江苏省石油化工码头企业安全生产标准化考评细则.doc

附件1 江苏省石油化工码头企业安全生产标准化考评细则

基本要素
规范要求
企业达标标准
考评方法
考评标准
企业法人营业执照
《中华人民共和国企业法人登记管理条例施行细则》要求：
具备企业法人条件的全民所有制企业、集体所有制企业、联营企业、在中国境内设立的外商投资企业（包括中外合资经营企业、中外合作经营企业、外资企业）和其他企业，应当根据国家法律法规及本细则有关规定，申请企业法人登记。
经营单位凭据登记主管机关核发的《企业法人营业执照》开展核准的经营范围以内的生产经营活动
1、持有企业法人营业执照；
2、所经营的项目在营业执照许可的范围内；
3、营业执照在有效期内
查
营业执照
其中任何一条达标标准不符合，考评结论为不合格
港口经营许可证
《港口经营管理规定》要求：
从事港口经营，应当申请取得港口经营许可。
符合资质条件的，由港口行政管理部门发给《港口经营许可证》。
《港口经营许可证》的有效期为三年
1、持有港口经营许可证；
2、所经营的项目在港口经营许可证许可的范围内；
3、所装卸的货种在许可范围内；
4、港口经营许可证在有效期内
查
港口经营许可证
（及危险货物港口作业认可证）
其中任何一条达标标准不符合，考评结论为不合格
相关安全评价
《危险化学品安全管理条例》要求：
生产、储存危险化学品的企业，应当委托具备国家规定的资质条件的机构，对本企业的安全生产条件每3年进行一次安全评价，提出安全评价报告
在港区内储存危险化学品的企业，应当将安全评价报告以及整改方案的落实情况报港口行政管理部门备案
《港口危险化学品安全管理规定》要求：
新建、改建、扩建从事港口危险化学品作业的建设项目，建设单位在申请设立安全审查前，应当自行对港口建设项目进行安全条件论证，并应当委托具有法律法规规定的资质的安全评价机构对该建设项目进行安全预评价。
1、按规定进行安全条件论证、安全预评价、安全验收评价、危险化学品装卸作业安全评价，并通过审查；
2、由具备相应资质的评价单位进行安全评价；
3、将安全评价报告以及整改方案的落实情况报港口行政管理部门备案；
4、危险化学品装卸作业安全评价报告在有效期内
查
1、安全条件论证报告；
2、安全评价报告；
3、备案文件
其中任何一条达标标准不符合，考评结论为不合格

一级要素
二级要素
规范要求
企业达标标准
考评方法
考评标准
否决项
扣分项
1目标

（30分）
1.1 目标合规性

（12分）
1、 应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制订文件化的安全生产目标。
安全生产目标和指标应：
1) 形成文件，并得到本单位所有从业人员的贯彻和实施；
2) 符合或严于相关法律法规的要求；
3) 与企业的职业安全健康风险相适应；
4) 具有可考核性，体现企业持续改进的承诺；
5) 企业员工及相关方易于获得
（12分）
1、组织制订符合国家相关法律法规要求、并结合企业实际的安全生产目标；
2、形成文件，并得到本单位所有从业人员的贯彻和实施；
3、符合或严于相关法律法规的要求；
4、与企业的职业安全健康风险相适应；
5、具有可考核性，体现企业持续改进的承诺；
6、企业员工及相关方易于获得
查
1、企业安全生产目标发布文件；
2、企业安全生产目标和指标
问
随机询问从业人员是否知道本企业的安全生产目标
现场查看
现场安全生产目标告知情况
（二级否决项）
1、无安全生产目标，扣12分；
2、安全生产目标不符合国家法律法规的要求，扣12分
1、与企业职业安全健康风险不相适应，扣3分；
2、安全生产目标未文件化，扣1分
3、不能体现持续改进，扣3分；
4、从业人员不了解安全生产目标，1人次扣1分

1.2目标贯彻实施

（18分）
应签订各级安全目标责任书，确定量化的年度安全生产工作指标，量化指标包括：人身伤害、财产损失、环境污染、设备设施完好率等内容，以保证企业年度安全生产目标的有效完成
（18分）
1、根据安全目标制订量化的安全生产工作指标，量化指标包括：人身伤害、财产损失、环境污染、设备设施完好率等内容；
2、签订各级安全生产指标责任书；
3、定期考核安全生产指标完成情况
查
1、量化的工作指标；
2、各级安全生产指标责任书；
3、安全生产指标考核与奖惩记录
（二级否决项）
无量化的安全生产指标，扣18分；
1、量化的安全生产指标不全面，缺一级扣2分，指标内容缺一项扣2分；
2、无各级安全生产目标责任书，缺1级扣1分；
3、无考核奖惩记录，扣2分
2机构设置与职责

（30分）
2.1机构设置

（15分）
1、应建立安全生产委员会或安全生产领导小组；
应按规定设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员
（10分）
1、企业应建立安全生产委员会或安全生产领导小组；
2、按规定设置安全生产管理机构、配备专职安全生产管理人员。专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人）
查
1、企业安全生产委员会或安全生产领导小组发布文件；
2、组织机构及定员，安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件

未设置安全生产委员会（或安全生产领导小组），扣4分；
未设置安全生产管理部门，扣4分；
安委会或领导小组未设置常务机构，扣4分；
未配备专职安全生产管理人员，扣4分；
专职安全管理人员配备不符合要求，扣2分；

2、应建立健全从安全生产委员会或安全生产领导小组至基层班组的安全生产管理网络、工会安全监督网络
（5分）
1、建立从安全生产委员会或安全生产领导小组至基层班组的安全生产管理网络；
2、建立工会安全监督网络
查
安全生产管理网络图
工会安全监督网络图
问
随机询问安全生产管理网络图上的人员是否了解安全生产管理网络的构成

1、未建立安全生产管理网络，扣5分；
2、未建立工会安全监督网络，扣2分；
3、安全生产管理网络中每缺1个单位，扣1分

2.2 职责

（15分）
1、主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，全面负责安全生产工作，并履行安全生产义务
（4分）
1、主要负责人是安全生产第一责任人；
2、全面负责安全生产工作，并履行安全生产义务；
3、安全生产第一责任人应具备与本企业所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力
查
1、安全生产责任制；
2、企业负责人年终述职总结或其他可体现其全面负责安全生产工作、履行安全生产义务的文件；
3、主要负责人安全管理培训证书
问
企业负责人《安全生产法》赋予的职责

1、企业主要负责人不是安全生产第一负责人，扣4分；
2、主要负责人未取得安全管理培训证书，扣4分；
3、企业负责人对其安全职责不清楚，扣2分；
4、企业负责人未全面负责安全生产工作、未履行安全生产义务，扣2分；
5、安全生产第一责任人不具备与本企业所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，扣2分

2、建立安全生产责任制，明确安全生产委员会（或安全生产领导小组）、安全生产管理部门、其他各级部门、各岗位的安全生产职责
（6分）
1、建立安全生产责任制；
2、安全生产责任制中明确各级机构和岗位的安全生产职责
查
安全生产责任制
问
随机询问安委会（或安全生产领导小组）成员1名、安全生产管理部门成员1名、其他部门成员1名、从业人员2名各自的安全生产责任

1、无安全生产责任制，扣6分；
2、安全生产责任制中责任不清，一处扣1分；
3、相关人员不清楚其安全职责，1人次扣 1分

3、建立安全责任考核机制，对各级管理人员及从业人员安全职责的履行情况进行定期考核，予以奖惩
（5分）
1、企业应建立安全责任考核制度；（可包含在其他相关制度程序中）
2、对各级管理人员及从业人员安全生产职责的履行情况进行定期考核，予以奖惩
查
1、安全生产责任考核制度；
2、考核、奖惩文件；
3、考核、奖惩记录

1、无安全生产责任考核制度，扣5分；
2、安全生产责任不清，1处扣1分；
3、未按考核制度定期进行考核、予以奖惩，扣1分
3法律法规与安全管理制度

（100分）
3.1法律法规与标准规范

（15分）
1、建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，并定期进行更新
（5分）
1、建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的管理制度；
2、明确责任部门、获取渠道、方式；
3、及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求，并定期更新，保证其为最新、有效版本；
4、形成法律法规、标准及其他要求的清单和数据库
查
1、识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的制度；
2、法律法规、标准及其他要求的清单及数据库；
3、更新记录

1、无识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的制度，扣5分；
2、无责任部门、获取渠道、方式，1项扣0.5分；
3、无清单，扣0.5分；
4、无数据库，扣0.5分；
5、无更新记录，扣0.5分；
6、缺少重要法律法规、与企业实际相关的标准及其他要求，每条扣0.5分；
7、不是最新有效版本，每条扣0.5分

2、应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训，提高从业人员的守法意识，规范安全生产行为
（5分）
采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训
查
1、文件发放记录；
2、培训记录、告知书、宣传材料
问
随机询问从业人员是否接收到企业传达的相关信息

1、未及时将适用的法律、法规、标准及其他要求对从业人员进行宣传和培训，扣2分
2、从业人员未接收到企业传达的相关信息，1人扣0.5分

3、每年应至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求进行符合性评价，以保证所有安全生产法律、法规、标准及其他要求均为适用、有效版本
（5分）
1、每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行评价；
2、所有安全生产法律、法规、标准及其他要求均为适用、有效版本
查
1、符合性评价记录；
2、法律法规、标准及其他要求的清单及数据库

1、未对法律、法规、标准及其他有关要求进行符合性评价，1项扣2分；
2、安全生产法律、法规、标准及其他要求不是适用、有效版本，一项扣1分

3.2安全生产管理制度

（35分）
1、应制订下列安全生产管理制度：
1) 安全生产责任制；
2) 法律法规、标准及其他要求的识别与获取管理制度；
3) 安全生产工作会议制度；
4) 安全投入保障制度；
5) 安全生产奖惩制度；
6) 安全检查管理制度；
7) 安全生产隐患排查治理制度；
8) 事故报告、调查、处理制度；
9) 安全培训教育制度；
10) 特种作业人员管理制度；
11) 风险评估制度；
12) 重大危险源管理制度；
13) 危险作业许可制度；
14) 船岸检查管理制度；
15) 散装危化品装卸作业安全管理制度；
16) 过驳作业安全管理制度；
17) 浮码头安全管理制度；
18) 装卸/储存设备安全管理制度；
19) 特种设备、强检设备安全管理制度；
20) 电气设备安全管理制度；
21) 防爆设备安全管理制度；
22) 安全防护设备设施管理制度；
23) 监视和测量设备管理制度；
24) 消防管理制度；
25) 应急管理制度；
26) 相关方及外用工管理制度；
27) 职业健康管理制度；
28) 劳动防护用品管理制度；
29) 无主、废弃危险化学品处理制度；
30) 建设项目“三同时”管理制度；
31) 变更管理制度；
32) 管理制度评审和修订制度；
33) 文件和档案管理制度
34) 其他管理制度
（22分）
1、应制订符合法律法规、标准、条例规定并符合本企业实际的安全生产规章制度，并严格落实；
2.、各制度应明确责任部门、职责、工作要求；
3、各制度应具有可操作性；
4、除制订规范要求的管理制度外，还应制订与本企业实际情况密切相关的其他管理制度，如：添加抑制剂和稳定剂作业管理、易制毒品/易制爆品管理、危险化学品输送管道定期巡线等管理制度；
5、企业主要负责人应组织审定并签发安全生产管理制度
查
1、安全管理制度及其清单（其清单中安全管理制度是否覆盖企业的所有工作）；
2、随机抽查不少于制度总数1/3以上的管理制度；
3、企业安全生产管理制度签发文件
（二级否决项）
所有管理制度均没有，扣35分
1、缺少一项相关的管理制度内容（制度名称不要求一样，但内容应函盖），扣4分；
2、制度中无责任部门、职责、工作要求等内容，一项不符合扣1分；
3、安全生产管理制度未按规定审定并签发，扣2分

2、应将安全生产管理制度发放到有关的工作人员，并对相关作业人员进行培训
（6分）
将安全生产管理制度发放到有关的工作人员，并对相关作业人员进行培训
查
1、管理制度发放记录；
2、相关培训记录
问
随机询问作业人员对企业安全生产管理制度的了解、掌握情况
现场查看
作业现场有无有效的安全生产管理制度
（能适时获取，不一定张贴）

1、无管理制度发放记录，扣1分；
2、作业人员不清楚企业安全生产管理制度，1人次扣1分

3、应将相关的规章制度及时传达给相关方
（1分）
将相关的规章制度及时传达给相关方
查
给相关方发放相关规章制度的记录

未将相关的规章制度及时传达给相关方，扣1分

4、定期对制度执行情况进行检查，并根据执行情况予以奖惩
（6分）
定期对制度执行情况进行检查，并根据执行情况予以奖惩（可以和安全生产检查合并）
查
1、检查记录
2、奖惩记录
现场查看
现场作业人员对管理制度的遵守情况

1、无检查记录，扣2分；
2、无奖惩记录，扣1分；
3、现场发现有未执行企业安全生产管理制度的，1人次扣1分

3.3操作规程

（30分）
1、应根据装卸工艺、设备设施的特点和装卸货种的特性，编制操作规程：
1) 船舶靠离泊作业操作规程；
2) 系解缆作业操作规程；
3) 装卸船作业操作规程；
4) 水上过驳作业操作规程；
5) 进出罐作业操作规程；
6) 汽车装车作业操作规程；
7) 火车装车作业操作规程；
8) 装桶作业操作规程；
9) 停送电作业操作规程；
10) 高压倒闸作业操作规程；
11) 剧毒物品装卸/储存作业操作规程；
12) 液化气装卸/储存作业操作规程；
13) 装卸设备操作规程；
14) 罐区设备操作规程；
15) 消防设备操作规程；
16) 其他操作规程
（16分）
1、根据装卸工艺、设备设施的特点和装卸货种的危险性，编制操作规程，并发放至相关岗位；
2、除制订规范要求的操作规程外，还应制订与本企业实际情况密切相关的其他操作规程，如压力容器安全技术操作规程等；
3、操作规程应具有可操作性
查
1、操作规程及其清单（其清单中操作规程是否覆盖本企业的所有工作）；
2、随机抽查不少于规程总数1/3的操作规程
（二级否决项）
所有操作规程均没有，扣30分
1、缺少一项相关的操作规程内容（操作规程名称不要求一样，但内容应函盖），扣4分；
2、无操作规程清单，扣2分；
3、操作规程存在缺陷，1项扣1分

2、应将操作规程发放到相关人员，并组织相关作业人员进行培训
（6分）
1、将操作规程发放到相关人员；
2、组织相关作业人员进行培训
查
1、操作规程发放记录
2、操作规程培训记录
问
随机询问作业人员对操作规程的了解、掌握情况
现场查看
作业现场有无相关的操作规程
（能适时获取，不一定张贴）

1、操作规程未发放至相关人员，1个人次扣0.5分；
2、作业人员不清楚操作规程，1人次扣0.5分；

3、定期对操作规程执行情况进行检查，并根据执行情况予以奖惩
（6分）
定期对操作规程执行情况进行检查，并根据执行情况予以奖惩（可以和安全生产检查合并）
查
1、检查记录
2、奖惩记录
现场查看
现场作业人员对操作规程的遵守情况

1、无检查记录，扣2分；
2、无奖惩记录，扣1分；
3、现场发现不按操作规程作业的现象，1人次扣0.5分

4、在新装卸工艺、新设备、有特殊作业要求的新货种投入运营前，组织编制新的操作规程（2分）
新装卸工艺、新设备、有特殊作业要求的新货种投入运营前，组织编制新的操作规程
查
1、新装卸工艺、新设备、有特殊作业要求的新货种清单；
2、新项目的操作规程

如有新项目但无新项目操作规程，缺1项扣1分

3.4修订

（10分）
1、明确评审和修订安全生产管理制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性。在发生以下情况时，及时对相关的管理制度或操作规程进行评审、修订：
1）当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；
2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时；
3） 当生产设施新建、扩建、改建时；
4）当装卸/储存工艺、装卸/储存发生变更时；
5）当装卸货种危险有害特性增大时；
6）当相关行政管理部门提出相关整改意见时；
7）当安全评价、风险评估、安全检查过程过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；
8）当分析事故原因，发现制度性因素时；
9） 其它相关事项
（4分）
1、制订安全生产管理制度和操作规程评审、修订制度；
2、正常情况下，操作规程、安全生产管理制度，至少每3年评审和修订一次；
3、在发生有关情况时，及时评审、修订相关的管理制度、操作规程；
4、修订的安全生产管理制度、操作规程应注明生效日期
查
1、安全生产管理制度和操作规程评审、修订制度；
（可包含在其他相关制度中）
2、安全生产管理制度、操作规程评审和修订记录；
3、修订后的管理制度、操作规程

1、未按规定评审和修订，扣1分；
2、无评审、修订记录，扣0.5分；
3、修订后的管理制度、操作规程无生效日期，1项扣0.5分

2、应及时组织相关人员培训学习修订后的安全生产管理制度和操作规程
（3分）
1、组织相关人员参加修订后的安全生产管理制度、操作规程的培训学习；
2、保存培训学习记录
查
培训、学习记录
问
随机询问相关人员对修订的管理制度、操作规程的了解情况

1、未组织相关人员学习培训，扣3分；
2、无培训、学习记录，扣1分；
3、相关人员不了解管理制度、操作规程修订情况，1人次扣0.5分

3、应保证使用最新有效版本的安全生产管理制度和操作规程
（3分）
现行安全生产管理制度、操作规程是最新有效的版本
查
最新版本安全生产管理制度、操作规程的发放记录
现场查看
部门、岗位使用的安全生产管理制度和操作规程是否是最新、有效版本

相关岗位使用失效的安全生产管理制度、操作规程，一个岗位扣0.5分

3.5文件和档案管理
（10分）
1、应严格执行文件和档案管理制度，确保安全管理规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力
（5分）
严格执行文件和档案管理制度，确保安全管理规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力
查
文件和档案管理制度

文件和档案管理制度不能确保管理规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力，扣5分

2、应建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，及建立文件、档案接收、使用、过期/失效销毁记录档案
（5分）
建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，及建立文件、档案接收、使用、过期/失效销毁记录档案
查
1、主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案
2、文件、档案接收、使用、过期/失效销毁记录

1、无主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，扣2分
2、无文件、档案接收、使用、过期/失效销毁记录，扣2分；
2、记录不清，一处扣0.5分
4 风险管理

（60分）
4.1风险评估

（20分）
1、风险评估管理制度应明确风险评估的目的、范围和准则
（5分）
1、风险评估管理制度应明确风险评估的目的、范围、准则；
2、明确各部门及有关人员在开展风险评估过程中的职责和任务
查
风险评估管理制度
问
随机询问相关人员是否了解风险评估制度的有关内容、自身的职责与任务

1、风险评估制度中未明确风险评估的目的、范围、准则，1项扣0.5分；
3、制度中未明确各部门及有关人员的职责和任务，1项扣0.5分；
4、相关人员不了解自身职责与任务，1人次扣0.5分

2、应根据企业实际情况，选定合适的评估方法，定期、及时对作业活动（各岗位、各作业环节）和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评估
（9分）
企业可根据实际情况，针对不同的评估单元选用不同的评估方法，定期、及时对作业活动和设备设施进行危险有害因素识别和风险评估
查
风险评估报告或风险评估记录
（一级否决项）
从未进行过危险有害因素识别或从未进行过风险评估，扣60分
1、所选用风险评估方法不当，扣1分；
2、未定期或未及时进行危险、有害因素识别与风险评估，一项扣2分；
3、作业活动/设备设施缺一项未进行评估，扣1分
4、无无风险评估报告或风险评估记录，扣2分

3、风险评估的内容至少应包括：
1) 识别风险存在的部位；
2) 确定风险类型、程度；
3) 提出控制风险及降低风险程度的措施
（6分）
风险评估的内容除包括规范要求的内容外，还应结合企业自身实际情况，补充其他必要的评估内容
查
风险评估报告或风险评估记录

风险评估报告或风险评估记录中缺识别风险存在的部位、风险类型、程度、控制风险及降低风险程度措施或其他必要的评估内容的，一项扣1分

4.2风险控制

（20分）
1、应根据风险评估结果及运行情况等，确定不可接受的风险，制订并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。在选择风险控制措施时应考虑：（1）可行性；（2）安全性；（3）可靠性。可采取：（1）工程技术措施；（2）管理措施；（3）培训教育措施；（4）个体防护措施
（8分）
1、根据风险评估结果，确定不可接受风险，建立重大风险清单；
2、风险控制措施应具有针对性、可操作性和可靠性
查
1、重大风险清单（如有重大风险）；
2、风险控制措施

1、有重大风险，但无重大风险控制措施，扣8分；
2、有重大风险但无重大风险清单，扣1分；
3、风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣1分

2、应将风险评估的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施
（4分）
1、制订风险管理培训计划；
2、按计划开展宣传、培训
查
1、风险管理培训教育计划；
2、风险管理培训教育记录
问
随机询问从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施

1、无风险管理培训教育记录，扣1分；
2、从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1人次扣0.5分

3、应对风险控制措施的落实情况，及风险控制措施的效果进行跟踪管理，以确保风险得到有效控制
（8分）
1、对风险控制措施效果进行跟踪管理，确保风险控制在可以接受的程度；
2、保存跟踪管理记录
查
风险控制措施跟踪管理记录
现场查看
风险控制措施现场落实情况

1、未对风险控制措施的落实情况及控制效果进行跟踪管理，扣8分；
2、未将风险控制在可接受的程度，扣8分；
3、无风险控制措施效果跟踪管理记录，扣2分

4.3重大危险源

（20分）
1、应按照《危险化学品重大危险源辨识（GB18218）》的要求，进行重大危险源辨识，确定重大危险源级别，进行分级管理，对本单位的重大危险源登记建档
（3分）
1、按照GB18218的要求辨识并确定重大危险源；
2、建立重大危险源档案，至少应包括：辨识、分级记录；重大危险源基本特征；所涉及的危险化学品安全技术说明书；区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表；重大危险源安全操作规程；安全监控防护系统设备设施台帐及检验检测报告；重大危险源关键装置、重点部位的责任人、责任部门名称；重大危险场所安全警示标志的设置情况；事故应急预案；安全评估报告及其他文件、资料
查
1、重大危险源清单；
2、重大危险源档案

1、未辨识、确定重大危险源，扣3分；
2、无重大危险源清单，扣1分；
3、每遗漏一处重大危险源，扣3分；
4、无重大危险源档案，扣1分；
5、档案内容，每遗漏一项或一项，扣0.5分

2、应制订实施重大危险源安全管理与监控方案，每三年进行一次重大危险源安全评估。当出现新的重大危险源时，应对新的重大危险源进行评估
（3分）
1、制订重大危险源安全管理与监控方案；
2、每三年对重大危险源进行安全评估；
3、当出现新的重大危险源时，对新的重大危险源进行评估
查
1、重大危险源安全管理与监控方案；
2、重大危险源安全评估报告

1、未按期进行重大危险源安全评估，扣3分；
2、无重大危险源安全管理与监控方案，扣3分；
3、当出现新的重大危险源时，未对新的重大危险源进行评估，扣3分

3、应按照有关规定对重大危险源设置安全防护设施和安全监控报警系统；
应在重大危险源所在场所设置明显的安全警示标志，写明紧急情况下的应急处置办法
（4分）
1、根据危险化学品种类、数量、生产工艺（方式）或者相关设备、设施等实际情况，对重大危险源设置必要的安全防护设施和安全监控报警系统；
2、在重大危险源所在场所设置明显的安全警示标志，写明紧急情况下的应急处置办法
查
重大危险源安全监控报警、防护设备设施台帐
现场查看
1、安全监控报警、防护设备设施；
2、重大危险源所在场所的安全警示标志

1、无重大危险源安全监控报警、防护设备设施，扣4分；
2、无重大危险源安全监控报警、防护设备设施台帐，扣1分，台帐不完整，缺1项扣0.5；
3、现场安全监控报警、防护设备设施与台帐不符，一项扣0.5分；
4、无警示标志，扣2分；警示标志中相关内容缺少或标志不清，一项扣0.5分

4、应对重大危险源的安全设施和安全监控报警系统进行检测、检验，并进行经常性维护、保养，保证重大危险源的安全设施和安全监测监控系统有效、可靠运行。维护、保养、检测应当作好记录，并由有关人员签字（3分）
1、定期检查、维护重大危险源的安全设施和安全监控报警设备、设施，包括检测仪表、附属设备及配件；
2、检查情况应由有关人员签字，保存检查记录；
3、按国家有关规定需要进行定期检测、检验的设备，应定期检测、检验，并应取得检验合格证；
4、保存检验检测记录
查
1、重大危险源的安全设施和安全监控报警设备、设施定期检查记录；
2、设备、设施的检验检测报告或检验检测合格证

1、未定期检查、维护，扣3分；2、无检查、维护记录，扣1分；
3、检查结果无有关人员签字，扣0.5分；
4、未定期检验，1台次扣0.5分；检验不合格仍在使用，1台次扣1分；
5、无检验报告或检验合格证，1份扣0.5分

5、应明确重大危险源中关键装置、重点部位的责任人或责任机构，并对重大危险源的安全生产状况进行定期检查，及时采取措施消除事故隐患。事故隐患难以立即排除的，应当及时制订治理方案，落实整改措施、责任、资金、时限和预案
（3分）
1、明确重大危险源中关键装置、重点部位的责任人或责任机构，并对重大危险源的安全生产状况进行定期检查，及时采取措施消除事故隐患。
2、事故隐患难以立即排除的，应当及时制订治理方案，落实整改措施、责任、资金、时限和预案
查
1、重大危险源关键装置、重点部位清单、台帐；
2、对重大危险源安全生产状况定期检查记录

1、重大危险源中所有关键装置、重点部位均无责任人或责任机构，扣2分；
2、重大危险源中关键装置、重点部位无责任人或责任机构，1项扣0.5分；
3、未对重大危险源的安全生产状况进行定期检查，未能及时采取措施消除事故隐患，一项扣 0.5分；
4、对于难以立即排除的事故隐患，未及时制订治理方案，落实整改措施、责任、资金、时限和预案，一项扣0.5分

6、构成重大危险源的危险化学品储存设施与国家规定的场所、设施、区域的距离应满足国家有关规定。
不符合规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改
（2分）
1、构成重大危险源的危险化学品储存设施的防护距离满足国家规定要求；
2、防护距离不符合国家规定要求的，采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改
查
1、重大危险源安全评估报告/新建、改建、扩建工程的安全条件论证报告；
2、重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施，及目前采取的防范措施
现场查看
防范措施的落实情况

1、防护距离不符合规定要求，且无防范措施，扣2分；
2、未按期整改，扣2分；
3、无整改计划、整改措施，一项扣1分

7、应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送港口行政管理部门及其他有关部门备案
（2分）
重大危险源及相关安全措施、应急措施形成报告，报送港口行政管理部门及其他有关部门备案
查
备案材料

未备案，扣2分
5 安全投入及工伤保险

（30分）
5.1安全投入

（20分）
1、应依据国家有关安全生产费用提取规定，提取安全生产费用，专项用于安全生产
（10分）
按规定提取安全生产费用
查
安全生产费用提取、支出财务记录

未按规定提取安全生产费用，扣10分

2、应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，完善和改进安全生产条件，并应建立安全生产费用台帐
（10分）
1、所提取的费用专用于安全生产；
2、建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用使用情况
查
安全生产费用台帐
现场查看
现场安全生产设备与台帐记录是否相符

1、无安全生产费用台帐，扣1分；
2、未专项用于安全生产，一项扣1分；
3、安全生产费用实际使用情况与台帐不符，一项扣1分

5.2工伤保险
（10分）
应依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费
（10分）
依法参加工伤保险，为全体从业人员缴纳工伤保险费
查
为从业人员缴纳保险的凭证
（二级否决项）
未参加工伤社会保险，扣10分
每漏缴工伤保险费1人次扣
1分
6 教育培训

（80分）
6.1教育培训管理

（20分）
1、应确定安全教育培训主管部门，严格执行安全教育培训制度，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制订适宜的安全教育培训目标和要求。根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全教育培训需求，制订安全教育培训计划
（5分）
1、确定安全教育培训主管部门；
2、严格执行安全教育培训制度；
3、制订全员安全教育培训目标和要求；
4、定期识别安全教育培训的需求；
5、制订安全教育培训计划
查
1、相关文件；
2、安全教育培训制度；
3、全员安全教育培训目标和要求；
4、安全教育培训需求记录

1、无安全教育培训主管部门，扣5分
2、无全员安全教育培训目标和要求，扣1分；
3、未定期识别安全教育培训需求，扣1分；
4、无安全教育培训计划，扣2分

2、应按计划组织安全教育培训，保证安全教育培训所需人员、资金和设施
（5分）
按安全教育计划组织安全教育培训，并保证安全教育培训所需人员、资金和设施
查
1、安全教育培训记录
2、安全生产费用台帐
问
随机询问有关人员参加教育培训的情况

1、未按照计划要求实施安全教育培训，扣5分；
2、无安全教育培训所需人员、资金和设施，1项扣2分；
3、有关人员不清楚参加教育培训的情况，1人次扣1分

3、应做好安全教育培训记录，建立从业人员安全教育培训档案
（5分）
1、做好安全教育培训记录；
2、建立从业人员安全教育培训档案
从业人员安全教育培训记录及档案

1、无安全教育培训记录，扣3分
2、无从业人员安全教育培训档案，扣3分
3、从业人员安全教育培训档案，每缺1份，扣0.5分

4、应组织对培训效果的评审，改进提高培训质量
（5分）
对培训效果组织评审，不断改进提高培训质量
查
评审记录/培训总结

1、未组织评审，扣5分；
2、无评审记录，扣2分；
3、评审记录中无改进提高培训质量措施，扣2分

6.2 资格培训

（32分）
1、主要负责人和安全生产管理人员应接受安全培训，具备与所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力，由港口行政管理部门对其安全生产知识和管理能力进行考核，并取得安全资格证书
（8分）
主要负责人和安全生产管理人员接受安全培训；具备与所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力；取得安全资格证书
查
1、资格证书；
2、培训档案

1、主要负责人与安全生产管理人员均未取得由港口行政管理部门颁发的安全资格证书，扣6分；
2、主要负责人未取得安全资格证书，扣4分；
3、安全生产管理人员未取得安全资格证书，1人扣1分

2、装卸管理人员、申报人员等应接受有关法律、法规、规章和安全知识、专业技术、职业卫生防护和应急救援知识的培训，并取得港口行政管理部门核发的上岗资格证
（8分）
装卸管理人员、申报人员等接受有关法律、法规、规章和安全知识、专业技术、职业卫生防护和应急救援知识的培训，并取得港口行政管理部门核发的上岗资格证
查
1、安全教育培训记录；
2、个人安全教育培训档案

1、从未对装卸管理人员、申报人员等进行安全教育培训，扣6分；
2、装卸管理人员、申报人员等未进行安全教育培训，1人次扣1分；
3、无上岗资格证即上岗任职，1人次扣1分

3、特种设备作业人员应按有关规定参加安全教育培训，经考核合格取得《特种设备作业人员证》后，方可从事相应的特种设备作业或者管理工作，并按规定定期进行复审，复审前应参加再培训
（8分）
1、特种设备作业人员按有关规定参加安全培训教育，取得特种设备作业人员证后，方可上岗作业；
2、特种设备作业人员证定期复审，复审前参加再培训；
3、建立特种设备作业人员管理台账
查
1、特种设备作业人员名单；
2、安全教育培训记录；
3、特种设备作业人员资格证书

1、特种设备作业人员均未经培训，扣8分；
2、从事特种设备作业的人员无证上岗，1人扣1分；
3、特种设备作业人员未定期复审，1人次扣1分

4、特种作业人员必须经专门的安全技术培训并考核合格，取得《中华人民共和国特种作业操作证》后，方可上岗作业，并按规定定期进行复审，复审前应参加再培训。离开特种作业岗位6个月以上的特种作业人员，应重新进行实际操作考试，经确认合格后方可上岗作业
（8分）
1、特种作业人员按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证后，方可上岗作业；
2、特种作业人员证定期复审，复审前参加再培训；