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物流、贸易、总承包项目风险管控制度.doc
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1、物流、贸易、总承包项目风险管控制度(试行)第一章 总 则第一条 为完善公司项目风险管控体系,提高物流、贸易、总承包项目的风险管理水平,降低风险损失,根据物流、贸易、总承包项目风险管控的一般要求,结合公司具体情况,特制定本制度。第二条 本制度所指项目风险是所有影响项目目标实现的不确定因素的集合。管理范围为项目执行前、项目执行中、项目执行后各阶段的风险管控。第三条 本制度所指物流、贸易、总承包项目包括但不限于:公司国内外成套、融资、设计、施工等项目。技改类项目按相应制度流程评审,不包含在内;公司内部企业交易亦不包含在内。适用于公司及其下属具备从事物流、贸易、总承包类业务资格的分子公司及事业部。第二
2、章 物流、贸易、总承包项目风险管理概述第四条 项目风险管理的目标:一、对可预见或潜在的风险产生后果的可能性和严重性进行识别和分析,并采取有效的预防措施。二、采取相应的控制措施把风险削减到可接受的最低程度或消除。三、尽量扩大风险事件的有利结果,妥善处理其不利后果,以合理的成本,保证安全、可靠地实施项目目标和任务。第三章 物流、贸易、总承包项目立项阶段风险管控第五条 风险描述:对项目决策前期论证不充分,对市场和竞争环境、可利用资源认识不足,缺乏量化的分析,对项目的发展前景不明确,客户和项目信息了解不全面,对投入和产出的分析不准确。第六条 控制措施:一、各经营单位风险管理工作小组安排专人对立项项目信
3、息和客户资信情况进行调研,同时将与该项目相关的所有市场环境、政治前景以及可能存在的竞争对手的相关信息进行收集和详细分析,并对收集到的项目信息及时跟踪和汇报,形成初期的可行性调研分析报告。二、各经营单位负责评定本单位新获取的项目信息是否符合公司的相关制度要求;对无法确认的项目上报公司风险管理执行组评定。针对重点项目,组织公司风险管理执行组召开可研会议,根据前期所获得的信息和可研报告对项目进行深入分析,包括项目对公司的意义、项目可能产生的收益、项目存在的困难和隐形的风险、项目潜在竞争对手情况和对项目的重视程度等,同时量化风险与项目产生利润相配比,对项目可行性、风险是否可控进行总结。第七条 管理流程
4、:各总承包项目经营单位收集到相关项目信息后,填报公司信息管理系统,内容包含跟踪单位、项目名称、业主单位、工程类型、工程等级、工程范围、项目所在区域、预计投标金额、项目简介、负责人等相关信息;经营单位内部审批后,在主管部门公司市场部备案,第四章 物流、贸易、总承包项目投(议)标阶段风险管控第八条 风险描述:投(议)标决策风险,即,对投(议)标项目的合法性、完备性、可行性、合同双方责权利平衡性等缺乏了解,使得投(议)标项目估价过高、项目失标或失去投标资格。对项目决策论证不充分,对市场和竞争环境、可利用资源认识不足,缺乏量化的分析,对项目的发展前景不明确,客户和项目信息了解不全面,对投入和产出的分析
5、不准确。第九条 控制措施:一、客户选择根据股份公司的相关要求,各经营单位必须建立健全信用评价管理制度,要从客户选择、担保方式、风险敞口、最低付款额四个维度严格选择交易对象,并进行全面的信用资信评价,国际项目需参照一下方式自行制定客户选择标准及评价体系。第一类:提倡类(1)各单位要大力开展五大电源、石油石化、国资委直属的大型央企、各省(含计划单列市)国资委直属的资信良好、资产优良国企及其直属的全资子公司开展物流和工程类合作;(2)鼓励与业绩优良的大中型上市公司择优开展各类业务合作;第二类:鼓励类(3)各地级市国资委直属的资信良好、资产优良国企及其直属的全资子公司开展物流和工程类合作;(4)适度对
6、于业绩优良、与公司长期业务合作且资信良好的大型民营企业择优开展合作;第三类:限制类(5)凡不属上述已列示的企业之外的都属此类,原则上限制开展垫资类业务。如开展垫资业务,满足风险可控的前提下,经公司“一单一批”批准后可以开展与本企业资金能力相匹配的垫资业务。二、关于担保方式(1)针对第一类合作单位有垫资情形,鼓励提供担保预防风险;(2)针对第二类合作单位有垫资情形,至少要采取客户可接受的有效担保措施;(3)、针对第三类合作单位如要开展垫资业务,各单位要根据对客户资信评价结果和客户风险程度,必须选择相应的一项或多项有效担保措施。这里指的有效担保形式包括但不限于土地、厂房、设备抵押、质押、银行保函、
7、上市公司股权担保、有实力的第三方担保等有较高保值功能的担保物、且担保额高出垫款额。三、关于单一客户的风险敞口各经营单位要对单一客户实施分类、最高额总风险敞口管理。总风险敞口指交易对象未提供符合担保方式中描述担保的、全公司范围内各单位加总的、垫资余额之和。(1)对于提倡类交易对象交易金额不受限;(2)对于鼓励类交易对象原则上总风险敞口不能超过1亿元;(3)对于限制类交易对象总风险敞口:物流贸易类不能超过1000万元;国内工程类不能超过3000万。四、关于最低付款额物流贸易业务原则上不接受零预付;总承包类工程项目预付比例不得低于10%。第十条 管理流程:一、非垫资类的业务由我公司作为承包方承接的、
8、自行施工或外包的工程项目中,单笔2000万以上重大工程、贸易合同;光伏项目1亿元以上;单笔超过2000万预付的重大采购合同;以及各经营单位认为需要公司评审的其它重大风险业务。以上业务需上报股份公司审批。具体审批流程为:经营单位风险工作小组经营单位负责人审核风险管理委员会执行组(法律部、财务部、企管部、审计部)同步评审或联评执行组组长审批公司总经理或授权人审批上报股份公司,按股份公司相关审批流程执行。无需上报股份的业务评审至公司总经理或授权人即可。二、存在垫资类的业务1、所谓垫付资金类工程业务,主要指在没有预付款的情况下,需公司先垫资,在全部项目建设完成后才回款的项目;或虽有预付款,但需要公司在
9、全部项目建设完成后,在三个月以后才收款的工程项目。(1)除公司正常评审要求外,各单位如确需开展垫资类项目,还需补充如下资料。a.上报公司评审项目的基本条件:项目业主符合客户条件的要求且毛利率在15%以上;b.对于各单位采取银行销易达等金融产品为条件获取业务的,需提供相关资料报公司审批同意后方可签订合同,并根据工融资业务管理办法履行相关手续;c.经公司审批同意的垫付资金类业务,相关资金来源及资金保障计划仅限于各单位自行解决,公司仅限于协调相关资源。业务形成的应收账款需按照公司规定正常提取坏帐准备。(2)对于未按照本通知要求,通过垫付资金方式获取项目开展业务的,发生垫资风险的,公司审计部有权核减当
10、年利润。2、审批流程垫资类业务单笔超过200万元的项目需按公司审批流程报股份公司审批,具体流程为:经营单位风险工作组经营单位负责人审核风险管理委员会执行组(法律部、财务部、企管部、审计部)同步评审或联评执行组组长审批公司总经理或授权人审批上报股份公司,按股份公司相关审批流程执行。单笔未超过200万元的项目评审至公司总经理或授权人即可。三、评审要求(1)要求各经营单位提交完整资料,并填报投标风险评审表(详见附表1)。资料应能够说明业务整体情况。例如:拟运作项目的基本资料(包括但不限于:项目概况、拟开展项目的基本信息、合同草案、预算管理部门提供的项目预算建设成本、各单位项目资金来源及资金保障计划、
11、担保措施、盈利模式、盈利情况预测等);以及项目真实性证明文件(包括相关资质文件、政策文件、政府批文等);(2)法律部评审时认为需联评的项目,必须由风险管理委员会执行组联评。需联评的项目由企管部负责组织专项评审会。(3)各评审单位提供完整的评审意见,要求签字意见明确,书写清晰,易于辨认,提倡打印签字版;(4)由企管部指定专人对接所属各单位,上报股份公司评审材料;(5)要求公司各评审环节在收到提交材料后,2日内完成本环节的评审工作,提出评审意见及解决措施;(6)对于风险管理执行组评审中提出要求补充的资料,各经营单位应积极配合完善提交。并且严格执行公司的评审结果;(7)各经营单位对于风险管理执行组评
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- 物流 贸易 承包 项目风险 控制
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