关键技术管理新规制度.doc

产品图样技术文件管理制度

1. 专题内容和适用范围
本标准要求了产品图样及技术文件版本及文件编制、会签、归档、保留、发放、更改、收回等管理要求。
目标是对文件和资料进行有效控制。
本标准适适用于本企业产品研制、生产过程中产品图样、技术文件和资料版本、形成、归档、保管、使用和借阅。
2. 引用文件
SJ/T 207.1～3－1999 《设计文件管理制度　第1～3部分》
SJ/T 207.4－1999 　 《设计文件管理制度　第4部分：设计文件分类编号》
QB/YT KF 7.7.9- 《更改控制程序》
QB/YT KF 7.03- 《项目（设计/开发）控制程序》
GB/T 19017- 质量管理体系 技术状态管理指南
Q/YTD 1002- 《企业档案分类编号及标识》
3. 产品图样及技术文件编制要求
3.1 产品图样及技术文件所包含信息组成了产品技术状态基线。必需以产品为单位，提出明确产品技术状态信息。它包含产品定义和使用信息，即:要求/规范（技术指标）、设计图样、零件清单、软件清单、模型、试验规范、维护和操作手册及文件版本号。
3.2 在产品实现过程中关键件、关键件，应在文件中进行标识，确保关键件、关键件可追溯性。对静电敏感器件、湿度敏感器件等，应给予标识，方便加强防护。
3.3产品图样及技术文件应以产品或整件为单位成套，归档图样文件需会签完整。其编制要求和填写格式及十进分类编号、名称必需符合SJ 207要求。产品成套设计文件、工艺文件资料编制明细要求见附录A。
3.4 产品定型判定文件编制要求（见附录B）。
4. 各部门职责
技术开发部： 负责产品研制过程中产品实现策划，设计、工艺图纸文件及定型文件、资料拟制、审核、齐套、会签及更改，并对产品图样正确性、现行有效性负责。对应用软件工具，研发过程中电子文件及其修改状态、文件版本、流转进行掌控，对电子文件质量负责。
生产管理部及车间：负责产品在试制、生产过程中形成文件、统计、资料搜集、整理，对所领用产品图样完整、安全和回收负责；
质量控制部：负责产品在试制、生产过程中形成相关质量文件、统计资料搜集、整理。
销售服务部：负责搜集、整理、提供相关产品销售协议、技术协议、来自用户产品图样和技术文件。
技术管理部：负责搜集、整理相关产品研制协议、技术协议、设计任务书、设计评审、验证、确定、定型判定文件。负责产品图样、技术文件资料归档、分类保管和借阅、发放、登记、控制。
5. 会签
5.1 会签产品图样由设计师负责提供，未经会签图样不得归档和投入生产。
5.2 会签路线
产品图样按下列要求逐层会签：
拟制 ® 审核 ®工艺（需要时）® 标准化 ® 同意
研发试制阶段加工所需图样会签可简化为：拟制 ® 审核 ® 同意
5.3 会签者权限
会签者权限见表1。
设计/(工艺)文件签署权限 表1
序 号
签署人员
文件名称
拟制
审核
标准化
同意
设计师、工艺师
或产品责任人
产品责任人或
开发部主任
标准化人员
总经理或
总工程师
1
产品标准（企业标准）
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2
装配图、部件图、零件图
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3
外形图（WX）、方框图(FL)
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4
框图（LJL）、电原理图(DL)
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5
接线图(JL)、导线表
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6
明细表(MX)
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7
外购元器件清单(WGJ)
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8
外购(非标)见清单(WGF)
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9
外包件清单(WBJ)
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10
应用程序/软件清单
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11
产品/过程关键特征清单
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12
使用说明书/维修手册
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13
调试说明
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14
项目控制计划
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15
项目技术状态及更改统计
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16
过程步骤图
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17
步骤卡
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18
作业指导卡
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19
检验规程
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20
BOM矩阵图
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5.4 会签者职责
5.4.1 拟制
a.对所设计产品结构、性能、参数正确、公差和材料选择、及对产品设计工艺性、加工要求及公差合理性负责。
b.图样及技术文件编制符合国家及行业相关标准要求，内容正确、清楚。
c.标题栏、明细表及其它文件填写正确、完整。
5.4.2 审核
a.对所设计图样进行审核校对，对设计中错误提出修正提议，确保设计图纸质量。
b.审查设计文件是否落实了国家现行相关标准。
c.审查公差配合尺寸基准面选择是否合理，材料、涂复选择及表面粗糙度和热处理要求等是否适宜。
5.4.3 标准化会签：
a.对产品图样及技术文件标准化负责。
b.检验设计文件是否落实了现行国家行业相关标准。
c.检验设计文件完整性、成套性及图面质量。
d.检验设计文件幅面格式及编制方法。
5.4.4 同意
a.对产品设计文件总体适用性、发放合宜性及产品可靠性、安全性负责。
b.对产品结构、性能、寿命、精度及符合使用要求和产品经济合理性负责。
c.审查是否落实了现行标准和相关法律、法规要求。
d.对产品能否按预定规模生产负责。
6. 产品图样及技术文件管理要求
6.1 产品试制阶段产品图样管理
6.1.1 试制产品底图图纸、经拟制、审核、同意会签后，由技术开发部流转档案室作准归档，由档案室登记统一保管。
6.1.2 试制阶段所需用图纸一律由技术开发部提供。档案室依据用图部门申请复印，试制用图加盖“试制用图纸”印章，非标产品图样加盖“ZX”（专题）印章，印章为红色，然后登记发放。
6.1.3 试制产品在批量生产前，技术开发部应立即做好产品设计、工艺图纸文件完善、齐套工作。档案室在设计、工艺图纸基础齐套后，依据生产计划，复印发放试制用图纸。
6.1.4 “试制用图纸”如需更改，由原设计师进行划改，在更改处统计更改标识号（“a”、“b”、“c”、……等）和更改日期。
6.1.5 试制产品定型判定前，由产品项目责任人（或指定专员）到档案室取出该产品全部资料，重新整理齐套，经标准化审查会签，再经总经理或总工程师同意后交档案室存档。
6.2 产品生产阶段产品图样管理
6.2.1 产品定型后，通常冻结产品技术状态，确需更改时，应由技术开发部提出申请，经评审和总工程师同意后进行。必需时还应取得用户同意。
6.2.2 产品图样、文件归档后更改，按QB/YT KF 7.7.9-《更改控制程序》要求办理，由设计人员填写更改通知单，相关部门进行更改评审，会签审批后，送档案室。更改/评审工作由档案室负责。
6.3在产品图样文件中，“关键件”标识为“G”（或“△”），“关键件”标识为“Z”（或“☆”）。
6.4 外来图纸、文件管理
外来图纸、文件亦应移交档案室登记并加盖“外来文件”印章，然后归档，需使用时，由使用部门申请，档案室复印、加盖有效使用印章后登记发放使用。
7. 归档、保留和发放
7.1 归档
7.1.1 归档产品图样、技术文件、资料要字迹清楚、端正，内容完整且经过会签、同意，含有完整性。
7.1.2 归档产品图样、文件、资料需按Q/YTD 1002-《企业档案分类编号及标识》分类整理编号，盖上红色“受控”印章，装订成册并填写文件资料归档记录表。归档图样、文件分类目录见附录C。
7.1.3 归档产品图样电子文档，按产品编制文件目录刻录CD光盘存档备查。并将盘片交档案室归档保留。
7.1.4 归档图纸、技术文件资料保密密级、保留期、销毁和其管理要求，按相关档案管理要求实施。
7.2保留
7.2.1 归档产品图样、技术文件、资料应妥善保留在室内文件柜中，不受雨淋、日晒、虫蛀、灰尘侵入等。
7.2.2 归档产品图样、技术文件保留期定为“永久”。即无尤其原因和未经企业最高管理者同意，全部归档产品图样和技术文件不得销毁和移作她用，而应永久妥善保留。
7.3 发放
7.3.1 试制用产品图样，由技术开发部提供，使用部门提出用图申请，档案室复印后加盖红色“试制用图纸”或“ZX”（专题）印章后领用。
7.3.2 各部门需使用归档产品图样，由用图部门申请，经同意后由档案室复印，加盖红色“有效”和“生产用图纸”印章后领用。无红色印章和黑色“受控”复印印章视为无效用图。
7.3.3 外购（非标）件和外包件，发外加工时，设计图样应加盖红色“有效”和“生产用图纸”印章，并标明文件版本号，如遇更改，采购部门应立即通知加工方。
7.3.4 全部发放图纸、文件均须在《文件发放（回收）统计》登记。
7.3.5 发外加工印制板图样，能够以软盘形式提供，但必需做到“一件一盘”，加工结束随加工件一起收回，一起验收。
8. 更改
归档前产品图样更改：技术开发部在产品研发过程中设计文件电子文档更改，由设计人员在文件电子档中做好更改统计，标明更改前后版本、日期。研发过程中，文件版本以A为标识（A0，A1，A2……），方便追溯和查考。
归档后产品图样更改：按QB/YT KF 7.7.9-《更改控制程序》要求实施。并在对应产品《项目技术状态及更改统计》上，修改文件或图样版本号，并在更改统计上填写更改单号、经办人、日期、描述等。
9 文件版本号
9.1 设计图样、文件资料均需标注版本标识。采取英文字母A、B、C、……为版本标识。首次版本定义为“版本A0”，出现第一次更改，版本定义为“版本A1”，第二次更改，版本定义为“版本A2”，……；版本第一次升级后，首次版本定义为“版本B0”，出现第一次更改，版本定义为“版本B1”，第二次更改，版本定义为“版本B2”，……;以这类推，第二次升级后，能够为“版本C0”、 “版本C1”、……
9.2 版本号“A0”、“A1”、……适适用于未归档图样、文件使用。版本号自“B0”开始，适适用于归档图样、文件使用。
10. 收回和销毁
10.1 收回
10.1.1 各部门领用各类产品图样、文件，需妥善保管，不得随意涂写或遗失。生产结束后立即将旧图收回并交还档案室注销。
10.1.2 发外加工外包件或外购（非标）件产品图样，由发外加工或采购联络人负责将图样随外包或外
购零件一起回收交还挡案室注销。
10.2 销毁
10.2.1 产品图样、文件资料销毁需由档案室会同相关部门进行判定甄别。
10.2.2 被剔除待销毁图样文件档案必需造册，经领导审定。销毁时，要指定监销人，预防失密。由挡案室实施销毁。
附录A 设计/工艺文件成套资料编制明细
设计/工艺文件齐套资料编制明细
序 号
文件资料类别
设计文件要求
工艺文件要求
检验文件要求
1
产品要求
产品标准/技术条件
整机生产步骤

2
说明书
使用说明书/维修手册

3
检验
检验规程

检验标准/规程及统计和格式
4
产品整机(整件)
整机装配图
整机步骤卡、整机装配作业指导卡

5
整件
整件装配图
整件步骤卡、整件作业指导卡

6
部件
部件装配图
部件步骤卡、部件作业步骤卡

7
零件
零件图
零件加工作业指导卡

8

系统图、方框图

9

外形图、安装图

10

逻辑(电原理)框图

11

整机/PCBA板电原理图
PCBA板步骤卡、PCBA板装配指导卡

12

制冷系统图

13

明细表

14
整机接线
接线图、导线表

15
采购文件
外购元器件清单

16
采购文件
外购(非标)件清单

17
采购文件
外包加工件清单

18
调试
调试说明(整机)
调试过程统计格式

19
调试
调试说明(PCBA)
调试统计格式

20
软件
应用软件/程序清单

21
过程特征
产品/过程特征清单

22
技术状态
项目技术状态及更改统计

23
过程控制
项目控制计划

24
过程控制
过程步骤图

25
过程控制
DFEMA分析
PFEMA分析

26
过程控制
RAMS分析

27
过程控制
系列产品矩阵式BOM

28

附录B 定型判定文件要求
任何类型、等级新产品（含新工艺、新材料应用、新技术推广等）定型判定，技术开发部均应提供足够数量定型判定样机及设计图纸、工艺文件等技术文件、资料（含软件）。本企业为使此项工作规范化，参考相关要求对各类定型判定文件要求以下：
A1 技术判定
A1.1 设计任务书；
A1.2 技术条件（送审稿）和产品标准编制说明；
A1.3 技术总结汇报（含产品照）；
A1.4 性能测试汇报；
A1.5 试验汇报；
A1.6 中国外技术及应用情况对比；
A1.7 经济效益及社会效益分析。
A2 设计定型判定
A2.1 设计任务书；
A2.2 产品企业标准（报批稿）和产品标准编制说明；
A2.3 试制总结汇报（含产品照）；
A2.4 成套设计图纸、技术文件及产品说明书；
A2.5 必需工艺文件；
A2.6 关键工艺装置、专用设备及测试仪器仪表清单；
A2.7 性能测试汇报；
A2.8 型式试验汇报；
A2.9 标准化审查汇报；
A2.10 工艺审查汇报；
A2.11 质量分析汇报
A2.12 技术经济分析汇报；
A2.13 用户使用汇报。
A3 生产定型判定
A3.1 产品企业标准（同意稿）及标准编制说明；
A3.2 试生产总结汇报（含产品照）；
A3.3全套设计图纸、技术文件及相关说明书；
A3.4全套工艺文件；
A3.5 批量生产需要工艺装置、专用设备和测试设备清单；
A3.6 关键配套产品、部件生产及采购情况；
A3.7 性能测试汇报；
A3.8 型式试验汇报；
A3.9 质量审查汇报；
A3.10 LCC成本核实汇报；
A3.11 环境保护、安全、电磁兼容性等要求实施情况；
A3.12 用户使用汇报。
附录C 产品图样、文件、资料归档目录
C1 产品研制协议、技术协议、设计任务书、市场调研汇报、可行性分析汇报。
C2 产品设计评审、工艺评审及评审会记要、统计。
C3 产品质量确保计划、可靠性确保纲领、试验纲领。
C4 产品验证试验汇报、统计。
C5 产品确定或定型判定证书及相关文件。
C6 产品成套设计图样、文件。
C7 产品成套工艺文件。
C8 产品设计开发评审、验证、确定汇报。
C9 项目控制计划。
C10过程步骤图。
C11 FEMA分析
C12 RAMS分析。
C13用户使用汇报。
C14其它和产品相关需归档资料。
C15 产品技术状态及更改统计