管理层及员工持股认购额度项目方案样本.doc

某机械研究院
管理层和职员激励持股咨询项目
职员持股认购额度分配方案
目 录

第一章 总则 3
1.1. 职员持股目标 3
1.2. 股份认购标准 3
第二章 股份总额 3
第三章 认购资格确定 4
第四章 认购等级划分 4
4.1认购等级划分标准和依据 4
4.2认购等级划分方法 5
4.3中联重科认购等级划分 5
4.4中标企业认购等级划分 6
4.5建机院内认购等级划分 6
第五章 认购系数及认购股数限额确实定 7
5.1认购系数确实定标准及依据： 7
5.2认购股数限额确实定 7
第六章 其它事宜 8

前 言
某机械研究院从1985年开始科研体制改革试点，1992年创办院办科技企业中联企业，经过10余年艰苦奋斗，国有资产净值现在已经超出5亿元。在不停地探索和改革之中，建机院逐步完成了从应用类科研院所体制向企业化改革目标。不过作为一家企业化管理科研院所，旧体制仍是制约其深入发展瓶颈，为此，打破这一瓶颈，从整体入手建立现代企业制度，已经成为建机院发展进程中必需处理问题。
在国家科研院所改制新形势下，为深入完善企业法人治理结构，实现投资主体多元化并建立起现代企业制度，为企业以后发展奠定了良好制度基础，依据国办[]9号文《相关深化转制科研机构产权制度改革若干意见》和国办[]48号文《国务院办公厅转发财政部科技部相关国有高新技术企业开展股权激励试点工作指导意见通知》精神，在建机院经过企业职员持股使企业成为各方利益主体共同参与利益平台，将有利于稳定企业经营管理和技术队伍，提升职职员作主动性，吸引更多优异人才，并确保企业稳定发展，实现国有资产保值增值。
经过全体职员持股计划实施，建机院将主动探索国有科研院所机制转换新思绪和新方法，落实和实施国家相关国有企业改革精神，为湖南省及市科研院所领域国有企业改革做出贡献，并经过职员持股计划达成经营者和全部者合二为一、企业法人治理结构合理、代理成本降低、激励和吸引中高层管理人员目标，从而提升企业经营效率，为企业发展提供有力保障。
依据《湖南省人民政府相关同意某机械研究院整体改制和并购重组浦沅集团总体方案批复》（湘政办函〔〕98号）总体精神和基础标准制订此次职员持股认购股额度分配方案。
第一章 总则
1.1. 职员持股目标
第一条 职员持股计划是指企业为了激励企业职员工作行为和企业长久发展战略保持一致，由企业职员出资认购企业部分股权，企业职员不不过企业管理者、工作者和经营者，同时也是企业股东新型股权形式，经过职员持股计划可达成以下目标：
l 完善企业法人治理结构，处理全部者缺位问题；
l 经营者和全部者合二为一，提升企业管理效率；
l 产权结构调整，国有资本从通常竞争性领域退出；
l 激励、吸引和保留关键人才。
1.2. 股份认购标准
第二条 股份认购实施标准
l 公平，公正，公开标准；
l 岗位区分标准，因为各岗位职责、关键性不一样，持股百分比要拉开差距，充足表现岗位之间相对价值；
l 风险和收益共担标准，职员需要出资认购股份，以表现职员和企业共同负担经营风险、共同享受经营收益；
l 自愿购置，限额认购标准。
第二章 股份总额
第三条 此次职员可认购股本总数为建机院改制后净资产总额30%。
第三章 认购资格确定
第四条 某机械研究院此次股份认购人员资格只限于在6月30日前人事档案关系在建机院人员（同时包含建机院控股、参股企业及中标企业）和建机院同意正在办理人事档案关系调入手续职员，在此资格条件下具体包含：
l 全部上岗职员
l 离退休、病退、内退职员
l 下岗职员
l 工残病休及病休人员
l 公派学习人员
第五条 下列人员不参与分配
l 因私出国人员
l 公派出国逾期未归人员
第六条 全部参与股份认购人员必需签署认购协议，确保在一定时限内不从事同业竞争及其它损害企业利益活动（具体措施见附件一）。
第四章 认购等级划分
4.1认购等级划分标准和依据
第七条 考虑到建机院系统现相关键骨干职员集中在中联重科现实，同时考虑到中联重科对建机院未来发展关键意义，此次认购等级划分采取以中联重科现有职务等级为基准，对职务等级合适归并，建机院及其它企业职员向中联重科等级靠拢标准。
第八条 建机院及其它企业职员等级向中联重科等级靠拢时，依据不一样单位实际情况，分别参考岗位工资（或收入水平）和职务等级进行靠拢。
第九条 对于兼职职员以较高等级为准进行靠拢。

4.2认购等级划分方法
第十条 认购等级划分方法
l 按岗位工资等级并结合所任职务，将中联重科技术、营销系列职员归并到相对等管理系列等级中，并根据现有管理系列分级，将职员分为H1、H2、H3、M1、M2、M3、F2以上、F3及以下八个等级。
l 参考现岗位工资或工资收入并考虑到对应职务等级，将建机院及其它企业职员归并到相对等8个等级中。
4.3中联重科认购等级划分
第十一条 依据中联岗位工资所确定职级，并考虑到对技术人员及销售人员重视，将中联职员划分为8个等级，即：高层1、高层2、高层3、中层1、中层2、中层3、职员层1、职员层2：
l 高层1包含中联现岗位为H1级她人员；
l 高层2包含中联现岗位为H2级她人员；
l 高层3包含中联现岗位为H3级她人员；
l 中层1包含中联现管理系列岗位：M1级她人员及中科北斗副总；销售系列岗位：营销企业副总、上海/北方/南方企业总经理；技术系列岗位：二级和三级技术首席。
l 中层2包含中联现管理系列岗位：M2级她人员；技术系列岗位：一级技术主任；销售系列岗位：上海/北方/南方企业副总经理、分企业销售经理；
l 中层3包含中联现管理系列岗位：M3级她人员及湖南某集团财务总监、中联国贸副总经理；技术系列岗位：二/三级技术主任、一级主管工程师及主管管理工程师；销售营销系列岗位：YM1Y、YM2Y人员；
l 职员层1包含中联现管理系列岗位：F1、F2级她人员；技术系列岗位：二/三级主管工程师及主管管理工程师、一级工程师及管理工程师；销售营销系列岗位：YM3Y、YM4Y、YM5Y人员；
l 职员层2指中联不在上述范围内其它人员。
中联重科认购等级划分见表1所表示。
4.4中标企业认购等级划分
第十二条 参考中标企业中工收入水平，并和中联职员等级进行对照，以此对中标企业中工进行划分。
第十三条 中标企业总经理依据兼职从高标准按高层3对待。
第十四条 中标企业副总经理按中层1对待；中标企业营销副总、二级部门正职、一级主任工程师按中层2对待；二级部门副职、二/三级主任工程师、一级主管工程师按中层3对待。
第十五条 中标企业营销服务岗位G1/G2职员、现有F1/F2职员按职员层1对待。
第十六条 其它职员按职员层2对待。
中标企业认购等级划分见表2所表示。
4.5建机院内认购等级划分
第十七条 因为建机院、检测中心、中旺企业、设计企业人职员资组成和中联工资组成参考性不大，在人员类别划分时侧重职务等级对应。
第十八条 建机院副院长、院长顾问按高层2对待。
第十九条 建机院财务处长、综合办主任、检测中心副主任、中旺企业总经理、设计企业总经理按中层1对待；杂志社社长按中层2对待；中旺企业副总经理、设计企业副总经理、建机院高级职称、中旺企业高级职称、设计企业高级职称按中层3对待。
第二十条 建机院副处级、建机院中级职称，中旺企业中级职称、设计企业中级职称按职员层1对待。
第二十一条 其它人员及建机院离退休职员按职员层2对待。
建机院、检测中心、中旺企业、设计企业认购等级划分见表2。

第五章 认购系数及认购股份数额确实定
5.1认购系数确实定标准及依据：
第二十二条 职员认购股份应和其所任职务等级负担责任、风险和贡献相对应。
第二十三条 采取中国外通用对职务等级评价海氏价值曲线确定职务等级之间百分比系数，并以此系数作为该等级股份认购系数。
表5.1：认购系数等级对照表
等级
高层1
高层2
高层3
中层1
中层2
中层3
职员层1
职员层2
等级序列
1
2
3
4
5
6
7
8
认购系数
25.7
17
11.2
6.93
4.25
2.81
1.69
1
5.2认购股数限额确实定
第二十四条 依据职员股股份总额、各等级职员认购系数和各等级职员人数计算每人认购股数限额，计算公式以下：
其中：全体职员认购系数和＝∑（各级职员人数×该级职员认购系数）
第二十五条 兼任两个以上职位人员只认定其最高岗位认购股数限额，不累计计算。

第六章 其它事宜
第二十六条 相关股份认购程序、股份认购价格、股份持有者权利和股份回购等问题由改制后企业另行要求。
第二十七条 本方案未尽事宜由院党政联席会议研究处理。

表1：中联重科人员认购等级划分表

人员类别
管理系列
技术系列
营销系列
其它管理人员
高层1
H1

高层2
H2

高层3
H3

中层1
M1
二级技术首席
三级技术首席
营销副总
上海、北方、南方企业总经理
中科北斗副总
中层2
M2
一级技术主任
上海、北方、南方企业副总经理
分企业销售经理
湖机副总
湖南某集团财务总监
中联国贸副总
中层3
M3
二级技术主任/三级技术主任
一级主管（管理）工程师
YM1Y、YM2Y

职员层1
F1、F2
二/三级主管（管理）工程师
一级（管理）工程师
YM3Y、YM4Y、YM5Y

职员层2
F3及以下
二级（管理）工程师及以下
YM6Y及以下人员

表2：建机院、中标、中旺、设计企业人员认购等级划分表
人员等级
建机院
设计企业
中旺企业
中标企业
高层1

高层2
副院长
院长顾问

高层3

总经理
中层1
财务处长
综合办公室主任
检测中心副主任
总经理
总经理
副总经理
中层2
杂志社社长

营销企业副总
二级部门正职
一级主任工程师
中层3
高级职称
副总经理
高级职称
副总经理
高级职称
生产部副经理
二、三级主任工程师
一级主管工程师
职员层1
副处级
中级职称
中级职称
中级职称
营销服务G1、G2系列
F1、F2职员
职员层2
其它职员
离退休人员
其它职员
其它职员
其它职员