施工资料管理规程及注意事项2016125.doc

施工资料管理规程
施工资料管理规程及注意事项
此培训是参照银川三污工程资料模式（即按土建工程资料整理规范来汇总，具体检验批表格用市政工程检验批表格）并结合以往中山的工程资料来总结。
在我们做的工程中，大多数都是污水处理厂工程工程，所以首先应该清楚是这个工程是按市政工程报建还是按土建工程报建，如果是按土建工程报建则应按土建资料整理规范进行汇总。由于我们现在挺多省外的工程，每个地方的资料表格形式不同，所以还要找当地的资料管理规程和档案馆归档目录，资料管理规程中有所需用到的当地资料的表格，而对于异地工程且新手来说，了解当地档案馆归档目录对我们要做的资料有个整体的把握。
按《建筑工程资料管理规程》JGJ／T185-2009，资料主要分为4类，包括A工程准备阶段文件（建设单位）、B监理资料、C施工资料、D竣工图。我们做的主要是施工资料，主要包括施工管理资料、施工技术资料、进厂物料质量检验资料（即材料设备进场报审资料）、施工记录、施工试验资料、施工验收资料。
一、施工管理资料
施工管理资料主要是项目部进场后，项目开工前的一些施工管理资料，包括施工组织设计方案报审、施工单位及管理人员资质资质报审、进度计划报审、开工报审等，并对项目管理人员及施工班组进行技术及安全交底后形成的交底文件。资料管理流程参见以下流程图。

施工管理资料流程图
施工单位根据图纸、合同文件、
标书、标前施工组织设计等要求编制标后施工组织设计、施工方案等

补充修改

项目部讨论并修改，企业技术负责人批准
形成

1. 施工组织设计
2. 专业施工方案
施工组织设计一般由项目技术负责人编制、项目经理审核、企业技术负责人审批，封面必须有编制人、审核人、审批人签字。

未获批准
施工单位呈报施工组织设计及专项施工方案
总监理工程师批准

1.施工组织设计（方案）报审表
2. 施工进度报审表（与施工进度不符时必须报《进度调整计划报审表》）

批准、形成
未获批准
建设（监理）单位批复意见

1.主要施工机械设备报审表
2.公司资质及人员资格报审表
（项目经理任命通知书、项目部人员设置通知书）
3.工程概况表

形成
根据施工组织设计进行人员进场、现场布置、机械设备及安全、文明施工布置

包括公司资质、管理人员资质、特种作业人员资质

1.施工组织设计技术交底
2.专项施工方案技术交底
3.分项工程技术交底
4.分部（子分部）工程技术交底
5.冬雨季施工技术交底
施工单位根据监理单位批复意见进行交底

形成

工程前期一定要做好施工技术及安全交底，并做好交底记录。

1.开工报审表
2.开工报告
开工报审，进入施工质量验收报验流程

注意：这部分施工管理资料均需盖公章！

二、 设备、材料、构配件的进场报审资料
在设备、材料、构配件入场时，收集、整理各设备的合格证、检验报告等质保资料，报给监理审批，审批后拿回项目部归档存放。
设备、材料报审管理流程图
采购部采购材料

相关质量证明文件包括
1. 出厂合格证
2.厂家质量证明书及质量检测报告
3.第三方检测报告

抽样复验
项目部向监理工程师
呈报材料报验资料
审批签
建设（监理）
单位审核
提交相关质
材料进场

量证明文件

首先要清楚施工合同，问清监理是否需要原件，业主是否有要求提交电子版质量证明文件？如需要，最好在采购部采购时明确要求厂家提供三套纸质版的质量证明文件原件，以及一份电子版的（以光盘形式）。

项目部协调监理、业主，对进场物资、材料、设备进行开箱验收，并填写验收单

开箱检查
要复检的材料有电缆、线管、塑料管材、石英砂等，还有业主要求复检的其他材料。见证的比例不得低于有关技术标准中规定应取样数量的30%。假如进场电缆规格有20种，则应抽取30%（即7种）进行复检。
复检时协调业主、监理进行见证取样，并保存见证取样记录。见证记录中的编号必须标清楚，合格证上有编号的材料必须在见证记录上注明编号，部位、编号、时间、数量必须与试验报告一致。

合格

1.材料、构配件进场检验记录
2.材料试验报告
3.设备开箱检查记录
4.材料进场复试报告

了解当地资料报审程序，有些地方需要盖材料进场检验章。如报审时质量证明文件用的是复印件，则需说明原件存放处。

形成

工程材料/构配件/设备报审表

认形成

退货或按合同
约定处理

工程使用

三、 施工记录、试验资料
主要是跟随施工进度，做好施工记录、试验资料，如电气隐蔽工程验收记录、电气绝缘、接地电阻测试记录、管道水压试验、闭水试验、设备单机试运转记录等等。这些施工试验资料必须及时、齐全，还要与现场施工进度紧密联系，因为施工试验合格是检验批（分项\分部）工程验收的前提条件。如电气绝缘、接地电阻测试记录是电缆敷设检验批验收的前提。
四、施工验收资料
主要是根据施工进度和各种施工规范，协调业主、监理、设计单位，组织检验批、分项、分部、子单位工程、单位工程的验收，并形成相关验收文件，污水处理厂工程的单位、分部、分项工程划分详见下表，资料管理流程详见以下流程图。

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污水处理厂工程的单位、分部、分项工程划分表
单位工程
分部工程
子分部工程
分项工程
检验批
施工记录
施工试验（安全和功能性检验资料）
汇总方法
污水处理厂工程
电气安装工程分部
室外电气

电缆敷设记录、电气隐蔽工程质量验收记录、电气设备空载试运行记录、建筑物照明通电试运行记录
电气绝缘电阻测试记录、电气接地电阻测试记录、大型灯具牢固性试验记录、电气设备送电验收记录
从检验批到分项、子分部、分部、单位工程从下到上逐级汇总。 假设有n个单体敷设电缆，则有n份电缆敷设检验批质量验收记录，各单体电缆敷设工程结束后，再汇总到电缆敷设分项工程质量验收记录表。待电柜、电缆、桥架等个分项工程均完成后再将其汇总到分部工程质量验收记录表，全部工程结束时，汇总到单位工程验收表中
变配电室

供电干线

电气动力
电柜、电缆、桥架、电缆头、导管、管内穿线、电气设备试验和试运行
按实际单体
电气照明安装
普通灯具安装、电气照明专用灯具安装、开关、插座安装、电气照明试运行
按实际单体
备用和不间断电源安装

防雷及接地安装

机电设备安装工程分部
/
格栅除污机
按实际单体
阀门试验记录、设备单机试运转记录、设备联动试车记录

起重机械

水泵

鼓风装置

搅拌设备

吸刮泥机

螺旋输送机

除砂设备

曝气设备

滗水器

污泥浓缩脱水机

给排水及工艺管道安装工程分部
/
各单体空气管、污泥管、污水管、放空管、热力管、沼气管、给水管
给排水管及工艺管道安装检验批质量验收记录
管道吹冲洗试验记录（空气管）、管道水压试验、闭水试验、管道隐蔽工程质量验收记录

给排水管及工艺管道功能性检测检验批质量验收记录

自动控制及监控系统分部
/
计算机中控系统
按实际单体
/

监控室设备安装

仪表设备安装

1、检验批质量验收流程

项目部根据图纸、质量验收规范、方案和工程量清单，编制施工质量分部、分项、检验批划分计划，并经监理工程师认可

分部、分项、检验批的划分要报给监理审批，和监理了解清楚具体的划分方法，在银川三污工程中，是将各个单体作为子单位工程，再分成电气、设备、自控三个分部。在广东的工程中一般直接将整个安装工程分为电气、设备、自控、管道四个分部。所以再进行检验批划分之前一定要和监理沟通清楚。

项目部根据检验批划分计划、组织流水施工

1.施工测量记录
2.施工记录
3.施工试验记录

如粗格栅电缆敷设时要做电缆敷设记录、直埋电缆则要做电气隐蔽工程验收记录，电缆敷设好后要做安全和功能性检验，形成电气接地/绝缘电阻测试记录，待自检合格后组织监理业主进行检验批质量验收。

形成
项目部负责进行过程质量预控和检查

项目部组织自检互检

形成
检验批质量验收记录
不合格
监理工程师组织检验批质量验收

填写工序交接单，并进入下一道工序施工

如：以下为电气中各检验批详细的资料管理流程
（1）、配电箱、仪表箱安装工序交接

合格
形成
完成，报验

工序交接

配电箱、PLC柜、仪表箱等安装

检验批是否需要报验，各方说法不一，在开工前需要与监理单位沟通，根据监理单位要求进行操作。

1.成套配电柜、控制柜（屏、台）和动力、照明配电箱（盘）安装检验批质量验收记录

（2）、导管敷设
合格
形成
完成，报验

导管敷设

工序交接

工序交接

1.导管敷设检验批质量验收记录
2.电气隐蔽工程检查验收记录

（3）、电缆桥架安装
工序交接

合格
形成
完成，报验

电缆桥架安装

工序交接

1.梯架、支架、托盘安装检验批质量验收记录

工序交接

（4）、电缆敷设
桥架、电缆导管、电缆沟敷设完成后

1.电缆敷设记录
电缆敷设

1. 电气接地电阻测试记录

1.电缆检验批质量验收记录
2.电气隐蔽工程质量验收记录
完成，报验

形成

合格

工序交接

（5）、电缆头制作、导线连接和线路电气试验

合格
形成
1.电缆头制作、导线连接和线路绝缘测试检验批质量验收记录
完成，报验

电缆头制作、导线连接

工序交接

工序交接

1.电气绝缘电阻测试记录

（6）、照明灯具、开关插座、建筑物照明通电试运行完成后形成相应的检验批质量验收记录。（一般情况下，这属于土建部分，由土建做这部分资料）

2. 分项工程质量验收流程

同一分项工程检验批施工完成并验收通过
（第N个）
同一分项工程检验批施工完成并验收通过
（第3个）
同一分项工程检验批施工完成并验收通过
（第2个）
同一分项工程检验批施工完成并验收通过
（第1个）
如：粗格栅、细格栅、氧化沟等各单体的电缆敷设完成，则进行电缆敷设分项工程质量验收。分项工程验收表中要写清总共有几个检验批，每个检验批的部位，检验批容量等。

同分项工程全部检验批完成

返修
施工单位自检

不合格
合格、报监理

***分项工程报审表
**分项工程验收记录

形成
监理工程师组织施工单位
进行分项工程质量验收

下一个分项工程质量验收流程

3. 子分部工程质量验收流程如：电气动力子分部中的电缆敷设、导管、桥架安装等各分项工程施工完成并验收通过时，则进行子分部工程验收。
我们以前的工程，电气照明部分有时候是属于土建工程，有时候属于安装工程，如果属于安装工程，那么电气安装分部至少有两个子分部（电气动力和电气照明），则要填写子分部工程质量验收记录；如果属于土建工程，则电气照明这个子分部是属于土建范围，那我们只有电气动力这一个子分部，只有一个子分部可以升级为分部，直接进行分部工程质量验收。
机电设备安装、管道安装、自控及监控系统分部无子分部，则不需进行子分部验收，直接进行分部工程质量验收。

同一子分部工程的分项工程施工完成并验收通过
（第3个）
同一子分部工程的分项工程施工完成并验收通过
（第2个）
同一子分部工程的分项工程施工完成并验收通过
（第N个）
同一子分部工程的分项工程施工完成并验收通过
（第1个）

同一子分部工程的全部分项工程完成

子分部工程验收文件
施工管理资料 施工技术资料
施工测量记录 施工物资资料 施工记录
施工试验记录 检验批/分项工程质量验收记录
1. 上述材料应齐全，符合规范、规程要求
2. 涉及分部工程安全及功能的检验材料应齐全
3. 观感质量验收应符合要求

监理（建设）单位组织施工单位进行子分部工程质量验收

施工单位自检
形成

合格，报监理

子分部工程报验申请表
子分部工程质量验收记录
形成

下一个子分部工程质量验收流程

4. 分部工程质量验收流程当所有的电气安装工程、所有设备、仪表、管道安装完成时，进行各分部质量验收。

同一分部工程的子分部工程施工完成并验收通过
（第3个）
同一分部工程的子分部工程施工完成并验收通过
（第2个）
同一分部工程的子分部工程施工完成并验收通过
（第N个）
同一分部工程的子分部工程施工完成并验收通过
（第1个）

比如：电气动力和电气照明这两个子分部工程施工完成并验收通过后就可进行电气安装工程分部质量验收了。
机电设备安装、管道安装、自控及监控系统分部无子分部，则不需进行子分部验收，直接进行分部工程质量验收。

同一分部工程的全部子分部工程完成

分部工程验收文件
施工管理资料 施工技术资料
施工测量记录 施工物资资料 施工记录
施工试验记录 子分部工程质量验收记录
1.上述材料应齐全，符合规范、规程要求
2.涉及分部工程安全及功能的检验材料应齐全
3.观感质量验收应符合要求

施工单位自检
形成

合格，报监理

分部工程验收时不仅要填写子分部、分项、检验批数量，还要汇总质量控制资料的份数、所进行的安全和功能检验项数、观感质量验收资料。

分部工程报验申请表 分部工程质量验收记录
形成
监理（建设）单位组织施工单位进行分部工程质量验收

下一分部工程质量验收流程

注意：子分部以上的资料必须盖公章和项目经理的职业印章，还要盖勘察、设计、监理单位的公章！

管道安装分部详细的资料管理流程

工艺管道施工
完成，报验
工序交接

1阀门强度严密性试验记录
2.管道施工安装记录
形成

1. 给排水管及工艺管线检验批质量验收记录
2.管道隐蔽工程检查验收记录
形成

合格

1. 钢管内防腐层检验批质量验收记录
2. 钢管外防腐层检验批质量验收记录
工序交接

管道防腐、绝热施工

形成

1、 给水、回用水、污泥以及热力等压力管道应做水压试验。
2、 沼气、氯气管道必须做强度和严密性试验。
3、 污水管道、管渠、倒虹吸管等应按设计要求做闭水试验。

1、 管道强度和严密性试验
2、 管道水压试验
3、 管道闭水试验
给排水管及工艺管线功能性检测检验批质量验收记录
形成
完成，报验

工序交接

合格

5. 单位工程验收管理流程当设备、管道、电气、自控四个分部工程均施工完成并通过分部验收时，即可进行单位工程质量验收。

同一单位（子单位）工程的分部工程施工完成并验收通过
（第3个）
同单位（子单位）工程的分部工程施工完成并验收通过
（第2个）
同一单位（子单位）工程的分部工程施工完成并验收通过
（第N个）
同一单位（子单位）工程的分部工程施工完成并验收通过
（第1个）

单位（子单位）工程完工

《单位工程报验表》
《单位（子单位）工程质量控制资料核查记录》《单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录》
《单位（子单位）工程观感质量检查记录》

建设单位组织设计、勘测、监理、施工等单位竣工验收
施工单位自检合格后，报请监理单位验收
馆接收工程
合格
监理单位进行预验收
比如：分部工程质量验收记录表中质量控制资料的份数统计时，即可参照《单位（子单位）工程质量控制资料核查记录》里面的资料清单来统计。单位工程质量控制资料统计则是将各分部工程里面的份数加起来。

形成

整改

《单位工程竣工预验收报验表》

不合格
形成

《工程质量检查报告》 （勘察单位）
《工程质量检查报告》 （设计单位）
《工程质量评估报告》 （监理单位）
《工程竣工报告》 （施工单位）
《工程竣工验收报告》 （建设单位）
《单位（子单位）工程质量竣工验收记录》
《单位工程验收记录》

不合格
形成

工程竣工验收备案表
质量监督站提供工程质量监督报告
规划、消防、环保等部门出具的相关认可文件

通知质监站、消防部门、环保局过来验收，进行工程竣工备案
形成

合格

工程移交建设单位
《竣工移交证书》 （建设单位）

形成

工程资料汇总

A工程准备阶段文件（建设单位）、B监理资料（监理单位移交）、C施工资料（施工单位移交、D竣工图（施工单位编制）

工程档案移交
形成
列入城建档案

城建建设档案移交书

四、 竣工图
所有竣工图均应加盖竣工图章。每个地区的要求不一致，具体应参照当地的档案馆指南中竣工图章的要求或者咨询监理。竣工图章的基本内容包括：“竣工图”字样、施工单位、编制人、审核人、技术负责人、编制日期、监理单位、现场监理、总监。
1、竣工图应依据施工图、图纸会审记录、设计变更通知单、工程洽商记录（包括技术核定单）等绘制，应真实反映竣工工程的实际情况；当竣工图没有变更时，可直接在施工图上加盖竣工图章形成竣工图。
2、竣工图按绘制方法不同可分为以下几种形式：利用电子版施工图改绘的竣工图、利用施工蓝图改绘的竣工图（变更不大于时，直接在原图修改）、利用翻晒硫酸纸底图改绘的竣工图、重新绘制的竣工图（凡施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变，或变更部分超过图面1∕3的应当重新绘制竣工图）。
3、不同幅面的工程图纸应按《技术制图复制图的折叠方法》（GB/10609.3-89）统一折叠成A4幅面，图标栏露在外面，装在档案盒中，并附上目录。
4、竣工图的份数应根据合同要求或者业主要求，一般不少于5份。
六、建议
以上是对施工资料的制作、管理流程的一个总结，接下来就施工资料管理、存档这方面，我希望可以给各位同事几个小小的建议：
1、重视对质量证明文件的管理
质量证明文件是指设备、材料的合格证、出厂检验报告、第三方检验报告、说明书等。在我们施工管理中，不仅要认真负责、及时全面的编制完整、有效的工程资料，还要重视质量证明文件的收集、存档。对于设备安装工程来说，进场设备比较多，我们应该先熟悉设备采购合同，时刻跟进设备到货的具体时间，在到货时第一时间收集、核对各类合格证、出厂检验报告等质质量证明文件是否相符，是否齐全？如发现质量证明文件有问题应及时通知供应商。如无问题则盖上材料检验章报监理审批。如监理也需质量证明文件原件且只有一份，厂家又提供不了时，可扫描后发给厂家盖章后作为原件给监理。
在以后的工程中，如果也遇到需要提供多份质量证明文件原件和电子版资料的工程时，我建议采购部在采购设备时，将业主的要求明确表示在采购合同中，且跟供应商特别强调，设备到货时应提供多份质量证明文件原件及电子版资料，电子版资料最好以光盘的形式随货到现场。这样，便可将一部分工作量转移到供应商那里，减少资料员琐碎、重复的工作，大大提高了工作效率，也可以将更多的工作重心转移至施工现场。
2、重视对工作联系单、会议纪要、设计变更单等文件的收发、跟踪、整理及归档
施工过程中工程变动频繁，设计变更、工程洽商多，经常会有一些需要各单位签名的文件，如会议纪要、质量验收记录、工作联系单、工程签证单等，这些资料直接影响到施工进展、工程结算。有时候由于文件经手人多，需签字盖章多，容易丢失。
所以我们应重视对这类文件的管理，工地现场所有资料的移交时均需作好签收记录，及时跟进这些文件的去向，做好文件的收发、传阅及传递工作，并将文件按类别整理，归档，以便查阅。这点，我建议可以在工程一开始时，购买十几个档案盒，按照建筑工程资料管理规程，将工程即将要产生的资料按组卷目录摆放，并在档案盒侧面贴上标签，在盒内贴上存取记录，方便对各种资料进行管理。
3、工程资料必须与施工进度同步。
工程资料是对工程实物质量情况的真实反映，因此要求资料必须按照工程施工的进度及时整理。作为资料员，首先要熟练掌握各阶段资料收集的范围及内容，清楚工程到哪一阶段需要做哪些资料，加强资料与施工现场的联系，特别是隐蔽工程施工时，一定要现场拍好照片，通知监理或者业主检查通过后再进行隐蔽，及时做好隐蔽工程验收资料。
七、总结
在广东，以前项目的资料基本都是由土建归档的，而我们的资料大部分是照搬其他工程资料的模式，汇总时也是参照其他工程的目录进行汇总，基本没有按照档案馆指南或者资料整理规范来编制。比如设备安装资料，也许是因为属于市政工程，我们做的资料只有安装记录、单机试运转记录、设备安装质量检验评定表等，根本就没有检验批、分项、分部的验收资料，做资料时也没有那种要按检验批、分项、分部由下到上一步步验收的概念。其实只要将设备安装检验评定表换成各设备安装检验批质量记录，再按分项、分部、单位工程逐级汇总报验就可以了。
本次培训资料是参照银川三污工程资料模式并结合以前在中山做的资料来编写的，由于个人水平有限，且我们做的资料涉及市政和建筑两方面，所以我这份总结有些也不是很规范，在我们实际操作中应根据具体工程和具体情况来整理，在开工前与监理单位沟通，和监理处好关系，凡有搞不明白的地方就去请教他们，尽量按监理的要求去做，确保资料签认的通过率。