采掘综合项目施工企管理部分安全生产统一标准化评分统一标准.doc

采掘施工公司安全生产原则化评分原则
评 审 说 明
（一）原则规范阐明
1.为规范全省金属非金属矿山采掘施工公司安全生产原则化评审工作，合理拟定评审级别，依照《金属非金属矿山安全原则化规范 露天矿山实行指南》（AQ.3-）《金属非金属矿山安全原则化规范 地下矿山实行指南》（AQ.3-）《金属非金属矿山采掘施工公司安全生产原则化实行指南》（地方原则）关于规定，制定本评分办法。
2.本评分办法合用于金属非金属地下矿山采掘工程或露天矿山采剥工程承包施工公司安全生产原则化评审。
3.在评审年度（申请之日起前一年）内生产安全事故死亡人数在3人（不含3人）如下，且施工公司在承包地下矿山采掘工程或露天矿山采剥工程施工时，应依照相应矿山工程性质和特点满足下列规定，方可参加安全生产原则化级别评审：
l 建立健全重要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制；制定安全检查制度、职业危害防止制度、安全教诲培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整治制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度；制定作业安全规程和各工种操作规程；
l 安全投入符合安全生产规定，依照国家关于规定足额提取安全生产费用；
l 设立安全生产管理机构，或者配备专职安全生产管理人员；
l 重要负责人和安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格，获得安全资格证书；
l 特种作业人员经关于业务主管部门考核合格，获得特种作业操作资格证书；
l 其她从业人员依照规定接受安全生产教诲和培训，并经考试合格；
l 依法参加工伤保险、安全生产责任险，为从业人员缴纳保险费；
l 制定防治职业危害详细办法，并为从业人员配备符合国标或者行业原则劳动防护用品；
l 危险性较大设备、设施按照国家关于规定进行定期检测检查；
l 制定事故应急救援预案，建立事故应急救援组织，配备必要应急救援器材、设备；生产规模较小可以不建立事故应急救援组织，应当指定兼职应急救援人员，并与邻近矿山救护队或者其她应急救援组织订立救护合同；
l 有与建设单位订立安全生产合同；
l 采掘施工公司应获得建设部门颁发施工资质；
l 采掘施工公司或项目部应配备具备矿山有关专业中专以上文凭专业技术人员；
l 外省采掘施工公司在省内项目部应提供施工委托书；
l 承包露天矿山采剥工程施工，矿山开采周边安全距离符合有关法律法规、原则规定；施工实行自上而下、分台阶(层)开采；采用机械铲装、机械二次破碎，禁止二次爆破破碎大块；大、中型矿山或边坡潜在危害性大矿山，应建立健全边坡管理和检查制度，对边坡重点部位和有潜在滑坡危险地段采用有效防治办法，排土场安全度为正常级，有符合规定防洪办法和监测系统
l 承包地下矿山采掘工程施工，每个矿井至少应有两个独立直达地面安全出口，安全出口间距应不不大于30米；每个生产水平（中段）均应有两个便于行人安全出口，并应同通往地面安全出口相通。矿井必要建立机械通风系统、排水系统；矿井提高运送系统有可靠安全保护装置；一级负荷须采用双回路、双电源供电。
4.本评分办法使用原则化得分和安全绩效两个指标，拟定金属非金属矿山采掘（剥）工程承包施工公司安全生产原则化级别。
5.金属非金属矿山采掘施工公司安全生产原则化系统由14个元素构成，每个元素划分为若干子元素，每一子元素包括若干个问题。
6.本评分办法对子元素赋予不同分值，子元素分值之和为元素分值。子元素分为策划、执行，各元素分值明细表如下：
元素分值明细表
元 素
分 值
1.安全生产方针与目的
1.
50

2.安全生产法律法规与其她规定

50

3.安全生产组织保障
²
250

4.风险管理
²
125

5.安全教诲与培训
²
100

6.生产工艺系统安全管理
2.
100

7.设备设施安全管理
3.
50

8.作业现场安全管理
4.
50

9.职业卫生管理
100
10.安全投入、安全科技与工伤保险
5.
50

11.检查
6.
125

12.应急管理
100
13.事故、事件报告、调查与分析
7.
100

14.绩效测量与评价
8.
50

总分
1300

原则化评审得分总分：采掘施工公司为1300分，最后原则化得分换算成百分制。换算公式如下：
原则化得分（百分制）=原则化评审得分÷1300×100。
7.金属非金属矿山采掘施工公司安全生产原则化评审工作每3年至少进行一次。
8.原则化级别分为一级、二级、三级，一级为最高。评审级别须同步满足原则化两个指标规定。级别划分原则如下：
金属非金属矿山采掘施工公司安全生产原则化级别划分表
评审级别
原则化得分
安全绩效
一级
≥90
评审年度内未发生人员死亡生产安全事故
二级
≥75
评审年度内未发生人员死亡生产安全事故
三级
≥60
评审年度内生产安全事故死亡人数在3人（不含3人）如下

9.金属非金属矿山采掘施工公司安全生产原则化级别有效期为3年,在有效期内，一级公司、二级公司、三级公司相应发生生产安全事故死亡1人（含1人）、2人（含2人）、3人（含3人）以上，取消其安全生产原则化级别，经整治合格后，可重新进行评审。
（二）采掘施工公司评审阐明
1、评审方式：根据公司承包经营方式，施工点抽样评审。缺项从总分中扣减，以参评项合计总分除以评审得分乘百分之百为评审得分率。
2、评审对象：在我省获得安全生产允许证评审采掘施工公司；在外省获得安全生产允许证采掘施工公司评审其省内施工项目部（该项目施工期限应超过三个月以上）。
采掘施工公司安全生产原则化（管理）评分表
自评/评审单位：
自评/评审时间：从 年 月 日 到 年 月 日
自评/评审组组长： 自评/评审组重要成员：
一级要素
二级
要素
三级要素
公司达标原则
原则分值
评分方式
扣分
实际得分
1.
目的安全生产方针与目的
（50分）
方针
（25分）

策划
（7分）
· 与否建立了针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节安全生产方针管理制度
4

· 制度与否指定了相应责任部门和负责人员并规定了相应职责？
3

执行
（18分）
· 与否有由最高管理者签发文献化安全生产方针？
4

· 安全生产方针制定与否有员工参加?
2

· 安全生产方针与否已传达至全体员工？
2

· 安全生产方针与否与法律法规与其她规定相抵触；
4

· 与否通过下列方式保证有效、充分传达安全生产方针：
² 明显位置张贴；
作为员工岗前培训及再教诲内容。
6

目的
（25分）

策划
（7分）

· 与否有安全生产目的与指标设立、完毕状况评价管理制度？
4

· 与否明确了安全生产目的和指标完毕状况考核责任部门、负责人员？
3

执行
（18分）
与否设立了文献化年度安全生产目的与指标？
2

为了安全生产目的与指标实现与否提供了下列
· 资源？
· 人力资源；
· 财力资源；
· 物力资源；
· 技术资源。
4

· 为了实现安全生产目的和指标与否制定了实行筹划？
2

· 与否完毕了所有安全生产目的和指标？
5

· 对目的和指标完毕状况与否进行了系统分析，并提出了改进办法？
5

小计

50
得分小计

2.
安全生产法律法规与其她规定
（50分）
2.1需求辨认与获取
（15分）
策划
（4.5分）
· 与否建立了辨认安全生产法律法规与其她规定需求并获取相应法律法规与其她规定制度？
2.5

与否拟定了负责辨认安全生产法律法规与其她规定需求并获取相应法律法规与其她规定部门、人员及其职责？
2

执行
（10.5分）
· 与否辨认了员工对安全生产法律法规与其她规定需求？
2

· 公司各级人员与否懂得遵守安全生产法律法规规定重要性，特别是遵守关于安全生产法律法规义务？
3

· 与否有合用安全生产法律法规与其她规定清单，获取安全生产法律法规与其她规定与否涉及：
法律；
² 行政法规；
² 地办法规；
² 部门规章；
² 国家和行业原则；
² 规范性文献及其她规定。
6

· 已获取法律法规与否分发至所有部门与员工。
1

· 所获取安全生产法律法规与其她规定与否均为现行有效版本。

1

2.2融入
（20分）

策划（6分）
· 针对安全生产法律法规与其她规定融入与否建立了制度？
3

· 制度与否明确了责任部门、人员及其职责？
3

执行
（14分）

· 与否已将辨认安全生产法律法规与其她规定融入原则化系统？

2

· 与否按所辨认需求为员工提供了安全生产法律法规与其她规定培训？
2

· 员工与否有获取相应安全生产法律法规与其她规定有效途径？
2

· 安全生产法律法规与其她规定融入有效性：
² 将其规定融入安全生产责任制与规章制度；
² 将其规定融入作业指引书或安全操作规程；
² 将其规定写入员工安全培训教材；
将其规定融入安全生产活动中。
8

2.3评审与更新
（15分）
策划
（4.5分）
针对安全生产法律法规与其她规定评审与更新与否建立了制度？
2.5

· 制度与否明确了责任部门、人员及其职责？
2

执行
（10.5分）
· 与否按制度对获取安全生产法律法规与其她规定进行定期评审？
3.5

· 已更新法律法规员工得到及时培训。
3.5

· 安全生产法律法规与其她规定得到及时更新。
3.5

小计

30
得分小计

3.
安全生产组织保障
（250分）
3.1安全生产责任制（20分）

策划
（6分）
· 与否建立了针对安全生产责任制制定、沟通、培训、考核、评审与更新管理制度？
3

· 与否明确了负责安全生产责任制制定、沟通、培训、考核、评审与更新部门、人员及其职责？
3

执行
(14分)

与否规定了重要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其她职能部门与岗位安全生产责任制？
12

· 与否对各级安全生产责任制执行状况进行考核？

· 与否定期对安全生产责任制适当性进行评审与更新？

· 安全生产责任制各部门及岗位应上墙并且分发至员工手中。

· 对职能部门和岗位安全生产责任制贯彻状况进行考核

· 考核成果要与安全生产责任险、工伤保险或安全奖惩等挂钩。
· 针对考核发现问题要提出纠正和防止办法。

3.2安全机构设立与人员任命（20分）

策划
（6分）
· 与否有安全管理机构设立和安全管理人员任命文献？
3

· 与否对安全生产委员会或安全生产领导机构人员构成、职责、培训、定期会议与重大事项决策等作出了规定？
3

执行
（14分）

· 与否根据安全生产法律法规与其她规定、公司状况设立安全生产委员会或安全生产领导机构？
2

· 安全生产委员会或安全生产领导机构与否定期开会，研究解决存在安全问题？
2

· 最高管理者与否已书面任命下列职位？
² 员工代表；
² 安全员；
² 急救员；
² 事故调查员；
² 法律法规需增长职位；
² 与风险及其评估有关职位。
6

· 根据安全生产法律法规与其她规定，被任命人员与否持有相应资格证？
2

· 与否明确并在工作场合展示安全生产委员会或安全生产领导机构成员职责？
1

3.3员工参加（20分）

策划
（6分）
· 与否有收集并反馈员工关注安全、健康事项制度？
2

· 与否有制度保证员工获得参加安全、健康活动机会？
2

· 与否建立回绝制度，保证员工有权回绝存在安全、健康问题工作？
2

执行
（14分）
· 与否收集并反馈了员工关注安全、健康事项？
2

· 员工与否有参加下列安全生产活动机会：
² 定期安全学习与培训活动；
² 安全操作规程修订；
² 安全操作训练；
² 风险评价；
² 安全合理化建议活动；
² 安全承认和奖励活动；
² 参加安全问题调查。
7

· 与否对员工回绝安全生产事项进行了公正调查？
2

· 与否指定人员定期汇总员工反映安全生产问题？
1

· 员工参加安全生产活动有效性：
² 为保证员工参加效果，事先对员工进行针对性培训；
² 为员工参加提供必要条件；
² 员工在活动中所提意见和建议得到积极响应；
²
· 员工参加记录完整。
2

3.4
文献与资料控制（20分）

策划
（4分）

· 与否有文献与资料控制管理制度？
2

· 制度与否明确安全管理制度文献制定、颁发、培训、执行、考核、评审与修订、以及规定？
1

· 制度与否明确要保存文献与资料类型和管理规定？
1

执行
（16分）

· 与否对员工进行了有关安全生产原则化文献培训？
1

· 与否定期评审、及时修订或废除原则化系统文献？
1

· 下列安全生产记录与否得到有效保存：
² 管理评审报告；
² 事故、事件有关记录；
² 风险评价信息；
² 培训记录；
² 原则化系统评估报告；
² 安全检查与绩效测量记录；
² 健康监护记录；
² 安全生产会议记录；
² 安全活动记录；
² 法定检测记录；
² 允许文献；
² 应急管理记录；
² 纠正与防止行动记录；
² 承包商和供应商信息；
² 安全设备、设施和装置维护和校验记录；
² 技术资料、图纸。
4

· 与否制定下列安全生产规章制度
² 安全生产检查制度；
² 安全例会制度；
² 安全教诲培训制度；
² 重大危险源监控制度；
² 隐患排查治理制度；
² 危险物品管理制度；
² 应急管理制度；
² 职业危害防治管理制度；
² 安全生产费用提取与使用制度；
² 特种作业管理制度；
² 事故和事件管理制度；
² 设备设施安全管理制度；
² 安全生产档案管理制度；
² 安全生产奖惩制度。
7

· 原则化系统文献控制系统与否具备如下要素：
² 版本；
² 批准；
² 变化与废止；
² 保存期限；
² 外部文献；
可获取性。
3

3.5外部联系与内部沟通（20分）

策划
6分

· 与否有与外部联系制度？
2

· 与否有内部沟通制度？
2

· 与否有合理化建议制度？
2

执行
14分
· 与否指定人员与外部联系和协调安全生产事项？
2

· 与否就外部关注安全生产事项进行了沟通？
2

· 与否保存外部安全投诉记录？
基层与否收集并解决在会议中员工关怀安全生
· 产问题？
1
1

· 与否有便于收集员工合理化建议办法或渠道？
1

· 与否评估建议并对已采纳建议进行表扬、承认，对未采纳建议予以必要解释？
2

· 与否及时向外界披露重大安全生产事项？
1

· 有外部联系记录。
2

· 及时、有效地解决员工反映安全问题。
2

3.6系统管理评审(20分)

策划
6分
· 与否有评审原则化系统制度？
3

· 评审过程与否有文献化规定？
3

执行
14分
· 与否每年进行原则化系统评审？
2

· 原则化系统评审与否由公司重要负责人组织执行？
2

· 与否保持原则化系统评审记录？
1

· 原则化系统评审与否涉及：
监测与检测记录；
此前评审跟踪成果；
影响原则化系统变化；
事故记录分析；
² 员工和有关方意见和建议；
² 目的和指标完毕状况；
原则化系统覆盖范畴充分性；
原则化系统评估报告；
实行原则化系统资源（人、财、物、技术）保障状况；
² 持续风险辨认成果。
5

· 评审成果与否涉及：
原则化系统运营总体评价；
-基于问题改进办法；
资源需求；
损失防止办法和风险缓减筹划。
4

3.7供应商与承包商管理（20分）

策划
6分
· 与否有供应商、承包商选取、评价与管理制度？

6

执行
14分
· 作为选取参照因素，备选供应商、承包商与否提供下列信息：
² 有关资质；
² 安全管理制度；
² 遵守安全生产法律法规与其她规定能力；
3

· 合同与否明确双方安全生产责任与义务？
1

· 与否对供应商、分包商作业现场进行检查，以辨认及控制也许风险？
1

· 在允许供应商、分包商员工使用公司设备设施前，与否对其进行相应知识培训？
1

· 对供应商、分包商检查执行状况，涉及：
² 严格按规定或筹划进行；
² 针对检查发现问题，与供应商、分包商充分沟通；
² 检查记录经供应商、分包商有关人员签字确认；
² 对问题整治成果进行跟踪复核。
4

· 与否因供应商、承包商因素导致事故、事件发生？
4

3.8安全承认与奖励（20分）
策划
（6分）

· 与否有针对安全生产体现承认与奖励制度？
3

· 与否有部门或人员负责评价安全生产工作体现？
3

执行
（14分）
· 与否对员工好安全体现予以承认？
3

· 与否对部门执行原则化系统绩效予以承认？
3

· 公司与否通过公示牌或电子信息媒介，展示安全体现信息？
4

· 公司应保证所有层面员工均能参加个人承认过程。
4

3.9班组建设基本保障（30分）

策划
（9分）
· 与否制定了班组建设安全管理制度？
3

· 与否制定了班组有关安全岗位操作规程？
3

· 与否制定了有关任务作业指引书？
3

执行
(21分)
· 班组安全原则化建设管理制度与否涉及如下制度：
班前会制度、安全检查制度、隐患处置制度、现场交接班制度、事故报告制度、事故分析解决制度、安全学习管理制度、班组安全绩效考核制度。
4

· 操作规程与否与本班组作业内容相符。
3

· 作业指引书与否与本班组作业任务相符。
3

制度与否得到执行。
5

· 安全操作规程与否操作可行。
3

· 作业指引书与否操作可行。
3

3.10 班组原则化建设（30分）

策划
（9分）

· 与否建立了班组安全原则化建设管理制度？
4

· 制度中与否明确班组原则化建设内容
² 班组应对作业环境、作业过程、劳动防护等规范管理。
² 作业现场、环境工器具、备品备件、材料、设备、废品等定置管理。
² 班组检查、学习、安全活动、交接班、设备运营等记录。
² 班构成员岗位责任制、管理规章制度、岗位操作规程上墙。
· 班组应保存公司应急救援预案、作业指引书、岗位风险评价文献、有关学习材料等。
5

执行
(21分)
· 班组建设与否有专门活动场合？
4

· 作业现场设备、材料等与否做到定置管理？
3

· 班组活动室与否保存学习、培训、交接班等记录？
3

·
· 班组与否保存应急救援预案、作业指引书、风险评价文献等材料？
5

· 班组活动室、作业现场与否有制度上墙？
3

· 在采掘（剥）工程平面图上与否体现班组作业位置？
3

3.11班组现场事故、事件处置状况（30分）

策划
（9分）
· 与否建立了班组现场事故事件处置方案？
9

执行
(21分)
· 与本班组有关现场处置方案与否完善有效
9

· 检查班组检查及隐患排查记录与否有整治记录：
6

· 治理完毕后，与否对治理状况进行验证和效果评估。
6

小计
250

4.
风险管理
（125分）
4.1危险源辨识与风险评价规定(25分)

策划
（2.5分）
· 与否建立了危险源辨识与风险评价管理制度？
1

· 制度与否明确风险评价办法、流程、风险层次控制原则以及持续风险评价规定？
1.5

执行
(22.5分)
· 与否进行危险源辨识与风险评价，并拟定重大危险源？
1

· 与否已通过风险评价，对风险评价实行动态管理？
2

· 与否定期或及时对危险源辨识与风险评价进行回顾？
1

· 风险评价成果与否文献化？
1

· 危险源辨识与风险评价范畴与否涵盖所有过程、活动、场合及周边环境？
1.5

· 危险源辨识与风险评价过程与否考虑了有关方活动？
1.5

· 与否认定并评估工作或活动次生风险？
1.5

· 与否考虑了正常和非正常状况以及潜在事故和紧急状况？
1.5

· 风险评价时与否规定考虑内部和外部变化？
1.5

· 危险源辨识与风险评价制度规定职责与否明确？
3

· 制度规定风险评价流程与否清晰？
2

· 风险评价办法与否合理？
2

风险控制办法与否涉及：
² 工程控制办法；
² 管理控制办法；
个体防护办法。
3

4.2风险评价（60分）

策划（6分）
· 与否制定了下列风险评价筹划：
² 周边环境风险评价；
² 核心设备风险评价；
² 重要设施风险评价；
² 重要场合风险评价；
² 重要作业过程风险评价；
职业卫生风险评价。
6

执行(54分)
· 与否针对下列方面开展了风险评价：
² 周边环境；
² 核心设备；
² 重要设施；
² 重要场合；
² 重要作业过程；
² 职业卫生。
3

· 与否依照风险评价成果制定了针对性风险控制办法？
2

· 与否已辨认和评价下列职业危害及其影响：
² 粉尘；
² 高温与低温；
² 振动与噪声；
² 辐射；
² 毒物；
² 生物危害；
² 其她。
3.5

· 与否对已辨认、也许导致严重风险职业危害进行了监测？
1

· 与否已辨认和评价下列灾害及其影响？
² 滑坡；
² 泥石流；
² 火灾；
² 意外爆炸；
² 水灾；
2.5

· 在对周边环境进行风险评价时，与否考虑了自然灾害及外部机构影响？
2.5

· 在对核心设备进行风险评价时，与否考虑了设备与工艺参数匹配问题？
(分数　是：2分；　否：0分)

· 与否为风险评价筹划配备了相应资源？
(分数　是：2分；　否：0分)

· 对辨认、也许导致严重健康风险危害进行监测比例：

2
1.90%－100%（2分）
2.75%－90%（1分）
3.60%－75%（0.5分）
4.60%如下（0分）

· 在水灾风险评价时，与否考虑了下列水源：
² 地下水；
² 地表水；
² 降雨及融雪。
1.5

· 在滑坡、泥石流风险评价时，与否考虑了下列也许致因因素：
² 矿岩性质；
² 构造面与软岩夹层；
² 水文地质条件与雨水冲刷；
² 支护与加固；
² 爆破震动等。
2.5

· 在机械伤害风险评价时，与否考虑了下列方面：
² 穿孔机械；
² 铲装机械；
² 运送机械；
² 排土机械；
² 破碎机械；
² 排水机械；
² 压风机械；
² 支护机械。
4

· 在乎外爆炸风险评价时，与否考虑了下列方面：
² 燃料油；
² 爆破器材；
² 锅炉。
1.5

· 周边环境、重要设施及重要场合潜在风险辨认与评价有效性：
² 周边环境也许影响因素均已辨认与评价，如滑坡、泥石流、洪水、其她矿山爆破等；
² 也许重大危险源均已辨认与评价，如排土场、爆破器材库、油库、锅炉房等；
² 有关风险辨认与评价信息更新及时。
3

· 职业危害风险辨认与评价有效性：
² 列出了职业危害因素清单；
² 拟定了暴露于职业危害员工人数、暴露时间及有关风险；
² 提出了职业危害风险控制办法。
3

· 危害因素监测与测量效果？

3
1.好（3分）
2.普通（1分）
3.差（0分）

· 水灾风险评价效果？

3
1.好（3分）
2.普通（1分）
3.差（0分）

· 滑坡、泥石流风险评价效果？

3
1.好（3分）
2.普通（1分）
3.差（0分）

· 机械伤害风险评价效果？

3
1.好（3分）
2.普通（1分）
3.差（0分）

· 意外爆炸风险评价效果？

3
1.好（3分）
2.普通（1分）
3.差（0分）

· 与否因风险评价不充分而导致公司发生事故或财产损失？
3

4.3核心任务辨认与分析（40分）

策划
（4分）
· 与否建立了核心任务辨认与分析制度？
2

· 与否有允许作业管理制度？
2

执行
(36分)
· 与否已根据风险分析成果编制核心任务作业指引书？
2

作业前或班组安全例会与否讨论作业指引书？
2

· 与否认定了需要允许作业范畴？
2

· 与否将认定需要允许范畴清单发放给受影响部门？
2

· 作业指引书与否明确：
² 重要作业内容；
² 作业过程也许危险有害因素
² 作业程序；
² 作业过程安全注意事项；
² 紧急状况下现场应急处置办法。
5

· 允许作业前与否做到：
² 作业风险已辨认；
² 已办理作业允许证；
² 参加作业人员已讨论作业风险及其控制办法。
3

· 写作业指引书与否符合下列规定：
² 简要扼要；
² 环节清晰、完整；
² 危险源辨识全面；
² 核心环节拟定精确；
² 安全办法齐全。
10

· 工作允许有效性：
² 允许作业范畴认定精确；
² 作业风险辨认对的、全面；
² 允许审批程序明确、执行严格；
² 允许作业现场应急处置办法详细、可行；
² 作业前技术交底充分；
² 作业前参加作业人员对作业方案进行充分讨论。
6

与否未因作业指引书因素导致事件、事故发生？
4

小计
125

5
安全教诲与培训
（100分）

策划
（20分）
与否制定员工安全教诲培训制度？
3

·制度与否明确了负责培训工作责任部门、人员及其职责？
2

·安全教诲培训制度与否考虑到如下方面：
² 针对岗位进行；
² 考虑安全生产法律法规与其她规定有关规定；
² 关注高风险作业活动；
² 听取员工和管理层意见和建议；
² 特殊规定：班组长、职业卫生管理人员、员工代表
² 考虑承包商员工培训需求。
12

·制度与否对定期评估培训适当性作出了规定？
3

执行
(80分)
与否制定年度员工教诲培训筹划？

2

员工年度培训筹划与否涉及下列内容
² 培训目的；
² 培训大纲；
² 培训教材；
² 培训时间；
² 培训内容；
² 培训教师；
² 培训方式；
² 考核方式。
8

与否进行了培训适当性评估？
2

· 培训适当性评估与否考虑了如下方面：
² 培训对象；
² 培训时间；
² 培训组织管理；
² 培训内容；
² 培训师资；
² 能力测试方式；
² 培训经费；
² 培训效果评估方式。
8

·全体员工与否获得安全教诲培训？
5

·新员工在聘任后与否接受安全意识培训？
2

·当工艺流程发生变化时，与否对工作现场特定规定员工进行专门教诲？
2

·当员工脱离工作岗位超过规定期间返岗及转岗时，应进行专门教诲。
2

·当公司自身人员能力不具备相应技术和管理能力时，可委托有资质安全生产培训机构进行培训。
2

·新员工经“三级”安全教诲考试合格后，与否经工段长、班组进行特定现场教诲，与否有记录。
3

· 培训时间与否满足下列规定：
² 重要负责人安全资格培训时间不少于48学时；
² 安全生产管理人员安全资格培训时间不少于48学时；
² 重要负责人每年再培训时间不少于16学时；
² 安全管理人员每年再培训时间不少于16学时；
² 新上岗从业人员安全培训时间不少于72学时；
² 从业人员每年接受再培训时间不少于20学时
6

·管理层与否获得安全资格证书，且有效：
2

·安全管理人员与否获得安全资格证书
2

·班组长与否获得资质证书
2

·重要岗位员工，与否接受了下列知识培训：
² 工作中潜在风险；
² 事故防止及应急响应中职责；
² 偏离制度也许后果；
² 操作程序与作业指引书。
4

· 与否对特种作业人员由工段长、班组进行专门培训？
2

· 与否进行了学员能力测试和培训效果评估？

2

· 与否通过下列途径对培训效果进行评估：
² 学员反馈；
² 绩效改进；
² 管理层反馈；
² 测试成果分析；
² 现场应用能力。
5

· 培训效果如何？
² 培训筹划执行率100%；
² 培训目的完毕率100%；
² 得到80%以上学员必定；
² 得到80%以上管理层必定；
² 得到承包商认同。
10

· 与否保存了保存所有培训过程和成果记录，建立教诲培训档案？
5

与否由于安全培训因素未导致事件、事故发生？
4

小计
100
得分小计　

9．
职业卫生管理（100分）

9.1健康监护（40分）

策划（8分）
· 与否制定了包括下列规定职业卫生管理制度：
² 职业卫生管理人员配备；
² 设施及服务“三同步”规定；
² 职业危害监测与防治规定；
² 员工健康监护规定。
² 上岗前体检；
² 在岗期间定期体检；
² 离岗时体检；
特定体检。
8

执行
（32分）

· 职业卫生管理人员与否接受过有关知识培训？
4

· 现场与否放置足够急救箱，并按原则和风险配备急救用品，急救箱由合格急救员负责管理并定期检查和补充。急救箱位置及急救员名单与否张贴？
4

· 与否按规定进行员工岗前、在岗和离岗职业健康体检？
4

· 与否按规定对特定工种进行体检？
4

· 员工健康监护档案与否一人一份，并妥善保管?
4

· 员工受伤害、疾病时与否获得充分、有效医疗救济?
4

· 与否因员工健康因素导致过事故？
4

9.2职业危害控制（30分）

策划
（6分）
· 与否建立了职业危害控制管理制度？
3

· 与否明确负责职业危害控制管理责任部门、人员及其职责？
3

执行
（24分）
· 与否针对也许职业危害因素，采用了下列控制办法：
² 工程控制办法；
² 管理控制办法；
² 个体防护办法。
6

· 与否就下列内容对员工进行培训：
² 职业危害辨识；
² 职业危害后果；
² 自我防护办法；
² 职业危害报告办法。
6

· 与否有精确职业危害清单？
6

· 与否有员工发生职业病或职业性疾病？
6

9.3职业卫生监测（30分）
策划
（6分）

· 与否针对辨认职业危害建立了涉及下列规定监测制度：
² 监测办法规定；
² 监测人员规定；
² 办法响应规定；
² 监督检查规定；
² 记录规定。
4

· 与否为职业危害监测配备了胜任人员？
2

执行
（24分）
· 与否对作业场合涉及下列内容职业危害