答案基金法律法规职业道德标准规范.doc
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1、基金法律法规、职业道德与业务规范1.中华人民共和国证券投资基金协会法律法律地位由(c)拟定?A中华人民共和国国务院 B 中华人民共和国证监会 C 证券投资基金法 D证券法2.关于基金经理“老鼠仓”行为,如下说法错误是(c )A 基金经理运用未公开信息交易 B 情节不严重也许不构成犯罪C 情节严重构成内幕交易罪 D 基金经理运用未公开信息暗示她人从事有关交易活动3.关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范规定,如下表述错误是( b)A 基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能能力B 基金从业人员获得基金从业资格后,可以从事基金管理公司任何岗位工作C 基金从业人员应当具备从事有关活动所必须专业知识
2、和技能D 基金从业人员应当勤勉审慎开展业务4.下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则是(b)未知价原则 已知价原则 份额申购、份额赎回原则 金额申购、份额赎回原则A B C D 5.基金销售机构销售基金份额应当具备必要条件不涉及( b)A 具备相应技术设备办理申购和赎回业务B 具备一定市场承认度C 开立专门账户收取投资人购买基金份额款项D 具备相应专业素质销售人员为投资人提供征询服务6 .基金产品风险评价成果以基金产品(a)来详细反映A风险系数 B 风险性质 C 风险因素 D 风险级别7监管机构规定,基金从业人员每年需通过一定学时合规培训。此种方式属于基金职业道教诲途径中( a)A 岗位教
3、诲 B 舆论教诲 C 自我修养 D 岗前教诲8当前,国内开放式基金注册登记模式不涉及(d )A 基金管理人自建注册登记系统“内置”模式 B 委托证券交易所作为登记机构“外置”模式C 管理人自建和委托其她机构作为登记机构混合模式 D 委托中华人民共和国证券登记结算有限责任公司作为登记机构“外置”模式9.关于离岸基金和在岸基金,如下表述错误是( d)A 离岸基金可投资于募集地以外证券市场 B 在岸基金受本国法律监督C 离岸基金是在她国发售证券投资基金D 在岸基金可投向资金募集地所在国家以外证券市场10.关于基金客户投诉解决体系,如下说法错误是( b)A 应不断总结经验、防范风险,完善内控制度B 受
4、理客户投诉,确有必要状况下对投诉电话进行录音ssC 需发布电话、邮箱及投诉解决流程D 应设立独立投诉受理与解决部门11.对于私募基金管理人登记,网站公示私募基金管理人基本状况涉及( d)成立时间 登记时间 联系方式 重要负责人A B C D 12.私募投资基金法律组织形式不涉及( b)A 公司型 B 个人独资公司 C 有限合伙公司 D 契约型13.关于基金信息披露,如下说法对的是( b)A 封闭式基金开放申购赎回后,应在每个开放日当天披露基金份额净值和份额合计净值B 至少每周公示一次封闭式基金资产净值和份额净值C 基金拟在证券交易所上市,应向证监会提交上市交易公示书等上市申请材料D 基金管理人
5、应当在基金合同生效当天,在指定报刊登载基金合同生效公示14.关于基金销售机构对基金销售人员规定,如下说法对的是(a )负责基金销售业务部门管理人员应当获得基金从业资格重要分枝机构基金销售业务负责人员应获得基金从业资格证营业网点基金宣传推介人员应获得基金从业资格营业网点从事基金理财征询人员应获得基金从业资格A B C D 15.基金管理公司内部控制,应能保证其财务和其她信息(c )真实 精确 完整 及时A B C D 16.基金管理人必要在( d)上披露货币市场基金年报A 基金委托人官网 B 基金代销机构官网 C 基金注册机构官网 D 中华人民共和国证监会指定报刊17.甲是某基金公司基金经理,其
6、管理一只基金重仓持有某债券也许无法兑付,基金公司将在3日后下调该债券估值。甲将这一信息告知一种大机构客户,该机构客户及时赎回了该基金,避免了净值下跌风险,对于甲行为,如下说法错误是(c )A甲没有公平对待客户 B 甲对其所在机构没有忠诚尽责 C 甲保护了客户利益,符合客户至上基金从业人员职业道德规范规定D 甲违背了保密义务18.关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范描述,对的是( a)A 忠诚尽责是指基金从业人员应当对待以对待自己事情同样谨慎和注意来对待所在机构工作B 忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突C 忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人D 忠诚尽责高于
7、基金从业人员所有其她职业道德规范19.关于投资者教诲内容,如下表述对的是()题不全投资者投资决策受个人背景和社会环境等各种因素影响资产配备教诲指引投资者对个人资产进行科学筹划和配备权益保护教诲不但是市场化规定,也是公平原则在投资者教诲领域中体现20.关于开放式基金份额转换,下列说法错误是(D)A基金份额转换经常会收取一定转换费用B基金份额转换普通采用未知价法C基金份额转换按照转换申请日基金份额净值为基本计算转入基金份额数量D当转入基金申购费率高于转出基金申购费率时,不需要补费用差额21.关于“审慎监管原则”,如下表述对的是(d)A基金监管监管范畴应严格限定在基金市场失灵领域B要在基金机构发生亏
8、损时采用有效办法,让基金机构股东之外其她人不受损失C审慎监管原则重要体当前事后监管过程中D通过偿付能力监管和风险防控制度体系,维护投资人对金融机构和金融市场信心22.某基金公司吴某以低价拿到债券,然后再加上0.5个基点转卖给其所管理基金,个人赚取中间差价,上述交易重要涉嫌(c)A.价格操纵B.内幕教诲C.利益输送D.频繁教诲23.关于基金管理人内部控制健全性原则,如下说法错误是(b)A.基金管理人内部控制必要覆盖所有员B.基金管理人各个部门之间,人员之间互相独立,不互相牵制C.基金管理人各个部门之间,人员之间应互相配合,协调同步、紧密衔接D.基金管理人内部控制应当涵盖到决策、执行、监督、反馈等
9、各个环节24.关于基金与银行储蓄存款差别,一下表述错误是(c)A.两者信息披露限度不同B.两者收益与风险特性不同C.基金是银行发行金融产品,与银行储蓄存款没有太大区别D.两者性质不同,基金为收益凭证,银行储蓄存款为信用凭证25.基金管理人以及依法获得基金代销业务资格其她机构,可以依法办理开放式基金份额(a)A.认购、申购和赎回B.认购、场内买卖C.份额登记、申购和赎回D.场内买卖、申购和赎回26.关于混合型基金,如下表述错误是(c)A.为投资者提供了一种分散投资工具B.混合基金预期收益普通高于债券基金、C.混合型基金股票配备比例不得超过80%D.混合型基金会依照市场状况对股票和债券投资比例进行
10、调节27.基金托管人职责终结时,应聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计成果予以公示,同步报(b)备案A.财政部B.中华人民共和国证券投资基金业协会C.中华人民共和国证监会D.中华人民共和国银监会28.私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者恰当性管理方面记录及其她有关资料,保存期限自(a)起不得少于A.投资者购买基金之日B.基金清算终结之日C.基金备案成立之日D.基金管理人成立之日29.如下不属于证券投资基金特点是(b)A.严格监管、信息透明B.风险可控、利益保证C.独立托管、专业管理D.组合投资、分散风险30.依照有关法规,私募基金销售机构应当(b)A.向投资者保证本
11、金不受损失B.采用办法,对投资者风险辨认能力和风险承担能力进行评估确认C.通过度析会、报告会等形式,向公众宣传推介私募基金D.保证投资者投资资金来源合法31. 基金客户服务特点不涉及。bA.专业性B.一次性C.规范性D.时效性32. 证券投资基金在金融体系中地位和作用不涉及。cA.为中小投资者拓宽投资渠道。B.有助于证券市场稳定和健康发展C.作为直接投资工具汇集中短期资金进行长期投资D.为公司在证券市场中筹集资金创造良好融资环境,起到将储蓄资金转化为生产资金作用33. 拟开展基金销售业务机构,应当向工商注册登记所在地( c)派出机构进行注册并获得相应资格A.中华人民共和国证券登记结算有限责任公
12、司B.证券交易所C.中华人民共和国证监会D.中华人民共和国证券投资基金业协会34. 关于“诚实守信”,职业道德规范对基金从业人员规定,如下表述错误是(a)A.不得欺诈客户B.不得操纵市场C.不得从事内幕交易D.不得进行关联交易35.关于发起式基金,如下说法对的是(a)A.发起资金持有期限自该基金公开发售之日起计算B.发起资金不低于1000万元人民币,持有期限不少于1年C.发起式基金合同生效3年后,若基金资产净值低于2亿元,基金合同必要终结,不得以开持有人大会方式继续存续D.发起资金来源仅限公司固有资金36.基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循原则,不涉及(d)A.可操作性原则B.安全性原则C
13、.成本控制原则D.实用性原则37. 依照基金管理公司风险管理指引规定,投资合规性风险管理办法涉及(d).通过在交易系统中设立风控参数,对投资合规风险进行自动控制.对于无法在交易系统自动控制投资合规限制,由基金经理自己手工控制.重点监控投资组合中与否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为.每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行状况A.、B.、C.、D.、38. 投资者申购基金成功后,注册登记机构普通在(c)日为投资者办理增长权益登记手续A.T+0B.T+2C.T+1D.T+339.关于证监会工作人员表述,如下说法对的是(d)A.通过中华人民共和国证监会批准,离职工作人员可以在基金公司担任督
14、察长B.工作人员依法履行职责,进行调查或检查,需要保密时可以不出示证件C.工作人员依法履行职责,进行调查或检查时,不得少于3人D.普通工作人员离职3年内,不得到与原工作业务直接有关机构任职40.基金管理人内部控制机制第一层次是员工自律,关于员工自律,下列表述错误是(d)A.基金从业人员应明白严格按照规章制度履行职责重要性B.基金管理人应当在公司内部营造浓厚内控文化氛围,提高员工自律意识C.基金从业人员应及时理解国家法律法规和公司规章制度D.基金管理人各个部门按需拟定与否实行员工自律,投资和清算部门必要实行员工自律41.关于基金财产,如下描述错误是(a)A.基金管理人因基金财产管理运用而获得收益
15、,归基金管理人所有B.基金财产债务由基金财产自身承担C.基金管理人因依法解散进行清算,所管理基金财产不属于其清算财产D.基金财产独立于基金管理人固有财产42.在每日开市前,基金管理人需向(a)提供ETF申购清单和赎回清单,并通过基金公司官方网站和证券交易所指定信息发布渠道予以公示A.证券交易所、证券登记结算机构B.基金销售机构C.交易对手方D.基金托管人43.关于基金管理公司重要股东应满足条件,如下表述错误是(c)A.金融资产部低于3000万元人民币个人B.净资产不低于2亿元人民币机构C.在境内外资产管理行业从业不低于8年个人D.近来三年没有违法记录机构44.依照法规规定,开放式基金巨额赎回是
16、指单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额(b)A.20%B.10%C.5%D.15%45.金融资产重要包括如下投资工具(c).票据.债券.股票.房地产A.、B.、C.、D.、46.关于内部控制制度,如下说法错误是(c)A.部门规章规定不应与基本管理制度强制性规定矛盾B.内部控制大纲是各项基本管理制度纲要和总览C.业务操作手册规定与基本管理制度不一致,按照业务操作手册特殊规定执行D.内部控制大纲是对公司章程规定内控原则细化和展开47.基金投资是资产管理重要方式之一,它特点涉及(d).组合投资.专业管理.利益共享.风险共担A.、B.、C.、D.、48.关于基金宣传推介材料登载基金过往业绩应当遵守有
17、关规定,一下表述错误是(a)A.可以引用某专业机构对该基金模仿数据作为参照B.真实、精确、合理地表述基金业绩和基金管理人管理水平C.按照关于法律法规规定或者行业公认准则计算基金业绩体现数据D.引用记录数据和资料应当真实、精确,并注明出处49.关于基金从业人员“保守秘密”职业道德规范详细规定,如下表述错误是(d)A.不得泄露在执业活动中所获知内幕信息B.无论在职期间还是离职后,均不得泄露任何客户资料和交易信息C.不得用所获得商业秘密为自己或她人牟取不合法利益D.重点规定不得向所在机构以外人员泄露作为秘密信息50.关于基金信息披露作用,如下表述错误是(c)A.能有效防止信息滥用B.有助于防止利益冲
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