房地产项目法律尽职调查指引附件01-资料清单.docx
《房地产项目法律尽职调查指引附件01-资料清单.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《房地产项目法律尽职调查指引附件01-资料清单.docx(12页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、法律尽职调查资料清单敬告 公司:本初步法律尽职调查材料清单(“本清单”)由 公司(“本公司”)为进行 项目(以下简称“本项目”)法律尽职调查之目的而编制。本清单明确了调查对象(包括 公司及其各级子公司)须提供法律尽职调查文件及有关信息的具体范围。调查对象应当真实、准确、完整地回答本清单所列载的问题并提供有关文件和信息。调查对象应对其所提供文件和信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。在根据本清单收集、提供有关文件和信息时,调查对象应当遵守如下要求:1. 除非特别标明需要提供原件或为本次法律尽职调查而出具的情况说明外,调查对象只需提供相关文件的复印件。在提供有关信息的书面说明或填写表格时,请一
2、并提供该书面说明或表格的电子版一份。2. 除本清单另有说明,各调查对象均应当按充分反映公司目前法律状况的标准提供相关文件和信息。3. 调查对象应当对其提供的文件和信息编制一份文件目录(包括纸质文本和电子文档各一份),在该目录中按照本清单的编号顺序列明是否存在本清单所列举的文件、信息,以及已提供的文件和信息的准确名称(要求是全称)、文号和发文(或签署)日期。如果本清单中所列举的某项文件不适用于调查对象,请在目录中注明“无”或“不适用”,并简要说明不适用的理由。4. 本清单中的“公司”或“子公司”应做最广泛的理解,包括有限责任公司、股份有限公司、外商投资公司、全民所有制公司、集体所有制公司、股份合
3、作制公司、事业单位、联营公司等法律规定的各类具有独立法人资格的企事业单位或其它组织。5. 本清单之附表,是本清单的组成部分,请调查对象按要求填写,作为文件目录的一部分纳入调查对象提交的文件目录。6. 如有本清单未涉及的其他文件及信息,而调查对象认为该等文件及信息对本项目有重要影响,也请调查对象及时提供有关文件或对有关信息作出书面说明。7. 若调查对象对本清单所列文件及问题有疑问,请直接与我们联系,我们将给予解释及答复。法律尽职调查将是一个持续、渐进的过程,随着调查的深入,我们会视需要出具补充材料清单,并要求调查对象提供其他文件及信息。顺颂商祺! 公司项目尽职调查小组联系人:联系地址:电话:邮箱
4、: 年 月 日第一部分 公司文件材 料有无来 源备 注一、对公司主体调查所需调查材料清单统一社会信用代码的营业执照被调查人提供但需核实国有产权登记证被调查人提供但需核实外商投资公司批准证书(适用于外资公司)被调查人提供但需核实外汇登记证(适用于外资公司)被调查人提供但需核实公司设立登记申请书、验资报告、股东会决议、名称预核准通知书等公司设立文件工商调档公司自设立至今,名称、性质、隶属关系、注册资本、股本结构历次变动情况的说明,及相关文件资料(批文、协议、决议、章程、验资报告等)工商调档公司上一年年检报告工商调档银行开户许可证被调查人提供但需核实银行信贷登记咨询系统贷款卡被调查人提供但需核实社会
5、保险登记证/表被调查人提供外债登记证(适用于外资公司)工商调档房地产开发公司资质证书/暂定资质证书(适用于房产开发公司)被调查人提供各子公司营业执照等主体证照以及现行有效章程以及章程修正案工商调档/被调查人提供其他(根据公司经营范围等决定)二、对股东与股权的调查所需调查材料清单公司目前的股权结构工商调档公司股权质押、冻结、查封等权利限制登记工商调档股权质押协议、冻结查封裁定及其他权利限制法律文件被调查人提供/工商查询各股东(发起人)或者实际控制人的营业执照(身份证明)股东的公司章程工商调档/被调查人提供公司各股东间关系说明、公司实际控制人说明被调查人陈述公司各股东、实际控制人之间与公司有关的协
6、议被调查人提供公司股权的代持股、信托持股、委托持股等涉及实际股东权利的协议被调查人提供各股东、实际控制人所投资或者参与的其他公司或所从事的其他事业的说明被调查人陈述公司与股东、实际控制人之间的债权债务清单,债权债务形成的合同被调查人提供过去三年中公司与股东、实际控制人之间的交易往来记录以及相关合同被调查人提供/被调查人陈述公司与股东、实际控制人之间担保与被担保关系说明,担保与被担保合同被调查人提供三、对公司治理调查所需调查材料清单董事会、监事会、总经理办公会、公司高管人员名单、简历被调查人提供公司股东会、董事会、监事会、总经理办公会议事规则被调查人提供/工商查询章程公司内部组织架构图被调查人提
7、供公司主要内部规章制度被调查人提供公司近三年来重大事项的董事会、总经理办公会决议或会议纪要、记录被调查人提供公司董事会、监事会、高管人员所投资或者参与的其他公司或所从事的其他事业的说明被调查人陈述公司与董事会、监事会及高管人员之间的债权债务清单,债权债务形成的合同被调查人提供过去三年中公司与董事会、监事会及高管人员之间的交易往来记录以及相关合同被调查人提供/被调查人陈述四、诉讼、仲裁、行政处罚调查所需调查材料清单公司所有未决诉讼、仲裁的相关法律文件以及目前进展情况说明被调查人提供主要股东、董事、监事、高管所有未决诉讼、仲裁的相关法律文件以及目前进展情况说明被调查人提供过去三年行政处罚决定书以及
8、执行情况说明被调查人提供/陈述公司过去三年侵权行为情况说明以及相关法律文件被调查人提供/陈述公司潜在纠纷事项说明被调查人提供/陈述公司潜在行政处罚事项说明被调查人提供/陈述五、对主要资产调查所需调查材料清单(如与第二部分 房地产项目文件相同,则不需要提供)公司土地使用权证、房屋所有权证被调查人提供/管理机关查询核实土地使用权出让合同、房屋买卖合同、房屋预售合同等被调查人提供房产土地抵押合同、他项权利证书被调查人提供房产土地权利以及权利限制登记房产局调档盖有土地部门查询章的土地情况信息表。土地部门出具公司账目中的固定资产清单、无形资产清单被调查人提供房屋代持有协议、房屋预转让协议被调查人提供房屋
9、土地使用情况说明现场调查/被调查人陈述房屋土地产证瑕疵情况说明被调查人陈述房屋土地账实不符情况说明被调查人陈述房屋出租合同、租赁合同被调查人提供房屋出租登记、租赁登记房产局调档租赁房屋房地产权证及房地产登记被调查人提供/房产局调档出租、租赁房屋实际使用情况说明现场调查/被调查人陈述车辆购置合同及发票被调查人提供车辆清单及车辆行驶证被调查人提供车辆登记情况车管所调档车辆使用情况说明被调查人陈述车辆抵押、预转让等事项的法律文件被调查人提供车辆账实不符、私车公用、公车私用等情况说明被调查人陈述提供公司其它的全部固定资产(包括公司的所有设施、设备、家具、固定装置、等)的清单,并同时提供与购置和证明权利
10、/所有权有关的文件现场调查/被调查人陈述六、对知识产权和无形资产的调查所需调查材料清单商标权、版权、专利权证书以及申请文件等被调查人提供/管理部门调档商标权、版权、专利权的质押、查封等法律文件被调查人提供/管理部门调档商标权、版权、专利权等授权使用合同被调查人提供非专利技术、特许经营权、行政许可权等其他无形资产的情况说明以及权属文件被调查人提供/被调查人陈述公司商业秘密保护制度以及运行情况被调查人提供/现场调查现存或潜在的有关公司所有或第三方所有的专利、商标、商誉、专有技术、域名或其他知识产权的争议或纠纷被调查人提供/现场调查七、对债务与担保、财务的调查所需调查材料清单贷款合同、担保合同(含担
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 房地产项目 法律 尽职 调查 指引 附件 01 资料 清单
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【快乐****生活】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【快乐****生活】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。