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中国认证认可协会

质量管理体系内审员培训
教学纲领

第1版（试行）

文件编号：CCAA-309
生效日期：11月15日

第一部分 教学总要求

1 总则
本教学纲领依据CCAA《质量管理体系内审员培训课程准则》和GB/T 19000-族标准及GB/T 19011-《质量和（或）环境管理体系审核指南》等标准制订，关键针对组织中从事质量管理体系内部审核和（或）负责建立、实施、保持和改善质量管理体系人员，进行质量管理体系标准和内部审核方面理论和实践培训，使她们掌握质量管理体系标准和内部审核知识和审核技能。

2 教学目标
2.1 总则
成功地完成培训课程学员应能够证实她们已经达成本章要求课程目标。
（1）说明建立、实施、保持和连续改善质量管理体系目标及其在帮助组织提升有效性、效率和用户满意方面所起作用；
（2）了解内部审核是组织保持和连续改善质量管理体系关键手段；
（3）了解GB/T 19001标准每个条款意图、要求及其之间关系；
（4）了解GB/T 19011标准中审核标准、掌握基础审核程序和技巧。
2.2 标准知识
成功地完成培训课程学员应能够：
（1）了解GB/T 19000族中各标准之间相互关系；
（2）概要说明GB/T 19000、GB/T 19001和GB/T 19004标准内容；
（3）了解八项质量管理标准及其和GB/T 19001标准关系；
（4）了解GB/T 19000标准中关键术语和定义；
（5）掌握PDCA循环和过程方法；
（6）了解GB/T 19001标准结构和范围，了解标准每一条款要求和目标，和标准各条款之间关系；
（7）了解质量方针、目标和过程在管理体系中关键性，和组织满足标准 要求可能采取方法。
2.3 审核知识和技能
成功地完成培训课程学员应能够：
（1）明确内审员职责；
（2）了解GB/T 19000和GB/T 19011标准中相关审核术语和定义，说明GB/T 19011中适适用于审核过程要求；
（3）明确审核目标；
（4）了解和审核员和审核相关标准；
（5）了解审核方案管理和策划内部审核方案要求；
（6）掌握内部审核策划并准备要求：
a.根据GB/T 19011标准，策划并组织审核各项工作要求；
b.确定审核前所需要信息，方便确定策划审核所需人日和编制审核计划有效性、适宜性；
c.依据过程分析、受审核质量管理体系和GB/T 19001标准要求相关要求，掌握编制检验表方法；
（7）掌握实施内部审核并汇报审核结果方法：
a．依据GB/T 19011标准完成一个过程审核各个方面；
b．综合利用面谈、观察、查阅文件和统计等多个方法搜集审核证据并做好审核统计；
c．依据审核准则评价审核证据并确定和审核准则符合性；
d．依据审核发觉提出和/或书写不符合汇报；
e．编制条理清楚和客观审核汇报。
（8）掌握跟踪验证纠正方法有效性方法。
2.4 适用时，培训机构应制订更具体课程目标。
2.5 学员达成课程目标情况应由培训机构进行测量。

3 培训要求
3.1 课程开始前，学员应填写入学记录表，并署名。
3.2 课程开始时，培训机构应向学员介绍课程形式、双方权利和义务，学员评价方法和评价依据。
3.3 培训课程内容应包含本教学纲领中“2教学目标”中要求全部方面。

4 教学基础要求
4.1质量管理体系内部审核员培训课程是一项传授专业知识、培养学员实际能力实用性课程。在整个培训过程中应重视对学员实际能力培训。培训机构应以过程方法和PDCA循环基础标准和方法，设计、实施、检验、改善和管理培训课程。
4.2 培训机构应依据本教学纲领编写对应教程作为关键培训教材，并自主开发、设计辅助教材，如学员手册、老师手册、案例资料等：
(1)学员手册应包含所覆盖课程目标全部关键和课程每个部分内容，包含经典文件、汇报和表格范例，包含课程时间表和对学员评价安排及判定经过是否标准；
(2)教材应表现良好组织、编排和文件管理，包含文件修订版次及合适编目；
(3)教材应包含内容目录，封面上应注明培训机构名称、课程名称等信息；
(4)老师用教学材料应包含培训现场安排要求、课程时间表和说明教学关键和方法教学文件和参考资料，和对学员评价方法。
4.3 课程讲课关键是培养和提升学员能力：
(1)应使学员正确了解和正确利用GB/T 19001标准、培养有效和适宜审核能力、技巧和审核组织管理能力；
(2)以GB/T 19011为根本，完整、正确地讲授审核知识和要求，使学员能够感受到真实审核实践。

5 教学方法、形式和管理要求
5.1培训课程设计应使老师和学员间含有一定互动性，整个教学活动应采取老师当面讲课、和学员充足交流，学员和学员相互帮助、配合、交流方法进行。
5.2教学形式应适合于激励学员主动参与全部课程学习和交流。培训课程应尽可能结合审核实际，并安排合适课内外练习、分组讨论、案例分析、角色饰演等活动，以增强学员对知识了解，促进其掌握审核程序、技能和技巧，课堂活动时间应不少于全部课程时间30%。
5.3全部课程时间应不少于26小时,并在连续4天内完成。考试、用餐、课间休息等自由活动时间不应计算在课程时间。
5.4每个培训班学员人数不超出40人。
5.5老师资格及管理要求：
(1)老师应含有CCAA老师资格或高级审核员资格并有一定培训教学经验；
(2)经过培训机构老师培训合格（培训方法、程度由各培训机构确定），最少包含：
l 在指导老师监督下，作为观察员观摩1次受聘培训机构完整培训过
程和管理；
l 在指导老师监督下，作为实习老师完成1次受聘培训机构完整讲课
过程和管理，并取得满意评价；
(3)培训机构应制订老师管理程序，对老师培训、选择和管理作出要求；
(4)培训机构将聘用老师名单上报CCAA立案。
5.6 老师应对课程实施有效管理，包含时间安排、课程内容、标准要求、老师本身行为。

6 学员评价、笔试和证书管理
6.1 培训机构应采取以下两种独立方法对每名学员进行评价。成功地完成课程学员在这两方面均应符合要求：
l 平时表现评价；
l 所学知识笔试。
6.2 学员评价
培训机构应对评价形式、内容和判定要求作出具体要求，最少包含出勤、标准知识了解和审核练习表现等方面评价。评价应由培训机构进行并形成统计。
6.3 笔试管理
6.3.1培训机构应制订管理程序，对试卷、试题产生、考试过程、和考试相关管理人员资格、试卷管理、试卷变更等方面作出要求，以确保考试客观公正。
6.3.2培训机构确定最少3套笔试试卷，试卷、试卷答案和评价标准在使用前应报CCAA立案。用于考试试卷不得在培训过程中透露（如模拟试题）。
6.3.3课程结束后培训机构应安排笔试，考场应确保考生之间前后左右距离最少相距40厘米。笔试试题范围为本纲领所要求全部内容，笔试时间为2小时。
6.3.4笔试试卷满分100分，70分合格。题型和分值以下：
选择题20分（共20题，每题1分）；
判定题20分（共20题，每题1分）；
简答题20分（共4题，每题5分）；
填空题10分（共10题，每题1分）；
案例情景题30分（共5题，每题6分）；
6.4 证书
6.4.1培训合格学员应取得培训合格证书。
6.4.2证书设计、内容及任何改变应报CCAA立案。证书编号根据CCAA《证书编号指南》要求编写。如证书上使用CCAA标志，应符合CCAA《证书及标志使用规则》要求。
第二部分 教学内容和教学要求

本部分要求了标准知识和审核知识应该包含到教学内容、教学要求和教学提议。审核活动依据GB/T19011-编写，培训机构应依据内部审核特点，结合对应案例讲解课程内容。章节设置培训机构能够另行设计，但关键内容不能删减。

第一章 ISO 9000族标准概论

第一节 ISO 9000族标准介绍
【教学内容】
1.质量管理体系标准产生、发展和组成
2.ISO 9000族标准特点和作用
【教学要求】
1.了解ISO 9000族标准概念；
2.了解质量管理体系标准产生和发展；
3.了解ISO 9000族标准组成和关键标准概要；
4.了解ISO 9000族标准特点；
5.了解组织建立、实施、保持和连续改善质量管理体系目标及其在帮助组织提升有效性、效率和用户满意方面所起作用。

第二节 八项质量管理标准
【教学内容】
1.八项质量管理标准产生背景、意义及其和ISO 9000族标准关系
2.八项质量管理标准含义
【教学要求】
1.了解八项质量管理标准产生背景及意义；
2.了解八项质量管理标准和ISO 9000族标准关系；
3.了解八项质量管理标准含义。

第三节 质量管理体系术语
【教学内容】
术语
【教学要求】
了解并掌握下列术语：质量、产品、过程、程序、质量策划、不合格和缺点、质量方针、质量目标、文件、统计、用户满意、连续改善、纠正方法、预防方法
注：以上术语可集中作为本章内容，也可作为相关章节（GB/T 19001标准了解关键点、质量管理体系内部审核概述）教学内容一部分。
【教学方法提议】
本章内容关键是概念性知识，以老师讲授为主，也可结合举例讲解。

第二章 GB/T 19001-标准了解关键点

【教学内容】
GB/T 19001标准每一条款要求和意图，组织满足标准要求可能采取方法。
【教学要求】
1.了解标准每个条款在质量管理体系中功效、作用；
2.了解标准内容；
3.了解该条款和其它条款之间关系。
【教学方法提议】
本章内容能够老师讲授为主，也可结合举例和课堂提问进行讨论。

第一节 引言
【教学内容】
1.GB/T 19001标准意图
2.过程方法
3.“以过程为基础质量管理体系模式”图
4.PDCA循环
【教学要求】
1.了解标准应采取过程方法和PDCA方法审核；
2.掌握过程方法，了解“以过程为基础质量管理体系模式”图运行机理；
3.了解标准通用性特点：组织质量管理体系设计和实施；
4.了解标准要求是对产品要求补充；
5.了解标准用途。
第二节 范围和引用文件
【教学内容】
1.总则
2.应用
3.引用标准
【教学要求】
1.了解标准适用范围及目标；
2.了解遵遵法律法规和符合标准区分；
3.了解对标准进行“删减”要求；
4.了解标准引用标准是GB/T 19000-标准。

第三节 术语和定义
【教学内容】
术语和定义
【教学要求】
1.了解标准引用是GB/T 19000-标准中术语和定义；
2.掌握GB/T 19001-标准中供给链内涵。

第四节 质量管理体系
【教学内容】
4.1 总要求
4.2 文件要求
【教学要求】
1.了解标准第四章全部条款要求和意图，了解组织满足标准要求可能采取方法；
2.了解“总要求”是建立（包含形成文件）、实施、保持质量管理体系并连续改善其有效性应控制过程和方法；
3.了解过程（包含外包过程）识别和控制关键性；
4.了解质量管理体系文件类型、要求、关系和价值（见GB/T 19000，2.7）；
5.了解组织为确保其过程有效策划、运作和控制所需文件含义；
6.了解文件多少、详略程度、结构和形式可由组织决定；
7.了解对质量手册要求；
8.了解文件控制要求；
9.了解统计控制要求。

第五节 管理职责
【教学内容】
5.1 管理承诺
5.2 以用户为关注焦点
5.3 质量方针
5.4 策划
5.5 职责、权限和沟通
5.6 管理评审
【教学要求】
1.了解标准第五章全部条款要求和意图，了解组织满足标准要求可能采取方法；
2.了解最高管理者定义和最高管理者在质量管理体系中作用（见GB/T 19000，2.6）；
3.了解最高管理者承诺要求；
4.了解“以用户为关注焦点”要求；
5.了解质量方针和质量目标定义、要求、相互关系；
6.了解质量管理体系策划和质量目标关系；
7.了解职责、权限和沟通关键性；
8.了解内部沟经过程目标、方法、方法和有效性；
9.了解“管理评审”时间间隔要求；了解“管理评审”应评审质量管理体系及其改善机会和变更需要、质量方针和质量目标；了解“管理评审”目标（确保体系适宜性、充足性和有效性）；了解“管理评审”输入、输出内容要求。

第六节 资源管理
【教学内容】
6.1 资源提供
6.2 人力资源
6.3 基础设施
6.4 工作质量
【教学要求】
1.了解标准第六章全部条款要求和意图，了解组织满足标准要求可能采取方法；
2.了解资源确实定是基于过程识别结果，掌握现实资源情况和组织发展资源需求区分；
3.了解和评价组织管理效果和能够胜任工作人员范围和能力要求，；
4.了解对培训或其它方法需求及组织管理效率、效益有效性评价要
求；
5.了解对职员意识要求；
6.了解基础设施和工作质量所包含范围和产品实现需求能力管理要求。

第七节 产品实现
【教学内容】
7.1 产品实现策划
7.2 和用户相关过程
7.3 设计和开发
7.4 采购
7.5 生产和服务提供
7.6 监视和测量装置控制
【教学要求】
1.了解标准第七章全部条款要求和意图，了解组织满足标准要求可能采取方法；
2.了解产品实现策划要求，了解产品实现策划和标准中其它策划关
系；
3.了解质量策划和质量计划关系；
4.了解和产品相关要求确实定和评审要求，要关注7.2.1 b）条识别充足性和关键性；
5.了解和用户沟通范围及其有效安排确实定和实施；
6.了解设计和开发定义及相关法规/标准要求；
7.了解7.3.1条款适用范围；
8.了解设计和开发输入和输出要求；
9.了解设计和开发评审、验证和确定依据、目标、方法、时机及设计评审
参与者；
10.了解对设计更改识别和进行评审、验证及确定必需性；
11.了解“采购产品”范围（含外包过程），了解对供方选择、评价和重新评价准则和结果要求，了解对供方评价和选择内容、方法，了解采购信息和采购产品验证要求；
12.了解生产和服务提供过程策划和控制要求；
13.了解7.5.1c“使用适宜设备”、7.5.1d“取得和使用监视和测量装置”和6.3b“过程设备”关系；
14.了解“放行”、“交付”和“交付后活动”；注意行业特点；
15.了解7.5.1f“交付后活动”和7.2.3“用户沟通”关系
16.了解需要实施“确定”过程范围，了解适用时“确定”安排要求；
17.了解产品标识、产品状态标识和产品唯一性标识要求；注意行业特点；
18.了解用户财产包含范围及管理要求；
19.了解“监视”和“测量”、“校准”和“检定”概念；
20.了解确定需实施监视和测量和所需监视和测量装置范围及管理要求。

第八节 测量、分析和改善
【教学内容】
8.1 总则
8.2 监视和测量
8.3 不合格品控制
8.4 数据分析
8.5 改善
【教学要求】
1. 了解标准第八章全部条款要求和意图，了解组织满足标准要求可能采取方法；
2.了解策划并实施监视、测量、分析和改善过程目标和范围，了解统计技术作用（见GB/T 19000，2.10）；
3.了解用户满意定义，了解用户满意监视和测量要求；
4.了解内部审核是质量管理体系评价方法之一；
5.了解对质量管理体系过程进行监视和测量目标，了解“采取适宜方法对质量管理体系过程进行监视，并在适用时进行测量”标准要求；
6.了解8.2.3“过程监视和测量”和7.5.1e“实施监督和测量”关系；
7.了解对产品特征监视和测量要求，了解放行产品和交付服务要求；
8.了解8.2.4“产品监视和测量”和7.4.3“采购产品验证”关系；
9.了解对不合格品控制要求；
10.了解8.2.4中“除非得到相关授权人员同意，适用时得到用户同意，不然在策划安排已圆满完成之前，不应放行产品和交付服务。”和8.3b“经相关授权人员同意，适用时经用户同意，让步使用、放行或接收不合格品”区分；
11.了解组织应确定、搜集和分析合适数据范围、要求和应用；
12.了解连续改善概念，了解连续改善活动（见GB/T 190002.9条款）；
13.了解纠正方法和预防方法概念和要求，了解对纠正方法和预防方法需
求评价。

第三章 质量管理体系内部审核概论

【教学内容】
1.定义
2.审核标准
3.质量管理体系内部审核特点
4.质量管理体系内部审核策划
【教学要求】
1.了解以下定义：
审核、审核准则、审核证据、审核发觉、审核结论、审核组、审核员、受审核方、审核方案、审核计划、审核范围、能力
2.了解第一方、第二方和第三方审核作用，共同点和不一样点；
3.了解和审核员相关3项标准、和审核相关2项标准；
4.了解质量管理体系内部审核特点；
5.了解质量管理体系内部审核策划内容。
【教学方法提议】
本章内容能够讲授为主，结适宜当举例和课堂提问进行。

第四章 审核方案管理

【教学内容】
1.审核方案策划
2.审核方案职责、资源和程序
3.审核方案实施
4.审核方案监视和评审及改善
【教学要求】
1.了解审核方案管理步骤；
2.了解内部审核方案范围、职责、资源和程序；
3.了解审核方案实施；
4.了解内审员能力评价内容；
5.了解审核方案监视、评审和改善要求。
【教学方法提议】
本章内容能够老师讲授为主。

第五章 审核活动

第一节 总则
【教学内容】
审核活动概述
【教学要求】
了解经典审核活动内容，了解内审要求审核活动，掌握内审审核方法和要求。

第二节 审核开启
【教学内容】
1. 指定审核组长；
2. 确定审核目标、范围和准则
3. 确定审核可行性
4. 选择审核组组员
5. 和受审核部门建立初步联络
【教学要求】
1. 了解审核组长作用和职责；
2. 了解确定审核目标、范围和准则作用；
3. 简明了解内审可行性要求；
4. 了解选择审核组关键性和应考虑原因，审核组能力要求；
5. 简明了解内审和受审核部门建立初步联络方法。

第三节 文件评审实施
【教学内容】
文件评审实施
【教学要求】
1.了解文件评审目标、要求及实施方法；
2.了解内审需搜集和审核相关文件和资料。

第四节 现场审核活动准备
【教学内容】
1.编制审核计划
2.审核组工作分配
3.准备工作文件
【教学要求】
1.了解编制审核计划作用、内容和要求，掌握审核计划编制方法；
2.了解审核组工作分配应考虑内容；
3.了解内审需准备工作文件内容和要求，掌握检验表编写方法；

第五节 现场审核实施
【教学内容】
1. 首次会议（必需时）
2. 信息搜集和验证
3. 形成审核发觉
4. 准备审核结论
5. 末次会议（必需时）
【教学要求】
1. 了解首次会议目标及内容，内审中可简化程序；
2. 了解信息作用、信息和审核证据关系，掌握搜集信息方法；
3. 了解审核发觉形成过程及统计要求；
4. 了解不符合含义、不符合汇报关键内容并掌握编写方法；
5. 了解内审结论形成和内容；
6. 了解末次会议要求和内容，内审中可简化程序。

第六节 审核汇报编制、同意和分发
【教学内容】
1.审核汇报编制
2.审核汇报同意和分发
【教学要求】
1. 了解审核汇报内容并掌握编制方法；
2. 了解审核汇报同意和分发要求。

第七节 审核后续活动实施
【教学内容】
纠正、预防或改善方法实施和验证
【教学要求】
1.了解采取纠正、预防方法或改善方法关键性；
2.了解对纠正方法验证程序和方法；
3.了解审核后续活动对质量管理体系连续改善作用。
【教学方法提议】
本章包含实践性内容较多，除老师课堂讲授外，可安排课堂练习、小组讨论等活动，帮助学员正确了解和掌握相关活动（如编制审核计划、编制检验表）方法和技能。