论辩诉交易制度及其中国化模式选择样本.doc
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1、辩诉交易制度及其中国化模式选择刘廷华摘要:辩诉交易是控辩双方基于互惠而进行一个契约行为。它能够显著节省司法资源,提升诉讼效率,一样可能侵犯了被告人宪法权利、有违社会正义、引发权利寻租,其运行需要当事人主义诉讼模式、契约自由观念、实用主义哲学和控辩双方量刑提议权等多个条件。鉴于具体国情,建立和完善中国辩诉交易制度必需处理包含构建保障机制、确立廉价主义诉讼标准、限制交易范围和内容、规范交易形式和程序、和健全救助机制等多个问题。关键词:辩诉交易;诉讼效率;限制;规范;救助一、辩诉交易本质依据布莱克法律辞典,辩诉交易是指在刑事被告人就较轻罪名或数项指控中一项或几项作出有罪答辩以换取检察官某种让步,通常
2、是取得较轻判决或撤消其它指控情况下,检察官和被告人之间经过协商达成协议。1在实践中,常被采取是起诉(指控)修改和和处罚相关协议两种。2指控修改可能包含到减轻指控或去掉一个或更多指控,它包含罪名交易和罪数交易两种:(1)罪名交易。包含:一是检察官以允诺比本应指控涉嫌罪名要轻另一罪名要求被告人认罪;二是当嫌疑人犯有某类在社会上影响更为恶劣犯罪并害怕以后声名狼藉,影响其以后社会生活时,检察官以允诺改控其它罪名而换取被告人认罪。(2)罪数交易。当嫌疑人犯有数罪时,检察官为争取嫌疑人认可有罪,许诺将本应指控数个犯罪改为仅指控其中一个或较少个数关键罪行。和处罚相关协议,亦称量刑交易,以被告人认罪为条件,检
3、察官承诺向法官提出从轻判处被告人刑罚提议或不反对被告人请求判处特定刑罚。除了交易内容外,辩诉交易还包含其它多个要素,这包含:其一,交易主体是检察官和被告人(关键经过其辩护律师进行交易)。其二, 交易法律后果是案件不进入正式庭审,而由法院对辩诉协议给予确定并直接对被告人定罪处刑,诉讼程序终止。其三,经过交易所赢利益。就控方而言,是经过被告作有罪答辩而免去了审判中证实责任同时降低了败诉风险;就辩方而言,是取得较轻处罚判决或被降低了犯罪指控。其四,交易形式表现为控辩双方在自愿基础上经过协商达成协议。辩诉交易本质特征是控辩双方经过互惠交易行为对自己实体权利和程序权利进行处分。3二、相关辩诉交易利弊争论
4、(一)支持辩诉交易理由因犯罪不停增加,司法资源有限,执法者利用多种不一样方法和被告人协商,和被告人为某种条件之交换,以求对刑事案件快速处理,降低法院负荷,已成为世界性刑事诉讼时尚。4不难看出,接收辩诉交易制度是出于提升诉讼效率、节省司法资源考虑。希尔斯曼指出:“在被指控犯有联邦罪行案件中,实际进行审判,还不到百分之二十五。其中最关键一个原因大约是法院负担太重,假如不实施这种措施(辩诉交易),她们现在可能还在审理三十年前案子。”5辩诉交易能够节省司法资源原因在于,在以宽大作为筹码时候,检察官降低了证实被告人有罪必需性,法院也免于对罪责进行裁判。法院经过被告人供述来处理案件,而无须进行独立审判。6
5、具体而言,关键是经过三个路径来节省司法资源。第一,辩诉交易使案件由实体审演化为程序审,不仅节省了庭审时间,而且摆脱了旷日持久控辩对抗,法官只须查明辩诉交易协议是自愿签署即可判决。第二,降低了证实标准,减轻了控诉方证实责任。第三,经过辩诉交易,罪犯受到刑罚得到减轻,降低了刑罚实施成本。(二)对辩诉交易批判1侵犯了被告权利辩诉交易剥夺了被告人宪法性权利,成为引诱无辜被告人认罪诱因。7它总是为了一方利益胁迫另一方在两种“恶”中选择较轻一个,它避免不了带有显著胁迫特征。8约翰朗本甚至认为,“辩诉交易让主张宪法权利被告人付出了惨重代价。假如她坚持其宪法权利,尔后被定罪,我们就大大增加其刑罚,以此来进行威
6、胁。刑罚上差异和刑讯一样取得了原来不能轻易得到供述。所以,在性质上和刑讯一样含有强制性。其差异仅仅在量上。辩诉交易能够,而且在实际上促进无罪人给自己定罪。”6 p.81-87.可见,在辩诉交易被使用场所,“被告量刑可能不是建立在犯罪基础之上。因为大量案件使得辩诉交易成为一项通例,对罪犯量刑往往就和案件具体事实、改造罪犯需要或和社会期望对犯罪提出强有力控诉正当利益毫无关系。同时,因为检察官不需要在法庭上提交任何证据或证人,即使案件无法经过正当法律程序条款审查,恐吓也可能造成认罪。”9 2有违社会正义价值理念辩诉交易以牺牲正义价值为代价换取效率,使不一样被告人因相同或相同犯罪行为遭受迥然不一样刑事
7、处罚,扭曲了社会公正体系。很显著,辩诉交易制度可能造成被告人之间不平等。相同或相同一个案子,未参与辩诉交易被告人可能侥幸逃脱处罚或被判处重刑,而参与辩诉交易被告人可能只被判处较轻刑罚。造成这种不平等原因是多方面,包含辩护律师辩护能力、检察官办案能力、被告人风险偏好程度、获取犯罪证据难易程度、和法院对辩诉交易协议审查力度等。刑罚轻重,本应该和犯罪分子所犯罪行和负担刑事责任相适应。而在辩诉交易制度下,相同或相同犯罪行为却可能造成完全迥异刑事处罚,这有悖于刑法上著名罪刑相适应标准,也违反了社会正义。3可能引发权力寻租刑事诉讼原有分权模式是检察官代表国家和社会公共利益作为检方对被告提起诉讼,被告人及其
8、辩护律师代表辩方,法官是中立第三方,不偏不倚地对案件事实和刑罚轻重给予判定。在这种分权模式下,法院含有控制整个刑事诉讼权力,也有利于监督检察官权力。然而在辩诉交易中,检察官一直居于主导地位,享受极其广泛自由裁量权,掌握着辩诉交易主动权和变更权。法院在监督辩诉交易上作用十分有限,仅仅是审查辩诉交易协议是否出于自愿,无法监督检察官诉讼活动。在这种情况下,检察官可能利用手中掌握公共权力和被告人进行权钱交易,引发权力寻租现象,破坏刑事诉讼制度应有权威性。(三)对辩诉交易批评并无道理首先,辩诉交易制度本身并不违反宪法,也不存在“被迫自证其罪”问题,因为它是在双方自愿基础上进行交易。而且,在自由意志情况下
9、被告人用宪法给予自己权利换来减刑等好处完全是理性选择结果。其次,辩诉交易不仅没有违反正义观念,而且更为务实实现了正义。正义作为社会制度基础价值取向,一直是人类追求高尚理想。但“正义有一张普洛透斯脸,变幻无常、随时可呈不一样形状并含有极不相同面貌。”10大家越来越认识到,仅仅是结果平等并无须定带来正义。而且,即使仅从结果平等这个维度来考量,辩诉交易似乎也更靠近正义。在无罪推定假设下,假如不能形成严密证据锁链就不能给被告人定罪。这实际上造成了两种极端情况:或被判处重刑,或被无罪释放。这引发在被告人量刑上不平等可能远甚于辩诉交易引发不平等。假如考虑到正义效率维度,辩诉交易制度优势就愈加显著。最终,任
10、何公共部门及其雇员,全部是经济人,寻求本身利益最大化一直是她们行为目标之一。所以,在缺乏有效监督情况下,即使没有辩诉交易制度,也难免会发生权力寻租问题。三、辩诉交易运行条件(一)当事人主义诉讼模式当事人主义诉讼模式将代表政府检察机关和被指控被告人置于对等诉讼当事人地位,重视当事人在诉讼中作用,整个诉讼过程关键由各当事人根据控辩对抗模式来完成。在审判阶段,法官只是一个居中裁判和主持人,既不提前介入,也不主动搜集证据,居于被动地位。所以,查明案情任务完全压在了检察官肩上。因为无罪推定标准限制,她必需负担证实被告人有罪证实责任,而且法律又要求了严格证实要求,加之缄默权、非法证据排除规则等保护性法则增
11、强了被告人一方防御能力,极大地限制了检控方取证能力,使得检控方诉讼风险性也随之增高。被告人假如不认罪,有可能因为检察官掌握证据不足而被无罪释放,但也有可能因证据确凿而被判处重刑,诉讼含有高度不确定性即风险性。统计表明,大多数人全部含有风险厌恶特征,所以控辩双方全部愿意接收辩诉交易以控制风险。(二)契约自由观念盛行契约自由观念中包含自愿、平等、合意、互利、互约等要素,辩诉交易也包含这些要素。第一,控辩双方全部面临诉讼风险,经过交易,可能出现“双赢”局面。11所以,辩诉交易完全是出于自愿。而且,这种自愿受到法律保护。法律要求法庭在接收有罪答辩前,首先要在公开法庭亲自问询被告,确定答辩是自愿,不是强
12、迫、威胁结果,也不是脱离答辩许诺结果,同时还应该让其充足了解认罪答辩后果。不然不能接收被告人有罪答辩。12P.43-44第二,辩诉交易双方是平等。法律要求被告人有罪答辩一定要在其律师帮助下才能作出,而且要求辩护律师必需从被告人利益出发,认真分析指控性质、控方掌握证据,比较接收协议和接收审判利弊,这确保了交易双方平等。12P.44-45第三,辩诉交易是双方合意结果。前已述及,辩诉交易双方全部有是否选择辩诉交易权利,同时也有权就交易内容进行谈判,只有在双方合意前提下才可能达成交易。第四,辩诉交易是互利,检察官免去了举证责任,被告人降低了罪数或刑罚。第五,辩诉交易是互约。法律要求,假如被告人有罪答辩
13、是在经宣誓或公开统计在案或其律师在场情况下做出,而随即又撤回复辩,那么在因伪证或虚伪陈说所进行刑事诉讼中,这一陈说将被用来作为反对她证据。而假如控方检察官只是经过辩诉交易引诱被告作有罪供认,却并不兑现其所做承诺,那么被告有权撤回先前有罪答辩,而且明确要求已被撤回答辩不得作为不利于该被告证据。12P.45-46(三)实用主义哲学实用主义哲学观精髓在于,思想、概念和理论只不过是人为了达成目标工具,只要它们对机体适应环境有用,它们就是真理。13美国检察官是一个政治型检察官,她们所起诉案件胜诉率高低决定着她们工作业绩,影响着她们在业界声誉,制约着她们以后升迁。所以,检察官乐于经过辩诉交易降低诉讼风险。
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