山东省双标准体系风险点识别作业指导说明书.docx

受控状态：

山东省---

风险点识别作业指导书

版本：A/0

编制人： --

审核人： --

审批人： --

山东省--

二 0 一八年五月五日

1.适用范围

本指导书适适用于我企业各部门、岗位风险识别。

2.编制依据

《相关建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制通知》

（鲁政办字〔〕36 号）

《工贸企业安全风险分级管控体系建设实施指南》

《相关深化安全生产隐患大排查快整改严执法集中行动推进企

业安全风险管控工作通知》（鲁安发〔〕16 号）

3.总体要求、目标和标准

明确开展该项工作严厉性和总体要求，和开展该项工作要实现最终目标和应坚持标准，确保该项工作开展长久性、有效性、全员参与、全方面辨识、不留死角。

4.职责分工

安环部负责风险识别牵头、督导及考评，各责任部门及相关参与部门应履

行风险点识别。并将职责分工要求纳入安全生产责任制进行考评。确保实现“全

员、全过程、全方位、全天候”风险识别。

5.术语和定义

5.1 风险

某一特定危险情况发生可能性和后果组合。风险有两个关键

特征，即可能性和严重性。可能性，是指危险情况发生概率。严重

性，是指危险情况一旦发生后，将造成人员伤害和经济损失大小

和程度。

5.2 危险源

可能造成人员伤害和（或）健康损害根源、状态或行为，或它们组合。

危险源组成：

--根源：含有能量或产生、释放能量物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。

--行为：决议人员、管理人员和从业人员决议行为、管理行为和作业行为。

--状态：包含物状态和作业环境状态。风险是危险源属性，危险源是风险载体。 5.3 风险点

通常指风险存在部位，又称危险源。

5.4 风险辨识

风险辨识是识别组织整个范围内全部存在风险并确定其特征过程。

危险源辨识是识别危险源存在并确定其特征过程。

5.5 风险信息

是指包含危险源名称、类型、存在位置、目前状态和伴随风险大小、等级、所需管控方法等一系列信息综合。

6.风险点识别程序和方法

6.1 风险点识别范围划分要求

已车间、部门为单位，范围内地设备、设备、作业活动或作业步骤等划分，

确保风险点识别全覆盖。

6.2 风险点识别程序和方法

首先搜集资料，明确辨识对象和范围，搜集中国外法规和标准，了解设

备、设施和工艺生产情况。再次，依据评价对象选择适宜辨识方法。确定

以安全检验表法（SCL）对生产现场及其它区域物不安全状态、作业环境不

安全原因及管理缺点进行识别；以作业危害分析法（JHA）并根据作业步骤分解

逐一对作业过程中人不安全行为进行识别。由岗位职员进行识别，汇总到班

组长，班组长汇总到车间，车间汇总到安环部，经过审核形成风险辨识统计。

6.3 辨识范围

（1）计划、设计和建设、投产、运行等阶段；

（2）常规和异常活动；

（3）事故及潜在紧急情况；

（4）全部进入作业场所人员活动；

（5）原材料、产品运输和使用过程；

（6）作业场所设施、设备、车辆、安全防护用具；

（7）人为原因，包含违反安全操作规程和安全生产规章制度；

（8）丢弃、废弃、拆除和处理；

（9）气候、地震及其它自然灾难等。

6.4 辨识内容

在进行危害识别时，应依据《生产过程危险和有害原因分类和代

码》（GB/T13861）要求，对潜在人原因、物原因、环境原因、

管理原因等危害原因进行辨识，充足考虑危害根源和性质。如，造

成火灾和爆炸原因；造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械

伤害原因；造成中毒、窒息、触电及辐射原因；工作环境化学

性危害原因和物理性危害原因；人机工程原因；设备腐蚀、焊接缺点

等；造成有毒有害物料、气体泄漏原因等。

6.5 危害原因造成事故类别及后果

危害原因造成事故类别，包含物体打击、车辆伤害、机械伤害、

起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、

容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。

危害原因引发后果，包含人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停

工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。

7.作业活动划分

能够按生产步骤阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶段

／服务阶段或部门划分，也可结合起来进行划分。如：

（1）日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检。

（2）异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料处理，设备故障处理。

（3）开停车：开车、停车及交付前安全条件确定。

（4）作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作业；采样分析、检尺、测温、设备检测（测厚、动态监测）、脱水排凝、人工加料（剂）、汽车装卸车、火车装卸车、成型包装、库房叉车转运、加热炉点火、机泵机组盘车、铁路槽车洗车、输煤机检验、清胶清聚合物、清罐内污油等危险作业；场地清理及绿化保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组维修、仪表仪器维修、设备管线开启等其它作业。

（5）管理活动：变更管理、现场监督检验、应急演练等。

能够按下述问题例举提醒清单提问：

1）身体某一部位是否可能卡在物体之间？

2）工具、机器或装备是否存在危险有害原因？

3）从业人员是否可能接触有害物质、滑倒、绊倒、摔落、扭伤？

4）从业人员是否可能暴露于极热或极冷环境中？

5）噪声或震动是否过分？

6）空气中是否存在粉尘、烟、雾、蒸汽？

7）照明是否存在安全问题？

8）物体是否存在坠落危险？

9）天气情况是否对可能对安全存在影响？

10）现场是否存在辐射、灼热、易燃易爆和有毒有害物质？

能够从能量和物质角度进行提醒。其中从能量角度能够考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。比如：机械能可造成物体

打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、高处坠落、坍塌等；热能可

造成灼烫、火灾；电能可造成触电；化学能可造成中毒、火灾、爆炸、

腐蚀。从物质角度能够考虑压缩或液化气体、腐蚀性物质、可燃性

物质、氧化性物质、毒性物质、放射性物质、病原体载体、粉尘和爆

炸性物质等。

8.风险点分类标准

A.1 物不安全状态

A.1.1 装置、设备、工具、厂房等

a) 设计不良

—— 强度不够；—— 稳定性不好；—— 密封不良；—— 应力集中；—— 外型缺点、外露运动件；—— 缺乏必需连接装置；—— 组成材料不适宜；—— 其它。

b) 防护不良

—— 没有安全防护装置或不完善；—— 没有接地、绝缘或接地、绝缘不充足；—— 缺乏个体防护装置或个体防护装置不良；—— 没有指定使用或严禁使用某用具、用具；—— 其它。

c) 维修不良

—— 废旧、疲惫、过期而不更新；—— 出故障未处理；—— 平时维护不善；—— 其

她。

A.1.2 物料

a) 物理性

—— 高温物（固体、气体、液体）；—— 低温物（固体、气体、液体）；—— 粉尘和气溶胶；—— 运动物。

b) 化学性

—— 易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘和气溶胶、其它易燃易爆性物质）；—— 自燃性物质；—— 有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘和气溶胶、其它有毒物质）；—— 腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其它腐蚀性物质）；—— 其它化学性危险原因。

c) 生物性

—— 致病微生物（细菌、病毒、其它致病微生物）；—— 传染病媒介物；—— 致害动物；——致害植物；—— 其它生物性危险源原因。

A.1.3 有害噪声产生（机械性、液体流动性、电磁性）

A.1.4 有害振动产生（机械性、液体流动性、电磁性）

A.1.5 有害电磁辐射产生

—— 电离辐射（X 射线、γ离子、β离子、高能电子束等）；—— 非电离辐射（超高

压电场、另外线等）。

A.2 人不安全行为

A.2.1 不按要求方法

—— 没有用要求方法使用机械、装置等；—— 使用有毛病机械、工具、用具等； —— 选择机械、装置、工具、用具等有误；—— 离开运转着机械、装置等；—— 机械运转超速；—— 送料或加料过快；—— 机动车超速；—— 机动车违章驾驶；—— 其它。

A.2.2 不采取安全方法

—— 不预防意外风险；—— 不预防机械装置忽然开动；—— 没有信号就开车；—— 没有信号就移动或放开物体；—— 其它。

A.2.3 对运转着设备、装置等清擦、加油、修理、调整

—— 对运转中机械装置等；—— 对带电设备；—— 对加压容器；—— 对加热物； —— 对装有危险物；—— 其它。

A.2.4 使安全防护装置失效

—— 拆掉、移走安全装置；—— 使安全装置不起作用；—— 安全装置调整错误；—

— 去掉其它防护物。

A.2.5 制造危险状态

—— 货物过载；—— 组装中混有危险物；—— 把要求东西换成不安全物；—— 临时使用不安全设施；——其它。

A.2.6 使用保护用具缺点

—— 不使用保护用具；—— 不穿安全服装；—— 保护用具、服装选择、使用方法有误。

A.2.7 不安全放置

—— 使机械装置在不安全状态下放置；—— 车辆、物料运输设备不安全放置；——物料、工具、垃圾等不安全放置；—— 其它。

A.2.8 靠近危险场所

—— 靠近或接触运转中机械、装置；—— 接触吊货、靠近货物下面；—— 进入危险有害场所；—— 上或接触易坍毁物体；—— 攀、坐不安全场所；—— 其它。

A.2.9 一些不安全行为

——用手替换工具；——没有确定安全就进行下一个动作；——从中间、底下抽取货物；——扔替换用手递；——飞降、飞乘；——无须要奔跑；——作弄人、恶作剧；——其它。

A.2.10 误动作

——货物拿得过多；——拿物体方法有误；——推、拉物体方法不对；——其它。

A.2.11 其它不安全行动

A.3 作业环境缺点

A.3.1 作业场所

—— 没有确保通路；—— 工作场所间隔不足；—— 机械、装置、用具、日常见具配置缺点；—— 物体放置位置不妥；—— 物体堆积方法不妥；—— 对意外摆动防范不够；—— 信号缺点（没有或不妥）；——标志缺点（没有或不妥）。

A.3.2 环境原因

—— 采光不良或有害光照；—— 通风不良或缺氧；—— 温度过高或过低；—— 压力过高或过低；—— 湿度不妥；—— 给排水不良；—— 外部噪声；—— 自然危险源（风、雨、雷、电、野兽、地形等）。

A.4 安全健康管理缺点

A.4.1 安全生产保障

a) 安全生产条件不含有；

b) 没有安全管理机构或人员；

c) 安全生产投入不足；

d) 违反法规、标准。

A.4.2 危险评价和控制

a) 未充足识别生产活动中隐患（包含和新或引进工艺、技术、设备、材料相关隐患）；

b) 未正确评价生产活动中危险（包含和新或引进工艺、技术、设备、材料相关危险）；

c) 对关键危险控制方法不妥。

A.4.3 作用和职责

a) 职责划分不清；

b) 职责分配相矛盾；

c) 授权不清或不妥；

d) 汇报关系不明确或不正确。

A.4.4 培训和指导

a) 没有提供必需培训（包含针对改变培训）；

b) 培训计划设计有缺点；

c) 培训目标或目标不明确；

d) 培训方法有缺点（包含培训设备）；

e) 知识更新和再培训不够；

f) 缺乏技术指导。

A.4.5 人员管理和工作安排

a) 人员选择不妥

——无对应资质，技术水平不够；

——生理、体力有问题；

——心理、精神有问题。

b) 安全行为受责备，不安全行为被奖励；

c) 没有提供合适劳动防护用具或设施；

d) 工作安排不合理

——没有安排或缺乏适宜人选；

——人力不足；

——生产任务过重，劳动时间过长。

e) 未定时对有害作业人员进行体检。

A.4.6 安全生产规章制度和操作规程

a) 没有安全生产规章制度和操作规程；

b) 安全生产规章制度和操作规程有缺点（技术性错误，自相矛盾，混乱含糊，复盖不全，不实际等）；

c) 安全生产规章制度和操作规程不落实。

A.4.7 设备和工具

a) 选择不妥，或相关设备标准不合适；

b) 未验收或验收不妥；

c) 保养不妥（保养计划、润滑、调整、装配、清洗等不妥）；

d) 维修不妥（信息传达，计划安排，部件检验、拆卸、更换等不妥）；

e) 过分磨损（因超期服役、载荷过大、使用计划不妥、使用者未经训练、错误使用等造成）；

f) 判废不妥或废旧处理和再次利用不妥；

g) 无设备档案或不完全。

A.4.8 物料（含零部件）

a) 运输方法或运输线路不妥；

b) 保管、储存缺点（包含存放超期）；

c) 包装缺点；

d) 未能正确识别危险物品；

e) 使用不妥，或废弃物料处理不妥；

f) 缺乏相关安全卫生资料（如 MSDS）或资料使用不妥。

A.4.9 设计

a) 工艺、技术设计不妥

——所采取标准、规范或设计思绪不妥；——设计输入不妥（不正确，陈旧，不可用）；——设计输出不妥（不正确，不明确，不一致）；——无独立设计评定。

b) 设备设计不妥，未考虑安全卫生问题；

c) 作业场所设计不妥（定置管理，物料堆放，安全通道，准入制度，照明、温湿度、

气压、含氧量等环境参数等）；

d) 设计不符合人机工效学要求。

A.4.10 应急准备和响应

a) 未制订必需应急响应程序或预案；

b) 未进行必需应急培训和演练；

c) 应急设施或物资不足；

d) 应急预案有缺点，未评审和修改。

A.4.11 相关方管理

a) 对设计方、承包商、供给商未进行资格预审；

b) 对承包商管理

——雇用了未经审核同意承包商；

——无工程监管或监管不力。

c) 对供给商管理

——收货项目和订购项目不符；

（给供给商产品标准不正确，订购书上资料有误，对可修改订单不能完全控制，对供给商私自更换替换品失察等造成）

——对产品运输、包装、安全卫生资料提供等监管欠妥；

d) 对设计者设计、承包商工程、供给商产品未严格推行验收手续。

A.4.12 监控机制

a) 安全检验频次、方法、内容、仪器等缺点；

b) 安全检验统计缺点（统计格式、数据填写、保留等方面）；

c) 事故、事件、不符合汇报、调查、原因分析、处理缺点；

d) 整改方法未落实，未追踪验证；

e) 未进行审核或管理评审，或开展不力；

f) 无安全绩效考评和评定或欠妥。

A.4.13 沟通和协商

a) 内部信息沟通不畅（同事、班组、职能部门、上下级之间）；

b) 和相关方之间信息沟通不畅（设计者、承包商、供给商、交叉作业方、政府部门、

行业组织、应急机构、邻居单位、公众等）；

（上两条“信息”包含：法规、标准，规章制度和操作规程，危险控制和应急方法，事故、不符合及整改，审核或管理评审结果等。）

c) 最新文件和资讯未立即送达全部关键岗位；

d) 通讯方法和手段有缺点；

e) 职员权益保护未得到充足重视，全员参与机制缺乏。