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金融板块风险管理委员会工作规则.pdf
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1、金融控股有限公司 风险管理委员会规则金融控股有限公司 风险管理委员会规则第一章 总 则第一章 总 则第一条 为完善公司治理结构,提高公司对各种风险的控制能力和水平,根据公司章程及其他有关规定,金融板块设立风险管理委员会委员会,并制定本规则。第二条 委员会主要负责审定金融板块的风险战略、风险管理政策、风险管理程序和内部控制流,以及对相关高级管理人员包括各经营单位及职能部门负责人,下同和关键风险岗位人员在风险管理方面的工作进行监督和评价。第二章 风险管理委员会的组成第二章 风险管理委员会的组成第三条 委员会由七人组成,其成员(委员)由集团相关职能部门及金融板块相关部门代表组成。设主任委员一名,负责
2、主持委员会工作。第四条 委员会委员和主任委员由金融板块总经理室提名,报金融板块总经理办公会批准后任免。第五条 主任委员的主要职责为:(一)主持委员会会议,确保委员会有效运作并履行职责;(二)确定每次委员会会议的议程;(三)确保委员会会议上所有委员均了解委员会所讨论的事项,并保证各委员获得完整、可靠信息;(四)确保委员会就所讨论每项议案都有清晰明确的结论,结论包括:通过、否决或补充材料再议;(五)提议召开临时会议;(六)签发会议决议;(七)本规则规定的其他职责。第三章第三章 风险管理委员会的职责风险管理委员会的职责 第六条 委员会的主要职责:(一)根据金融板块总体战略,审核和修订金融板块各经营业
3、务的风险管理政策,风险偏好,风险承担限额,风险管理架构和内部控制流程,对其实施情况及效果进行全面监督、控制和审查;(二)提出金融板块业务经营管理过程中防范风险的指导意见,审定金融板块业务风险管理的制度和流程,组织对业务经营管理过程中的风险监控,对已出现风险制定化解措施;(三)监督和评价高级管理人员和关键风险岗位人员在信用、市场、操守等方面的风险控制情况,提出完善金融板块内部控制的意见;(四)审议及处理金融板块所有经营单位及业务单元的风险事宜,特别是策略事宜。处理的风险类型包括但不限于:1.营运风险 2.财务风险 3.合规法律风险 4.市场风险 5.信贷风险 6.信誉风险 7.策略性风险 委员会
4、可要求有关人士协助其履行职务。可在其认为有需要时咨询独立专业意见,以履行其责任,费用由金融板块支付。委员会须获供给充足资源以履行其职责。(五)审阅与风险管理相关的新监管规定,并且评估该等规管对金融板块整体风险偏好及风险状况的重大影响;(六)对金融板块风险管理政策、风险偏好风险及管理状况和风险管理能力和水平进行定期检讨及评估,提出完善金融板块风险管理和内部控制的建议;(七)审阅及监察金融板块的风险状况,包括对个别项目存在的风险问题进行调查,调查及审查方式包括但不限于:列席或旁听相关经营单位有关会议、在金融板块系统内进行调查研究,要求相关高级管理人员或关键风险岗位人员在规定期限内向委员会进行口头或
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