证券股份有限公司资产托管部从业人员管理规定.docx
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1、证券股份有限公司资产托管部从业人员管理规定 第一章 总则 第一条 为加强xx证券股份有限公司(以下简称“xx证券”或“公司”)私募基金业务外包服务(以下简称“外包服务”)以及私募基金综合托管业务(以下简称“托管业务”)的从业人员管理,规范业务操作,有效防范和控制业务风险,依据证券法、证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、证券公司内部控制指引、基金业务外包服务指引(试行)、证券业从业人员执业行为准则及相关法律法规和公司相关制度的规定,制定本管理规定。 第二条 资产托管部应当建立健全从业人员执业行为及信息保密的管理规范。 第三条 资产托管部私募基金业务外包服务和私募基金综合托管业务的从业人
2、员应当遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范,忠实、勤勉地履行职责,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的活动,不得利用未公开信息为自己或者他人谋取利益。 第四条 从业人员违反法律法规、规章制度、操作规程,导致产生业务差错或事故的,应根据监管规定及公司相关制度进行处理。 第二章 从业人员要求 第五条 从业人员基本要求如下: (一) 遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范,严守工作秘密。 (二) 具有基金从业资格,新进人员需在上岗后6个月内取得基金从业人员业务资格。 (三) 从事核心业务岗位人员应当具备监管要求的相关岗位资质和从业经验。 (四) 从事会计核算业务的从业人员必须具备会计
3、从业资格,掌握必要的专业知识和专业技能;新进人员需在上岗后1年内取得会计从业资格。(五)资产托管部相关管理人员的任命,须按照监管要求报经监管部门批准。 (六)有下列情形之一的,不得担任部门的管理人员和其他从业人员: 1、 因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的; 2、 对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的; 3、 个人所负债务数额较大,到期未清偿的; 4、 因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登
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