危险源辨识与风险评价控制管理核心制度.doc

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目
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适 用 范 围
3
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职 责
3
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工 作 程 序
4
5
记 录
10
6
制 定 修 订
10

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DCN NO.
修 订 项 次
备 注

A0
C006
初版发行

A1
C072
1.修改4.1.2，增加危险源辨识应考虑十种类型：十种类型内容……
2.修改4.9.2，控制方法选定应按以下次序考虑降低风险：A消除；B替换；C工程控制方法；D标志、警告和管理控制方法；E个体防护装备

A2
C001
增加4.10风险分级管控

一. 目标
为了分析、估计生产、建设过程中安全风险原因，选择、制订合理可靠风险控制和消减措
施，特制订本程序。

二. 适用范围：
本程序适适用于本企业危害识别和风险评价范围、方法、程序、风险控制管理等内容。

三. 职责：
3.1 企业主管安全生产责任人负责风险评价工作，组织制订风险评价程序，明确风险评价目
、范围，选择科学合理评价方法和评价准则，成立评价组织，进行风险评价，明确风
险等级。
3.2 各级管理人员负责组织和参与生产、储存性新、改、扩建项目标风险评价工作。
3.3 企业风险评价小组负责本企业各装置评价任务。或由安全主任选择有对应资质评价机
构为企业服务。
3.4 各部门负责本部门内部风险评价工作。
3.5 安全主任是危害识别和风险评价归口管理部门，负责对风险控制情况及消减方法落实情
况监督检验。

四. 工作程序
4.1 危险源辩识
4.1.1 辨识和分析企业全部活动、产品或服务中可能产生危险和有害原因。
4.1.2 危险源辨识应考虑包含三种状态、三种时态和十种类型：
A 三种状态：正常、异常和紧急状态；
B 三种时态：过去、现在、未来
C 十种类型
I. 常规和很规活动
II. 全部进入工作场所人员（包含承包方人员和访问者）活动
III. 人行为、能力和其它人原因
IV. 已识别源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下人员健康安全产生不利影响危险源
V. 在工作场所周围，由组织控制下工作相关活动产生危险源
VI. 由本组织或外界所提供工作场所基础设施、设备和材料
VII. 组织及其材料变更，或计划变更
VIII. 职业健康安全管理体系更改包含临时性变更等，及其对运行、过程和活动影响
IX. 任何和风险评价和实施必需方法相关适应法律义务；
X. 对工作区域、过程、装置、机器和设备、操作程序和工作组织设计，包含对人能力适应性
4.1.3 危险源识别以问询交谈、现场观察、查看相关统计方法进行，各部门负责本部门危险源识别。
4.2 风险评价组织：
为做好企业危险源辨识和风险评价，企业成立特风险评价小组，风险评价小组组员有：
组长：总经理，组员：各部门责任人。
4.3 风险评价目标：
风险评价是对一特定时期内安全、健康、生态、经济等受到损害可能性及严重程度做出评定系统过程。它在分析事故发生可能性和事故后果基础上，评价风险程度大小，确定危险源和系统危险等级。其目标是在风险排序基础上，对控制风险技术方法进行损-益分析，进而对控制风险所采取方法进行决议，并对其控制效果进行评价做出对应调整，从而尽可能地降低风险和经济损失。
4.4 评价程序：
为规范风险评价活动，加紧风险评价进度，我企业制订以下风险评价程序见图1。
搜集资料、现场检验
组成评价小组
事故类型
影响原因、事故机制
危害辨识
风险评价
事故发生可能性
暴露于危险环境情况
事故严重程度

监

测

审

查
制订风险控制计划
落实降低或防范风险方法
风险控制

图1 风险评价程序

4.5 评价范围：
4.5.1 计划、设计和建设、投产、运行、停车等各阶段；
4.5.2 常规和异常活动；
4.5.3 事故及潜在紧急情况；
4.5.4 全部进入作业场所人员活动；
4.5.5 原材料、产品运输和使用过程；
4.5.6 作业场所设施、设备、车辆、安全防护用具；
4.5.7 人为原因，包含违反安全操作规程和安全生产规章制度；
4.5.8 丢弃、废弃、拆除和处理；
4.5.9 气候、地震及其它自然灾难等。

4.6 评价方法：
风险评价是对事故发生可能性和事故后果严重程度进行评价，依据企业实际情况，风险评价小组关键选择作业条件危险性评价（LEC）、工作危害分析（JHA）和安全检验表分析（SCL）。

4.7 评价准则：
4.7.1 评价准则依据
A 相关国家法律、法规、规范、标准要求；
B 行业设计规范、标准；
C 本企业安全管理制度、标准和技术标准；
D 协议要求；
E 企业安全生产方针、目标等。
4.7.2 确定风险等级
风险等级依据评价准则确定，风险评价利用LEC法：D=L×E×C
D表示风险值
L表示发生事故可能性大小
E表示暴露于危险环境频繁程度
C表示事故产生后果

A. 事件发生可能性（L）
分数值
事件发生可能性
分数值
事件发生可能性
10
肯定发生
0.5
很不可能、能够设想
6
相当可能
0.2
极不可能
3
可能、但不常常
0.1
实际不可能
1
可能性极小、完全意外

B. 暴露于危险环境频繁程度（E）
分数值
人员暴露于危险环境频繁程度
分数值
人员暴露于危险环境频繁程度
10
连续暴露
2
每个月一次暴露
6
天天工作时间内暴露
1
每十二个月几次暴露
3
每七天一次暴露
0.5
很罕见暴露

C. 发生事故产生后果（C）
分数值
事件发生造成后果
分数值
事件发生造成后果
100
大灾难，很多人死亡
7
严重，重伤
40
灾难，很多人死亡
3
较严重，受伤较重
15
很严重，一人死亡
1
引人关注，轻伤

D. 风险等级划分（D）
D值
危险程度
D值
危险程度
>320
不可接收风险
20~70
可接收风险
160~320
重大风险
<20
可忽略风险
70~160
中度风险

4.7.3 风险控制策
风险控制策划详见“风险控制策划表”。

风险控制策划表
风险
措 施
可忽略风险
不采取方法且无须保留文件统计
可接收风险
不需要另外控制方法，应考虑投资效果更佳处理方案或不增加额外成本改善方法，需要监视来确保控制方法得以维持
中度风险
应努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，并在要求时间期限内实施降低风险方法
重大风险
直至风险降低后才能开始工作。为降低风险有时必需配给大量资源。当风险包含正在进行中工作时，就应采取应急方法
不可接收风险
只有当风险已经降低时，才能开始或继续工作。假如无限资源投入也不能降低风险，就必需严禁工作

4.8 风险评价：
4.8.1 风险评价关键从影响人、财产和环境等三个方面可能性和严重程度分析，关键考虑以下原因：
A 火灾和爆炸；
B 冲击和撞击；
C 中毒、窒息和触电；
D 有毒有害物料、气体泄漏；
E 其它化学、物理性危害原因；
F 人机工程原因；
G 设备腐蚀、缺点；
H 以环境可能影响等。
4.8.2 统计重大风险，确定风险控制方法。在确定重大风险时，应考虑：
A 相关法规、标准要求；
B 风险发生可能性和后果严重性；
C 企业本身声誉和社会关注程度等。
4.9 风险控制：
依据风险评价结果及经营运行情况等，确定优先控制次序，落实所选定风险控制方法消减风险，将风险控制在可接收程度。
4.9.1 风险控制方法应遵照：
A 可行性和可靠性；
B 优异性和安全性；
C 经济合理性及企业经营运行情况；
D 可靠技术确保和服务。
4.9.2 控制方法选定应按以下次序考虑降低风险：
A 消除：采取方法消除现有危险源
B 替换：用低危害物资替换高危害物资，用低能量替换高能量
C 工程控制方法：采取防护方法避免危险源带来伤害
D 标志、警告和（或）管理控制方法：设置警示（告）标识、安装警报器、采取管理控制方法
E 个体防护装备：最终手段为操作者发放劳动防护用具
4.9.3 建立档案
对确定为重大隐患项目，应建立档案，档案内容包含：
A 评价汇报和技术结论；
B 评审意见；
C 隐患治理方案，包含资金概预算情况等；

D 治理时间表和责任人；
E 完工验收汇报。
对确定为重大风险隐患项目，应填写《重大风险及控制方法清单》，制订治理方案，必需时立即停产落实整改；对确定为较大或中等危险隐患项目，发出整改通知书，明确相关部门整改。对确定为较轻危险隐患项目，由隐患部门落实整改。在整改过程中，应明确责任人、责任部门、技术方案、资金、时间等，并定时对方案实施情况进行检验，确保隐患治理方案有效实施。隐患项目治理结束后，安全管理部门对隐患整改情况进行验收，形成汇报。
4.9.4 开展宣传和培训工作。将风险评价结果及所采取控制方法，包含修订和新制订操作规程，立即向职员进行宣传、培训教育，使其熟悉工作岗位和作业环境中风险及所应采取控制方法。

4.10 风险分级管控
4.10.1 风险等级划分
风险值D求出以后，关键是怎样确定风险等级界限值，而这个界限值并不是长久固定不变，在不一样时期，组织应依据其具体情况来确定风险等级界限值，以符合连续改善思想。《风险等级划分表》内容可作为确定风险等级界限值及其对应风险控制策划参考。
风险等级划分表
D值
危险程度
标志色
160～320
高
红色
70～160
中
橙色
20～70
低
黄色
<20
很低
蓝色

4.10.2 风险分级管控标准
A 红色风险\高度危险（重大风险），必需制订方法进行控制管理。企业对重大及以上风险危害原因应关键控制管理，具体由安全主管部门和各职能部门依据职责分工具体落实。当风险包含正在进行中工作时，应采取应急方法，并依据需求为降低风险制订目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。
B 橙色风险\中度（显著）危险，需要控制整改。企业、部门（车间上级单位）应引发关注，负责B级危害原因控制管理，所属部门具体落实；应制订管理制度、要求进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在要求期

限内实施降低风险方法。在严重伤害后果相关场所，必需深入进行评价，确定伤害可能性和是否需要改善控制方法。
C 黄色风险\轻度（通常）危险，能够接收（或可许可）。部门、班组应引发关注，负责C级危害原因控制管理，所属部门、班组具体落实；不需要另外控制方法，应考虑投资效果更佳处理方案或不增加额外成本改善方法，需要监视来确保控制方法得以维持现实状况，保留统计。
D 蓝色风险\可忽略危险，可不采取方法且无须保留文件统计
4.11 风险信息更新：
为确保风险信息立即更新，应不间断地组织风险评价工作，识别和生产经营活动相关风险和隐患，定时评审或检验风险控制结果。当发生下列情形时，应立即进行风险评价和更新：
4.11.1 新或变更法律法规或其它要求；
4.11.2 操作改变或工艺改变；
4.11.3
4.10.3 新建、改建、扩建、技改项目；
4.10.4 有对事故、事件或其它信息新认识；
4.10.5 组织机构发生大调整。
4.12 评价时机：
4.11.4 以全企业部门为对象，标准上每十二个月11月进行一次全企业范围内风险评价。
4.11.5 在评价周期内如发生4.10项所列情况时，立即进行评价。
4.13 评价步骤：
4.12.1 风险评价小组对评价对象进行风险评价，依据风险评价结果提出风险消减方法和要求，填写《重大风险及控制方法清单》。
4.12.2 安全管理部门依据《重大风险及控制方法清单》向相关部门下达《隐患整改通知书》。
4.12.3 存在安全隐患部门依据《隐患整改通知书》内容制订隐患治理方案，明确责任人、责任部门、技术方案、资金、时间等，不能立即整改隐患制订整改计划，上报品保研发部。
4.12.4 品保研发部审核隐患治理方案是否可行，对于可行隐患治理方案报企业关键责任人审批。
4.12.5 经过同意隐患治理方案，由隐患所在部门组织施工单位实施，部门安全主管监督实施。

4.12.6 项目完工后，由安全管理部门负责对风险控制情况及消减方法落实情况进行验收，
经验收风险消减方法达不到预期效果时，安全管理部门组织分析原因，制订纠正方法。

五. 统计
5.1 《危险源辨识和风险评价一览表》
5.2 《重大风险及控制方法清单》

六. 制订修正
本程序呈请核准后实施，修订亦同，本程序自公布之日起开始实施。