包含《现场检验统计》、行政(当场)处罚决定书(单位)、行政(当场)处罚决定书(个人)、交纳罚款银行证实等内容。
简易程序处罚档案材料，要根据材料生成前后次序装订成册，存入《简易处罚程序案卷档案盒》中。
二、通常程序处罚案卷
通常程序处罚案卷，是安全生产监察机构，在执法过程中，对个人、生产经营单位所实施除生产安全事故处罚和简易程序处罚以外行政处罚而形成各类文书材料。
通常程序处罚档案案卷关键包含：
1．案卷首页2．卷内目录3．立案审批表4．问询通知书5．问询笔录6．勘验笔录7．抽样取证凭证8．先行登