银行分行红线问责暂行规定-模版.docx
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1、银行分行红线问责暂行规定 银行分行的相关人员,凡触犯下列条款之一者,一律给予开除处分或解除劳动合同处理。 第一部分 员工行为管理 第一条 参与非法的高息借贷、融资或集资活动。 第二条 参与非法的或大额的博彩活动。 第三条 利用银行或客户的资源经商办企业。 第四条 员工本人账户接受从贷款客户、供应商等利益相关方转入的资金,后果或情节严重。 第五条 利用职权谋取不正当经济利益。 第六条 授意、指使、强令、胁迫进行账外经营,或设立“小金库”。 第七条 违反不相容岗位管理规定混岗操作办理涉及资金、债权债务等重要业务,经指正不整改或造成严重后果。 第八条 以个人名义代客理财或违规代客办理业务、代客保管重
2、要物品,后果或情节严重。本项所称代客办理业务,包括但不限于代客户办理开立变更账户、预留更换印鉴、支付结算、挂失后续处理、电子银行签约、对账业务;本项所称代客保管的重要物品,包括但不限于代客保管身份证明、存折(单)、银行卡、印章、有价证券、结算凭证。 第九条 违规获取、私自留存或盗用重要单证。 第十条 利用本人或本人控制的账户归集或过渡银行和客户资金、套取现金、虚增存款、调剂库存,后果或情节严重。 第十一条 盗取或试图盗取、违规利用客户的银行账户密码等关键信息。 第十二条 私刻、盗用银行或客户印章,私自留存银行废止印章。 第十三条 使用或串通客户使用虚假资料获取银行信用。 第十四条 伪造业务协议
3、、业务凭证、资信证明。 第十五条 使用假名或冒用他人名义开立银行账户,后果或情节严重。 第十六条 未按规定及时移交或归档,或未按制度规定配置防护和安保措施,或未按制度规定进行入库、在库和出库管理或违反库房工作纪律,造成档案遗失或损毁,造成严重后果。 第十七条 泄露国家秘密或银行商业秘密给银行利益和声誉造成损害,后果或情节严重。 第十八条 伪造、变造票据、委托收款凭证、汇款凭证、存单、信用卡、信用证及附随单据、文件等金融票证,或者为伪造、变造金融票证提供便利或者帮助。 第十九条 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,或者为非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的行为提供便利或者帮助。 第二十条 利
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