机械科学研究院&集团-外派监事管理制度样本.doc

机密机械科学研究院/集团外派监事管理制度北京新华信管理顾问8月目 录第一章总则1第二章职责、权利和义务1第三章聘用2第四章工作方法、内容和汇报4第五章考评和薪酬5第六章解聘、辞职和离任6第七章附则7附件一：机械院/院/集团总部外派监事任命书8附表二：直属控股企业监事会决议议案审核表9附表三：机械院/院/集团总部外派监事解聘书10外派监事管理制度第一章 总则第一条 为建立和完善机械科学研究院/集团法人治理机制，科学有效地管理外派监事，依据企业法、上市企业治理准则等相关法律法规和机械科学研究院/集团章程，制订本制度。第二条 外派监事是指机械科学研究院/集团对外投资时，由机械科学研究院/集团提名并代表机械科学研究院/集团在被投资企业出任监事职员。第三条 外派监事根据是否在机械科学研究院/集团兼任经营管理职位分为专职监事和非专职监事。专职监事是指在机械科学研究院/集团不兼任经营管理职位外派监事，非专职监事是指在机械科学研究院/集团兼任经营管理职位外派监事。第四条 本制度中，除特殊注明之外，“集团”是指机械院/集团，“院/集团总部”是指机械院/集团北京总部，“控股子企业”是指机械院/集团拥有实际控制权对外投资企业。第二章 职责、权利和义务第五条 机械科学研究院/集团经过外派监事对控股子企业董事会和经营层经营管理进行监督，外派监事应该严格推行其职责。外派监事职责包含：（1） 参与检验控股子企业财务，并立即向机械科学研究院/集团汇报控股子企业财务现实状况；（2） 参与监督控股子企业董事、经营层组员在经营管理中是否正当合规，当控股子企业董事、经营层组员行为损害企业利益时，要求其给予纠正，并立即向机械科学研究院/集团汇报；（3） 机械科学研究院/集团给予其它职责。第六条 外派监事在推行职责时，应该享受对应权利。外派监事权利包含：（1） 获知控股子企业各类经营管理信息权利；（2） 获知机械科学研究院/集团相关其任职控股子企业经营管理信息权利；（3） 列席机械科学研究院/集团相关其任职控股子企业经营管理决议会议权利；（4） 出席控股子企业监事会权利；（5） 在控股子企业监事会上对所议事项进行表决权利；（6） 列席控股子企业董事会权利；（7） 提议召开控股子企业董事会权利；（8） 提议召开控股子企业临时股东大会权利；（9） 机械科学研究院/集团给予其它权利。第七条 外派监事在推行职责时，应该表现对应义务。外派监事基础义务包含：（1） 遵守机械科学研究院/集团章程，忠实推行职务，维护机械科学研究院/集团利益，不得利用监事职权为自己谋取私利；（2） 不得利用监事职权收受贿赂或其它非法收入，不得侵占机械科学研究院/集团财产；（3） 不得泄露机械科学研究院/集团秘密；（4） 作为机械科学研究院/集团对控股子企业经营管理监督者，在控股子企业监事会进行表决时，要慎审行使表决权，不得损害机械科学研究院/集团利益；（5） 外派监事不得同所任职企业签订协议或进行交易。第三章 聘用第八条 机械科学研究院/集团在选派和任命外派监事时，要遵照程序规范、标准透明、用人唯贤等用人标准。第九条 外派监事基础任职资格包含：（1） 依据国家相关法律法规含有担任企业监事资格；（2） 认可并信守机械科学研究院/集团章程，承诺依据企业章程及相关管理制度忠实、诚信、勤勉地推行职责；（3） 含有现代企业治理基础知识，熟悉相关法律法规和内部管理制度；（4） 含有一定管理能力和专业能力，管理能力包含沟通协调能力和人际交往能力等，专业能力包含研究分析能力、问题处理能力、表示能力等；（5） 年富力强，有足够时间和精力推行其应尽职责。第十条 外派监事选拔和任命步骤以下：（1） 机械院/集团院领导办公会/董事会依据控股子企业实际情况，向人力资源部提出委派外派监事需求计划；（2） 人力资源部依据外派监事需求计划，根据外派监事人员基础要求，组织初步选拔，依据初步选拔结果提出外派监事候选人名单（候选人数应最少多于实际外派人数，条件许可是应根据实际外派人数23倍进行提名）；（3） 分管人事院领导/集团董事会董事对外派监事候选人名单进行审议，并提出意见；（4） 院/集团分管领导/董事同意后，由院领导办公会/集团董事会对其进行审议，形成院/集团相关外派监事决议（决议中监事人数等于拟外派监事人数）；（5） 在控股子企业股东大会上对外派监事提名议案进行表决；（6） 外派监事提名议案经过控股子企业股东大会表决经过以后，由机械院/集团董事长签发外派监事任命书（参看附件一机械院/集团外派监事任命书）；（7） 外派监事收到外派监事任命书以后正式就职。第十一条 外派监事既能够是专职监事，也能够是兼职监事。第十二条 外派监事应该要确保有充足时间和精力来切实推行其职责，专职监事最多能够同时在不超出4家控股子企业担任外派监事，兼职监事最多能够同时在不超出2家控股子企业担任外派监事。第四章 工作方法、内容和汇报第十三条 兼职外派监事日常办公地点在机械科学研究院/集团。第十四条 专职外派监事日常办公地点依据实际情况来确定，既能够在机械科学研究院/集团办公，也能够在控股子企业办公。第十五条 外派监事假如在机械科学研究院/集团办公，应该遵守机械科学研究院/集团日常管理制度，假如在控股子企业办公，应该遵守控股子企业日常管理制度。第十六条 外派监事应该根据控股子企业监事会会议通知按时出席监事会，假如因为客观原因不能出席监事会，应该以书面形式委托机械科学研究院/集团其它外派监事代为投票，并立即向机械科学研究院/集团汇报。第十七条 外派监事在出席控股子企业监事会之前，要做好充足准备工作，包含：（1） 主动向控股子企业其它监事、经营层和相关部门了解和获取监事会议题相关信息；（2） 对监事会拟审议议题，外派监事之间要立即进行内部沟通，并在充足沟通基础上提出初步决议议案，立即把决议议案向机械科学研究院/集团相关领导汇报并听取指示；（3） 外派监事应该大力配合机械科学研究院/集团相关领导对拟审议议题进行审议和决议，必需时列席机械科学研究院/集团领导办公会和董事会会议。第十八条 外派监事依据机械科学研究院/集团决议，代表机械科学研究院/集团在控股子企业监事会上进行表决，并立即把表决结果向机械科学研究院/集团相关领导进行汇报。第十九条 外派监事在控股子企业监事会进行表决时，必需遵照机械科学研究院/集团决议。第二十条 外派监事在控股子企业监事会闭会期间关键工作内容包含：（1） 了解控股子企业财务现实状况及其存在问题，并立即把相关信息反馈到机械科学研究院/集团；（2） 监督控股子企业董事会和经营班子实施股东大会和监事会各项决议；（3） 检验控股子企业董事会和经营班子经营管理正当性和合规性；（4） 配合机械科学研究院/集团审计监察部对控股子企业进行审计；（5） 机械科学研究院/集团安排其它工作。第二十一条 机械科学研究院/集团外派监事实施工作汇报制度，具体安排以下：（1） 每个月汇报一次，经过列席领导办公会进行汇报；（2） 对重大事项，依据实际情况进行不定时汇报，既能够是单独对总裁进行汇报，也能够列席领导办公会进行汇报；第二十二条 外派监事工作汇报关键内容包含：（1） 汇报期内个人关键工作内容及其取得工作业绩；（2） 汇报期内控股子企业财务现实状况及其存在问题；（3） 汇报期内控股子企业对股东大会决议和监事会决议实施情况；（4） 汇报期内控股子企业董事会和经营层在经营管理中存在问题；（5） 机械科学研究院/集团所要求其它汇报内容。第二十三条 外派监事列席机械科学研究院/集团董事会进行年度述职汇报，年度述职汇报是对外派监事进行考评关键依据。第二十四条 外派监事工作汇报既要按要求进行当面述职汇报，也要提交书面工作报表，书面工作报表（参看附表二机械科学研究院/集团外派监事工作报表）是对外派监事进行考评关键依据。第五章 考评和薪酬第二十五条 机械科学研究院/集团对外派监事实施定时考评，具体考评措施详见机械院相关考评制度。第二十六条 机械科学研究院/集团实施外派监事补助制度，外派实施监事补助标准由机械科学研究院/集团发放，在机械科学研究院/集团管理费用列支。第二十七条 外派监事年度补助标准为XXXXX元，同时兼任多家企业外派监事每增加一家企业年度补助增加XXXX元。第二十八条 外派监事补助在监事任期满整年时以现金形式发放。第二十九条 任期不满整年外派监事假如是正常离任，补助标准按任期月度进行折算；假如是非正常离任，取消当期补助。第六章 解聘、辞职和离任第三十条 外派监事实施任期制，具体任期由其所任职控股子企业依据企业章程确定。第三十一条 外派监事假如不能胜任工作，机械科学研究院/集团应该立即给予解聘。第三十二条 外派监事解聘方案由机械科学研究院/集团人力资源部提出，报机械科学研究院/集团领导办公会和董事会审核经过，提交机械科学研究院/集团股东大会审批，具体步骤以下：（1） 人力资源部依据外派监事工作表现和考评结果，对于不能胜任工作需要外派监事提出解聘方案；（2） 分管人事院领导/集团董事会董事负责对外派监事解聘方案进行审查，并提出意见；（3） 院领导办公会/集团董事会对外派监事解聘方案进行审议，并形成院/集团总部相关外派监事解聘决议；（4） 依据机械院/集团相关外派监事解聘决议，在控股子企业股东大会上对外派监事解聘决议进行表决；（5） 外派监事解聘决议经过控股子企业股东大会表决经过以后，由董事会主席签发外派监事解聘书（参看附件四机械院/集团外派监事解聘书）。第三十三条 外派监事在任期内能够提出辞职，不过辞职申请须经机械科学研究院/集团审核经过以后提交控股子企业股东大会审批，具体步骤以下： （1） 外派董事提出辞职方案；（2） 院/集团总部人力资源部对外派董事辞职原因进行调查，并提出专业意见；（3） 分管人事院领导/董事会组员负责审阅辞职方案，并出示意见；（4） 机械院/集团院领导办公会/董事会审议辞职方案，并形成院/集团总部相关辞职方案决议；（5） 机械院/集团院领导办公会/董事会主席依据院/集团总部决议在控股子企业股东大会上进行表决；（6） 人力资源部负责讲结果通知相关各方并将表决后材料存档。第三十四条 外派监事非正常离任是指被解聘或任期内主动辞职而离任，其它情况均为正常离任。第三十五条 外派监事离任时，由审计监察部对其进行离任审计。第三十六条 外派监事离任前要把相关档案材料、正在办理事务及其它遗留问题全部移交。第七章 附则第三十七条 本制度由机械科学研究院/集团人力资源部起草和修订，由机械科学研究院/集团领导办公会/董事会审议，机械科学研究院/集团董事会审批后公布。第三十八条 本制度自公布之日起施行。第三十九条 本制度由机械科学研究院/集团人力资源部负责解释。附件一：机械院/院/集团总部外派监事任命书 先生（女士）：经机械科学研究院/集团研究，经机械院/集团院长办公会/董事会审议，并由 企业股东大会表决经过，决定由你自 年 月 日起开始担任 企业监事职务，任期 年。特此任命。机械科学研究院/集团（盖章） 年 月 日附表二：直属控股企业监事会决议议案审核表直属控股企业名称议案提交时间议案名称议案关键内容（附上议案书）外派监事意见责任者（署名）时间相关职能部门意见责任者（署名）时间分管领导意见责任者（署名）时间院/集团总部最终决议责任者（署名）时间附表三：机械院/院/集团总部外派监事解聘书 先生（女士）：经机械科学研究院/集团研究，经机械院/集团院长办公会/董事会审议，并由 企业股东大会表决经过，决定你自 年 月 日起开始不再担任 企业监事职务。特此通知。机械科学研究院/集团（盖章） 年 月 日