股权投资基金快速注册手册指引模板.doc

快速注册服务手册 9月目 录：北京股权投资基金协会介绍 03基金注册条件常见问题解答 04基金及基金管理企业登记注册办理步骤及提交文件 06有限合作内资登记注册企业材料清单 07“投资基金”会商申请书12北京股权投资基金协会（简称“北京PE协会”，英文：Beijing Private Equity Association，缩写为BPEA）是由股权投资行业人士自愿联合提议成立，经北京市民政局核准设置非盈利性社会团体法人机构。北京PE协会接收国家行业主管部门和北京市政府主管部门工作指导和业务支持，服务于在京注册各类基金及管理、中介机构等，致力于建设行业自律监管机制，维护会员正当权益，提升会员从业素质，加强会员和境内外股权投资基金管理界合作和交流，促进中国股权投资基金产业健康发展。北京股权投资基金协会内设服务中心，关键专注于服务各类股权投资基金相关专业机构，关键服务内容包含：业务咨询 快速注册 商务秘书 虚拟办公登记立案 会议服务 培训服务联 系 人：李剑秋 01088087385 张 超 01088087061 基金注册条件常见问题解答：1、管理型企业及投资型企业营业范围？（1）管理型企业经营范围能够核定为：非证券业务投资管理、咨询；参与设置投资型企业和管理型企业。不得从事证券类投资、担保，不得以公开方法募集资金。投资型企业经营范围除能够核定以上范围外，还能够核定：非证券业务投资；代理其它投资企业或个人投资。不得从事证券类投资、担保。不得以公开方法募集资金。（2）管理型企业不可核定投资型企业经营范围。管理型企业和投资型企业均可申请从事上述经营范围以外其它经营项目，但不得从事证券类投资、担保。不得以公开方法募集资金投资型企业不得成为上市企业股东，不过所投资未上市企业上市后，投资型企业所持股份未转让部分及其配售部分不在此限。2、基金和基金管理企业注册限制条件？（1）管理型企业注册资本（出资数额）不低于3000万元，设置时实收资本（实际缴付出资数额）不低于3000万元；单个投资者（股东）投资数额不低于100万元（有限合作企业中一般合作人不在本限制条款内）。 （2）投资型企业注册资本（出资数额）不低于5亿元，设置时实收资本（实际缴付出资额）不低于1亿元；单个投资者（股东）投（出）资数额不低于100万元（有限合作企业中一般合作人不在本限制条款内）3. 基金或“基金管理企业”提议人数要求：答案：合作企业法没有做出要求，但通常不宜超出50人；做为有限责任企业，根据法律，不应超出50人；做为私募，不管什么形式，不应超出200人。4.“基金管理企业”牌照对管理团体及股东有没有背景及资质要求？答案：现在没有尤其明文要求，但可依据创业投资企业管理暂行措施，创投企业应有最少3名含有2年以上创业投资或相关业务经验高级管理人员负担投资管理责任。委托其它创业投资企业、创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构负责其投资管理业务，管理顾问机构必需有最少3名含有2年以上创业投资或相关业务经验高级管理人员对其负担投资管理责任。5、“基金管理企业”拿到营业执照后是否能够加入或变更提议人或股东？答案：能够。基金登记注册办理步骤及提交文件第一、 股权投资基金1、 北京市金融服务工作领导小组办公室、北京市工商行政管理局对“投资基金”企业筹备预案实施会商。2、 名称应符合名称登记管理要求，许可达成规模投资企业名称使用“基金”字样。3、 名称中行业用语能够使用“风险投资基金、创业投资基金”字样。“北京”作为行政区划分许可在商号和行业用语之间使用。4、 注册资本（出资数额）不低于5亿元，设置时实收资本（实际缴付出资额）不低于1亿元；5、 单个投资者（股东）投（出）资额不低于100万元（有限合作中一般合作人不在本限制条款内）。6、 投资型企业经营范围除能够核定以上范围外，还能够核定：非证券业务投资；代理其它投资型企业或个人投资。不得从事证券类投资、担保。第二、 股权投资基金管理型企业1 名称能够登记注册为北京*投资管理，或北京*投资基金管理中心（有限合作）。2 注册资本不低于3000万元，设置时实收资本（实际缴付出资额）不低于3000万元；3 单个投资者投资数额不低于100万元（有限合作企业中一般合作人不在本限制条款内）4 管理型企业经营范围能够核定为：非证券业务投资管理、咨询；参与设置投资型企业和管理。不得从事证券类投资、担保。不得以公开方法募集资金5 管理型企业和投资型企业不得成为上市企业股东，不过全部投资未上市企业上市后，管理型企业和投资型企业所持有未转让部分及其配售部分可不在此限。第三、 会商阶段办理程序1、申请人向市金融办提交会商申请材料。申请人应向会商机关提交以下材料：1、会商申请书2、股东出资人身份证实3、章程（合作协议书）4、法人身份证实；（以上材料一式两份）2、市金融办应在收到申请后2日内做出是否同意决定。同意会商申请，签署同意意见，并将会商申请材料签发市工商局。不一样意申请，应通知申请人不予同意理由，并将申请材料退回申请人，会商程序终止。3、市工商局应在收到市金融办签发会商申请材料后2日内做出是否同意决定。同意会商申请，签署同意意见后应将会商材料分别签发给市金融办，同时，通知申请人办理名称预先核准，并依企业法或合作企业法进入“投资基金”企业登记注册程序。不一样意申请，应通知申请人不予同意理由，并将申请材料退回申请人，同时将结果通知市金融办，会商程序终止。基金管理企业登记注册办理步骤及提交文件第一、 有限责任企业设置登记程序及应提交文件 设置有限责任企业，通常要经过以下步骤：1. 填写名称（变更）预先核准申请书，同时准备材料；2. 递交名称（变更）预先核准申请书及其相关材料，等候名称核准结果；3. 领取企业名称预先核准通知书同时领取企业设置登记申请书、企业秘书（联络人）记录表、指定（委托）书等相关表格；4. 经营范围及前置许可，办理相关审批手续，到经工商局确定入资银行开立入资专户；办理入资手续并到法定验资机构办理验资手续；5. 递交申请材料，材料齐全，符正当定形式，等候领取准予设置登记通知书；6. 领取准予设置登记通知书后，根据准予设置登记通知书确定日期到工商局交费并领取营业执照。申请设置提交文件、证件：1 企业设置登记申请书（内含企业设置登记申请表、单位投资者（单位股东、提议人）名目、自然人股东（提议人）、个人独资企业投资人、合作企业合作人名目、投资者注册资本（注册资金、出资额）缴付情况）、法人代表人记录表、董事会组员、经理、监事任职证实、企业住所证实等表格；2 企业章程（提交打印件一份，请全体股东亲笔签字；法人股东要加该法人单位公章）；3 法定验资机构出具验资汇报；4 股东法人资格证实或自然人身份证实；5 企业名称预先核准通知书及预核准名称投资人名目；6 股东资格证实；7 指定（委托）书8 企业秘书（联络人）记录表；9 经营范围包含前置许可项目，应提交相关审批部门同意文件。第二、有限合作企业设置登记程序及应提交文件 设置有限合作企业，通常要经过以下步骤：1. 填写名称（变更）预先核准申请书、指定（委托）书，同时准备材料；2. 递交名称（变更）预先核准申请书，等候名称核准结果；3. 领取企业名称预先核准通知书，同时领取企业设置登记申请书；经营范围包含前置审批（具体项目参见北京市工商行政管理局印制北京市企业登记前置许可项目目录），办理相关审批手续；4. 递交申请材料，材料齐全，符正当定形式，等候领取准予设置登记通知书；5. 领取准予设置登记通知书后，根据准予设置登记通知书确定日期到工商局交费并领取营业执照。申请合作企业设置登记提交文件、证件：1. 企业设置登记申请书（内含企业设置登记申请表、自然人股东（提议人）、个人独资企业投资人、合作企业合作人名目、企业住所证实等表格；2. 全体合作人身份证实或主体资格证实；（特殊一般合作人企业还应提交合作人职业资格证实）；3. 指定（委托）书；4. 合作协议；5. 全体合作人对各合作人认缴或实际缴付出资确实定书；6. 企业名称预先核准通知书及预先核准名称投资人名目表；7. 企业秘书（联络人）记录表；8. 合作人为外商投资企业（不含外商投资投资性企业），合作企业申请经营范围包含外商投资产业指导目录中限制类，还应提交商务部门同意文件；9. 经营范围包含前置许可项目标，应提交相关审批部门同意文件。 “投资基金”会商申请书注册信息拟注册名称拟注册地点拟注册企业类型拟注册资本拟投资领域拟任法定代表人（合作事务实施人）姓名性别年纪身份证号家庭住址关键投资人（合作人）情况姓名/名称注册资本（仅限法人）出资额出资百分比备注经营范围全体股东（出资人）签字：会商部门意见市金融办承接处室意见市金融办意见责任人签字： 日期：责任人签字： 日期：初审意见市工商行政管理局承接处室意见市工商行政管理局意见责任人签字： 日期：责任人签字： 日期：