证券股份有限公司营业部大宗交易业务操作规程模版.doc

*证券股份有限公司*证券股份有限公司营业部大宗交易业务操作规程*年 8月修订目 录第一章 总则.2第二章 业务受理.3第三章 应急处理流程.5第四章 业务风控要点.6第五章 资料文件资料管理.7第六章 附则.7附件：.81 / 12 *证券股份有限公司第一章 总则1.1 为顺利开展大宗交易业务，防范业务风险，依据有关*证券交易所交易规则、深圳证券交易所交易规则、深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则，特拟定本规程。1.2 本规程只适用于公司经纪业务系统客户，适用于*证券交易所交易规则、深圳证券交易所交易规则、深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则等制度所适用的大宗交易业务，不包括*证券交易所启动的大宗交易系统专场业务。1.3 各营业部应严格依照沪、深证券交易所以及本规 中的有关细则及规定进行操作。如今后沪、深证券交易所有调整事项，以沪、深证券交易所最新公告为准。2 / 12 *证券股份有限公司第二章 业务受理2.1大宗交易业务流程图大宗交易业务流程图客户营业部客户携带有关证件临柜填写大宗交易授权委托书、机构客户授权委托书（机构客户）否初审并进行业务有关事项提醒告知客户原因，返还客户证件资料文件资料，业务终止是填写大宗交易业务申请表，若为成交申报，经办人员需与对手方券商操作人员核对、确认表单内容，并在备注中签字运营总监审核、总经理审批否是经办人员在业务受理时间内履行柜台委托操作返还客户证料复核人员复核，业务回单交由客户签字确认未成交及时核实，并告知客户原因经办人员及时确认成交信息通知客户，业务履行成交资料文件资料归档2.2 业务办理流程2.2.1 客户临柜申请办理大宗交易时需要审核的证件：(一) 个人客户：本人有效身份证明资料文件、证券账户卡（如有）。3 / 12 *证券股份有限公司(二) 机构客户：加盖公章的机构有效身份证明资料文件复印件（经年检）、代理人有效身份证明资料文件、机构证券账户卡（如有）。2.2.2 营业部应依照反洗钱、监管条例及我司客户身份识别等有关规定，对客户身份进行识别：(一) 对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，登记、补充及更新客户的身份基本信息，并留存有效身份证明资料文件或其他身份证明资料文件的复印件或者影印件。(二) 对于持二代居民身份证办理业务的客户，应通过二代身份证阅读器或公安部全国公民身份信息系统核查等方式核实客户身份的真实性；对于持其他有效身份证明资料文件办理业务的客户，营业部应通过适当方式核查客户有效身份证明资料文件的真实性；对于客户身份存疑的应当要求客户补充提供居民户口簿或者有效期内的护照或者户籍所在地公安机关出具的身份证明资料文件原件或足以证实其身份的其他证明材料，无法证实的，应当拒绝为客户办理业务。(三) 对于个人客户身份证明资料文件已过有效期或机构客户身份证明资料文件已过有效期、未通过年检，且客户未能更正或不予协助配合的，营业部应采取不予办理新业务等账户限制使用措施，督促客户尽速规范账户。2.2.3 大宗交易业务操作流程：(一) 客户临柜申请办理大宗交易业务时需签署大宗交易授权委托书（附件一），机构客户还需签署机构客户授权委托书（附件二）（机构需加盖机构公章、法定代表人签章和代理人签字）。(二) 营业部经办人员（以下简称“经办人员”）对于客户所填写的表单进行初审，并核查客户资金账户中是否有足额的资金或股份，并进行业务规则要求等事项提醒。(三) 经办人员依据有关大宗交易授权委托书（附件一）的内容打印填写完整的大宗交易业务申请表（附件三），并需与对手方券商操作人员核对、确认表单内容，并在备注中签字。(四) 营业部运营总监审核表单内容准确性并签字，营业部总经理审批并签字。4 / 12 *证券股份有限公司(五) 经办人员依据有关业务申请表内容应在业务受理时间内（详细以沪、深证券交易所公布的有关细则及最新通知为准）通过集中交易柜台履行委托申报，营业部复核人员进行复核。(六) 经办人员打印回单交由客户签字确认后，加盖营业部“证券交易委托专用章”，返还客户证件及业务回单（客户联）。2.2.4 经办人员留存业务回单（券商联）、客户（或有效代理人）身份证明文件复印件、证券账户卡复印件（开户时已留存则无需）、大宗交易授权委托书、大宗交易业务申请表，机构客户还需留存加盖机构公章的有效身份证明资料文件复印件（经年检）及机构客户授权委托书等，收*后移交档案管理员归档保存。第三章 应急处理流程3.1大宗交易总部应急处理3.1.1 因特殊原因，营业部无法通过集中交易柜台为客户进行大宗交易委托申报时，应急处理流程如下：(一) 客户临柜申请办理大宗交易业务时需签署大宗交易授权委托书（附件一），机构客户还需签署机构客户授权委托书（附件二）（机构需加盖机构公章、法定代表人签章和代理人签字）。经办人员对于客户所填写的表单进行初审，并进行业务规则要求等事项提醒。(二) 经办人员确认客户资金账户中有足额的资金或股份，并通过集中交易柜台对该资金账户中对应的交易资金或股份进行临时冻结，营业部复核人员复核，其中冻结金额中应包括交易金额、佣金和过户费等。(三) 经办人员填写大宗交易业务申请表（附件三）发邮件至总部有关部门，并电话确认。发送邮件的部门为：运营管理总部、信息技术部有关联络人（附件四）。(四) 经办人员依据有关大宗交易授权委托书（附件一）的内容打印完整的大宗交易业务申请表（附件三），并需与对手方券商操作人员核对、确认表单内容，并在备注中签字。5 / 12 *证券股份有限公司(五) 营业部运营总监审核表单内容准确性（还需确认客户的足额交易资金或股份已被手工冻结）并签字，营业部总经理审批并签字，加盖营业部二级公章。(六) 经办人员将客户填写的大宗交易授权委托书（附件一）、机构客户授权委托书（机构户，附件二）及营业部填写的大宗交易业务申请表（附件三）在交易所申报截止时间至少提早 30分钟传真号码至运营管理总部。(七) 运营管理总部大宗交易管员审核当天需操作的大宗交易业务内容（业务申请表中的所有要素），客户资金余额和证券余额是否足额，以确认满足报单条件，如不满足需及时通知营业部。(八) 运营管理总部交易管理部负责人对业务申请表进行审批并签字。(九) 运营管理总部大宗交易管理员依据有关业务申请表内容进行系统操作，运营管理总部大宗交易复核员进行复核。(十) 履行交易后，大宗交易管理员应及时将交易结果邮件通知营业部、运营管理总部清算与证券托管部、资金存管与核算部以及信息技术部相关人员，由运营管理总部清算与证券托管部、信息技术部负责履行当日数据的接收以及清算交收工作。(十一)经办人员通知客户成交情形。第四章 业务风控要点4.1代理人办理；机构客户应单独出具机构客户授权委托书（附件二）。4.2 客户临柜申请办理大宗交易业务时，经办人员应严格审核客户填写的报盘要素。大宗交易应由客户本人持有效身份证明资料文件临柜办理，个人客户不接受4.34.44.5客户通过大宗交易方式交易创业板股票时,需先开通创业板交易权限。大宗交易属“柜台委托”方式，营业部设置客户佣金费率折扣时需注意。客户进行深*公司债协议大宗交易的委托申报时，其申报、撤单、成交均为实时确认，营业部应及时告知客户。6 / 12 *证券股份有限公司4.6客户进行深*协议大宗交易意愿申报时，其申报、撤单交易所实时确认并予以回报；当客户进行深*协议大宗交易定价申报、深*协议大宗交易成交申报时，其成交结果交易所于 15：00后回报；15：00前为客户进行深*协议大宗交易定价申报、深*协议大宗交易成交申报后，若 15：00 前将委托申报进行撤单，其撤单情形 15：00 后交易所才予以回报。营业部应及时关注交易所回报的成交、撤单等结果，在交易所确认撤单成功前，申请撤销的委托股份或资金未能用于当天的再次委托。4.7当需要总部进行委托申报前，营业部应在 T 日通过集中交易柜台，对申报账户中的交易资金或股份做手工冻结，以防止透支或卖空。营业部运营总监应实时跟踪客户资金账户的情形，若出现资金不足、股份不足等其他影响交易的事项，应及时通知总部停止为客户进行委托申报。4.8当需要总部进行应急委托申报时，因总部流程审核需要，营业部务必在交易所各申报方式最后截止时点的 30 分钟前向总部发起申请，否则可能存在申报失败的可能。4.9当需要总部进行委托申报时，报单前总部大宗交易管理员应再次校验客户资金、股票余额。4.10严禁总部及营业部操作人 在无客户委托手续、无审批手续的情形下直接报单。第五章 资料文件资料管理5.1大宗交易业务有关资料文件资料存档依照*证券股份有限公司经纪业务客户资料文件资料管理办法中的要求进行归档，保存至 E类的 E2小类：大宗交易类。第六章 附则6.16.2本规程由公司运营管理总部负责说明、修订。本规程自下发之日起施行，原*证券经纪业务大宗交易业务集中管理操作规程*年 1月修订自行废止。7 / 12 *证券股份有限公司附件：附件一 大宗交易授权委托书（客户填写）附件二 机构客户授权委托书（客户填写）附件三 大宗交易业务申请表（营业部经办人员填写）附件四 总部各部门大宗交易业务联络表8 / 12 *证券股份有限公司附件一大宗交易授权委托书*证券股份有限公司营业部：现委托贵部代理本人（公司）按以下要求向交易所申报大宗交易，特授权贵部充份和完整的权力处理本人（公司）大宗交易事宜，由此造成或产生的所有法律后果将由本人（公司）承担。交易日期：资金账号：年月日 买卖方向：股东账号：申报类型：沪*：意愿申报成交申报固定价格申报深*：协议意愿申报 协议成交申报 协议定价申报 盘后定价申报证券代码：商定号：证券名称：对手方交易单元号：委托数量：委托价格：备注：机构代理人信息：代理人姓名：固定电话：身份证号：手机号：特此授权。本人（本机构）承诺：1、保证大宗交易委托的真实性和有效性；2、保证大宗交易委托人实际拥有与委托数量相对应的证券或资金；3、保证遵守国家关于法律、法规及深圳证券交易所交易规则、*证券交易所交易规则等其他有关业务规则，并按规定履行信息披露义务；4、委托后再撤单，有撤单失败的可能性；5、本人已知晓应在交易所申报截止时间至少提早 30分钟将报盘要素报送营业部，否则存在申报失败的可能性；6、本承诺为无条件不可撤消之承诺。个人客户签字：机构客户名称（公章）：机构客户法定代表人签章：年月日机构代理人签字：9 / 12 *证券股份有限公司附件二机构客户授权委托书*证券股份有限公司_证券营业部:本 机 构 兹 委 托 _（ 证 件 类 型 ：证 件 号码：）代理本机构在贵营业部就本机构资金账号_(及对应证券账户)的大宗交易业务。本委托书仅当次有效。本机构郑重承诺：1、被授权人具备合法的证券*场投资资格/资质；2、被授权人在上述授权范围及委托书生效期内所进行的操作，均视为本机构操作行为，其后果由本机构承担；3、授权委托书的签署、变更和撤销等事宜需在证券营业部场所履行。法律、法规、行政规章及有关业务规则规定授权委托书需公证的，经公证后，授权委托书方为有效；4、本机构郑重承诺本委托书内容真实、有效。授权机构盖章：法定代表人签章：代理人签字：签署日期：年月日签署地点：*证券股份有限公司_营业部10 / 12 *证券股份有限公司附件三营业部名称大宗交易业务申请表申请日期：年月日买卖方向申报类型买入 卖出意愿申报成交申报固定价格申报协议意愿申报 协议成交申报 协议定价申报 盘后定价申报营业部经办人对手方操作人员证券简称联系电话联系电话 请务必填写实际操作人员电话证券代码交易价格商定号交易数量交易金额营业部审核1、客户手续齐备性检查：是 否2、资金/证券临时冻结检查：是 否（适用于总部应急报单）买方名称：资金账号证券账号卖方名称：资金账号证券账号买入交易单元简称 客户所在营业部名称买入交易单元编号 即为席位号卖出交易单元简称 客户所在营业部名称卖出交易单元编号 即为席位号营业部经办人签字：备注:我部已与对手方券商操作人员核对、确认表单内容。营业部运营总监签字：营业部总经理签字：经办人签字：运营管理总部领导签字：大宗交易业务操作人：年 月 日复核人：年 月 日注：1、商定号是大宗交易交易各方彼此商定的代号（对手之间是一致的），不可重复。深圳交易所规定：必应为数字字符，最长可输入 6位数字字符; *交易所规定：商定号为 000000-999999且未能重复。如果成交申报的证券为 B股，且为境外用户账户（C9账户），则需要输入结算代码（3或 5位数字）。2、如需总部进行委托申报，营业部需要提供本申请表、客户授权委托书、机构客户授权委托书(买卖委托各方分别提交授权委托书)。因总部审核流程需要，请务必在交易所申报截止时间至少提早 30 分钟发送有关传真号码，否则存在申报失败的可能性。3、营业部通过集中交易柜台为客户进行委托申报时，无需经运营管理总部领导审批。11 / 12 *证券股份有限公司附件四公司各部门大宗交易业务联络表电子邮箱 联系电话[phone] 13636677970 021-22169894联系人朱晓琳移动电话传真号码(大宗交易管理 zhuxl员 1)王闫(大宗交易管理 wangyan0609 021-22167085 18801817667 021-22169894员 2)运营施雯静管理 (大宗交易管理 shiwj总部 员 3)021-22167096 13916373676 021-22169894021-22169682 13801715136 021-22169695余晖yuhui陈纲严军chengangyanjunlinhuazhouxw021-22169697 13916329878 021-22169695021-22169703 13641748837 021-22169695021-22167095 13918021158 021-22169695021- 38521915 13621955575 021-50464638林桦信息技术部周雄伟杨超yangchao* 021- 385219156 13917020525 021-5046463812 / 1212 / 12