证券股份有限公司沪市中小企业私募债券转让业务操作规程模版.doc
《证券股份有限公司沪市中小企业私募债券转让业务操作规程模版.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券股份有限公司沪市中小企业私募债券转让业务操作规程模版.doc(12页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、 *证券股份有限公司沪*中小企业私募债券转让业务操作规程*年9月试行第一章 总则1.1为顺利开展中小企业私募债券转让业务,依据有关*证券交易所中小企业私募债券业务试点办法、*证券交易所中小企业私募债券业务指引(试行)、中小企业私募债券登记结算业务指南等资料文件规定,特拟定本规程。1.2境内以非公开方式发行和转让,商定在一定时限还本付息的公司债券。1.3 本规程仅对中小企业私募债券通过我司转让做规定,发行等的规定参见*证券交易所关于规定。本规程所称中小企业私募债券(以下简称“私募债券”),是指中小微型企业在中国1.4本规程仅适用于通过我司转让中小企业私募债券的经纪客户,各营业部必须严格按照本规程
2、中的有关规定进行操作。1.5私募债券的有关业务规则请参照*证券交易所公布的有关规定执行,如今后*证券交易所有调整事项,以*证券交易所最新公告为准。第二章 转让服务规则2.1*证券交易所规定:私募债券可通过*证券交易所固定收益证券综合电子平台(以下简称“固定收益平台”)或证券公司进行转让。2.1.1 固定收益平台每个交易日 9:30至 11:30、13:00至 15:00接受指定对手方报价、协议转让和意愿报价。指定对手方报价的要素包括商定号、证券代码、证券账号、买卖方向、转让价格、转让数量等。固定收益平台依照各方的商定号对申报的证券代码、转让价格和转让数量进行匹配。2.1.2私募债券现券转让申报
3、数量应当不低于面值 5 万元。私募债券持有余额小于 5万元面值的应一次性转让。*证券交易所可依据有关*场情形调整私募债券转让的最低限额。2.1.3私募债券转让价格为净价(不含应计利息,结算价格应为转让价格和应计利息1 / 12 之和),转让价格由转让各方自行协商确定。2.1.4 私募债券兑付前 5个工作日,固定收益平台停止转让服务。2.1.5 私募债券转让行情仅在固定收益平台和本所网站向合格投资者进行披露。2.1.6 单只私募债券的发行和转让中,持有账户数合计不得超过 200 户。本所依照申报时间先后顺序对私募债券转让进行确认,对致使私募债券持有账户数超过 200户的转让不予确认。2.22.3
4、如今后有关规则有调整事项,以*证券交易所最新规则为准。沪*中小私募债转让时,客户人民币资金三方存管银行为:农业银行、建设银行、中国银行、*银行、中信银行、民生银行、平安银行的客户,因上述银行在客户通过银证转账做证转银转账时需实时验证客户银行端管理账户资金余额,因此,客户当天转让卖出上交所私募债券后的资金在次一交易日可取。2 / 12 第三章 转让业务受理3.1沪*私募债券转让业务流程图沪*私募债券转让业务流程图客户营业部运营管理总部提出申报意愿否否告知客户原因,返还客户证件资料文件资料,业务终止审核申报意愿是T 日上午填写私募债券转让业务申请表发邮件至运营管理总部有关人员总部审核合格投资者携带
5、有关证件临柜填写私募债券转让授权委托书、机构客户授权委托书(机构客户)否初审并进行业务有关事告知客户原因,返还客户证件资料文件资料,业务终止是填写私募债券转让业务申请表,若为指定对手方报价,经办人员需与对手方券商操作人员核对、确认表单内容,并在备注中签字否运营总监审核、总在集中交易柜台中做“补委托单”,经办人二复核,打印回单交客户签字否私募债券转让业务申请表加盖营业部二级公章,14:30前传真号码至总部经办人员处,并电话确认总部经办人员审核是业务部门负责人审批总部经办人员进行委托操作,复核员复核返还客户证件,告知客户成交结果总部经办人员及时前将成交信息邮件发给营业部、总部有关人员收到总部成交通
6、知后的 15分钟内,在集中交易柜台中做“补发成交”总部交收人员依据有关中国结算预清算结果履行买入资金交收,依据有关中国结算交收结果履行集中交易柜台RTGS手工入账通过集中交易柜台查询交收情形,并告知客户。业务履行 3.23.2.1转让业务办理流程只有合格投资者且向交易所报备成功后方可开通私募债券的转让业务,详细请参照经纪业务总部拟定的*证券中小企业私募债券投资者资质及适当性管理暂行办法。3.2.2客户临柜申请办理私募债券转让业务需要审核的证件:(一) 个人客户:持本人有效身份证件及复印件、证券账户卡临柜申请,禁止代理人办理。(二) 机构客户:有效身份证明资料文件及复印件(加盖机构公章)、机构客
7、户授权委托书(附件一)、有效代理人持有效身份证件、机构证券账户卡临柜申请。3.2.3经办人员依据有关反洗钱监管有关要求,参照*证券股份有限公司营业部客户身份识别管理办法对客户身份进行识别,识别时对最新的客户信息加以人工分析、甄别、更新,客户资料文件资料加以保存。对于客户身份证明资料文件已过有效期、未通过年检,且客户未能更正或不予协助配合的,营业部应不予受理新业务等账户限制使用措施,督促客户尽速更新账户信息。3.2.4沪*私募债券转让业务操作流程:(一) 营业部经办人员必须在 T日(交易发生日)上午将可能进行私募债券转让的私募债券转让业务申请表(附件二)发邮件至运营管理总部有关人员,并电话确认。
8、(二) 客户本人临柜申请办理中小企业私募债转让业务,个人客户需填写私募债券转让授权委托书(附件三);机构客户需填写机构客户授权委托书(附件一)、私募债券转让授权委托书(附件三),并需加盖机构公章、法定代表人签字或签章和代理人签字。(三) 营业部经办人员对于客户所填写的表单进行初审,并进行业务规则有关要求事项提醒。(四) 营业部经办人员核查、确认客户资金账户中有足额的资金或股份。(五) 营业部经办人员依据有关私募债券转让授权委托书(附件三)的内容打印填写完整的私募债券转让业务申请表(附件二),若为指定对手方报价需与对手方券商操作人员核对、确认表单内容,并在备注中签字。(六) 营业部运营总监审核表
9、单内容准确性并签字,营业部总经理审批并签字,加盖营业部二级公章。4 / 12 (七) 营业部经办人员通过集中交易柜台“补委托单”菜单将客户委托申请录入集中交易柜台,营业部复核人员进行复核。“补委托单”菜单有关要素如下:*场、客户号、席位代码、证券账户、委托方式、买卖方向、证券代码、委托价格、委托数量、报盘协议号。*报盘协议号共十位,前四位为 0xxx(xxx为营业代码)、后六位为 9yyyyy (yyyyy 为报单顺序号,同一天有多笔交易时依次递增,顺序号不得重复)。操作履行后,营业部经办人员需再次核对、确认柜台所冻结客户的资金或股份。(八) 营业部经办人员打印回单交由客户签字(机构客户还须加
10、盖法人章)确认后,加盖营业部“证券交易委托专用章”,返还客户证件及业务回单客户联。(九) 营业部经办人员将客户填写的私募债券转让授权委托书、机构客户授权委托书(机构户)及营业部填写的私募债券转让业务申请表在 14:30 前传真至运营管理总部。如有特殊情形,可延迟至 14:40。(十) 总部业务经办人员对营业部传真号码提交的业务表单做要素审核,对不符合要求的反馈营业部进行及时更正,同时审核营业部的柜台系统操作是否准确。(十一)总部业务经办部门负责人对业务申请表进行审批并签字。(十二)总部业务经办人员依据有关业务申请表内容进行系统操作,总部业务复核员进行复核。(十三)履行报单后,运营管理总部业务经
11、办人员及时将转让交易结果邮件通知营业部、总部有关人员。总部交收人员依据有关中国结算预清算结果履行买入交易资金交收工作。(十四)如委托已成交,营业部经办人员需在收到总部成交通知后的 15分钟内通过集中交易柜台“补发成交”中将对应“补委托单”录入的委托记录依据有关交易结果邮件转成成交记录。“补发成交”需录入有关要素如下:委托状态(需选择 8-已成)、成交编号。未成交的无需“补发成交”。操作履行后,营业部将操作结果邮件通知运营管理总部有关业务人员,并电话确认。(十五)总部交收人员依据有关中国结算的交收结果,通过集中交易柜台“RTGS手工入账”履行客户资金交收处理。对卖出交易,在交收处理前,还须将客户
12、卖出资金划拨至客户所在存管银行。(十六)营业部经办人员通过集中交易柜台查询成交及交收情形,并通知客户。5 / 12 3.2.5私募债券转让客户的反洗钱监测标准参照大宗交易反洗钱监测标准,对价格严重偏离的账户人工调整账户风险等级;对金额超出阀值的将由反洗钱系统划分等级。营业部应依据*证券经纪业务客户反洗钱风险等级划分工作实施细则对不同级别的账户进行分析并留存关于工作记录。发现可疑的,依照公司*证券股份有限公司大额交易和可疑交易报告管理办法中的规定及时上报。第四章 应急处理流程4.1私募债券转让业务申请表要素变更4.1.1 交易日 14:30 前,营业部已在集中交易柜台系统履行“补委托单”操作,总
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券 股份有限公司 沪市 中小企业 债券 转让 业务 操作规程 模版
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【a199****6536】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【a199****6536】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。