新版公司监察部管理新规制度及工作职责.doc

公司监察部管理制度及工作职责

第一章：总则
一、 为了加强公司生产经营正常运营，提高各部门行政职能，强调执行力，发挥监察工作在公司内部监控体系中监督作用，和对外承包单位及联合经营单位、供应合伙单位等签约单位监察执行力度，特此成立公司监察部。依照《公司法》、《公司章程》制定本职责。
二、 公司监察部是公司董事会行使监察职能部门，依照本制度对公司管理层、执行层及公司任命其她人员工作效能、纪律等实行监察。负责公司各部门、各员及签约单位对公司规章制度贯彻贯彻状况以及公司经营中各详细事宜执行状况进行监察。 
三、 公司监察部在董事会领导下独立行使职权，直接上级为董事长，不受董事、总经理、行政部、工程部干涉和管理。公司监察部是行使监察职能部门，公司监察部监察业务对公司董事会负责并报告工作。
四、 公司监察部监察工作必要实事求是，重证据，重调查研究，在合用法律、公司规章制度上人人平等。监察工作实行教诲与惩处相结合、监督检查与制度建设相结合。
五、 监察部工作人员必要熟悉监察业务，遵纪守法，忠于职守，秉公执法，清正廉洁，保守秘密
六、 监察人员依法执行职能，受法律和公司规章制度保护，任何部门个人不得回绝、阻碍监察人员依法执行工作，不得打击报复监察人员。
七、 公司监察部建立举报制度，社会公民、法人或者其她组织、公司员工对于公司存在违背行政纪律行为，均有权向监察部提出控告或者检举。监察部门应当受理举报并依规合法地调查解决同步报告董事长，对违背国家法律、公司章程、管理制度、严重损害公司利益行为，可视其情节轻重起诉或移送司法机关解决 。
八、 公司监察部对实名举报，应当将解决成果等状况予以回答。并应当对举报事项、举报受理状况以及与举报人有关信息予以保密，保护举报人合法权益。
第二章：监察部成员分工及职责与权力
一、 监察部成员
部长：况世伦 监察员：黎晓波。
二、 监察部成员分工
1、监察部长全面负责部门各项工作。
2、监察部长详细负责公司内部各种违规、违纪、廉洁自律方面考核及查处。
3、监察员负责寻常公司内部各种违规、违纪、廉洁自律方面监督，并收集、审查、考核、查处各项资料，事后整顿完毕存档。
三、 监察部职责与权力
1、监察部成员必要做到公正廉明，不徇私情，秉着对公司和全体员工高度负责态度认真开展监察工作。
2、监察部有权对公司各个部门及员工进行不定期工作能力、遵章守纪、廉洁自律方面审查与考核工作并记录存档，作为部门及员工在公司年终评比先进部门（个人）及晋升、加薪一种重要根据。
3、监察、督促、跟踪、各部门管理人员对公司规章制度执行能力，年度工作筹划完毕状况，以及各项工作任务指标贯彻限度和完毕进度状况。
4、为发动、勉励员工检举揭发各种违纪违规行为，对举报有功人员要保密。特别是对公司商业机密被泄漏遭举报，举报人有关资料严加保密，绝不公开。
四、 监察部重要工作内容及规定
1、公司涉及到大笔钞票支出时必要以“公对公”从账户上进行转账（特殊状况须经总经理批准）。小额钞票支出时，视状况必要时报总经理审批方可执行钞票采购支出任务，但须具备正规收据或发票（没有正规收据或发票须以书面阐明并经总经理批准方可）。
2、采购人员在接受对外重大采购任务时必要2人以上与供应商进行价格谈判，质量确认，要货比三家。谈判考察成果报告分管部门经理（分管副总）批准，并经总经理批准后方可执行采购。
3、在办理各种对外业务过程中禁止拿客户回扣，接受客户馈赠及贿赂，非工作需要未经公司批准禁止接受客户宴请。
4、公司产品在销售过程中要严格按公司销售制度进行，禁止公私不分。
5、禁止违背财务制度，擅自挪用公司资金或侵占公司财物。
6、进出场物资必要严格按照物品入库、出库验收及监督制度执行，禁止违规操作。
7、坚决杜绝运用职务之便逼迫下属请客送礼，禁止上级向下级借贷，禁止下属为拉关系向上属行贿。
第三章：监察部部长工作重要职能
一、 在分管副总经理直接领导下详细负责监察部全面工作开展。 
二、 制定、监督、贯彻公司各项规章制度，并对公司内部规章制度贯彻贯彻状况进行监督检查，对经营管理者履行岗位责任及从事管理活动状况进行监督监察，加强规范公司内部管理，执行奖惩条例；加强对签约单位合同商定条款等执行状况进行监督监察。 
三、 以质量、时间、成本、市场意识、交货期为重点考核内容，严格贯彻以独立项目为单元绩效考核。 
四、 对公司各部门及员工进行不定期工作能力、遵章违纪、廉洁自律方面审查与考核。（对公司中层以上领导干部个人思想素质、履行职责状况、工作业绩全面考核并定期向分董事长报告）。
五、 协同项目部各职能部门对各种违规违纪、生产、质量和安全面存在问题进行调查、审核和解决，发动勉励员工检举揭发各种违规违纪行为，并对举报有功人员严格保密。 
六、 建立健全公司各部门规章制度及岗位责任，完善公司管理机制，定期组织召开公司例会，对存在问题制定整治办法，并跟踪，检查，验收。 
七、 受理对公司各部门及其员工违规违纪行为检举、控告、申诉。
八、 召集项目部管理层定期不定期综合检查，对查处问题及时解决并责令限期整治。
九、 负责公司计量管理检查，严格贯彻计量管理规定，对营私舞弊、中饱私囊、行贿受贿、弄虚作假者严惩不贷。 
十、 对违背公司规章制度员工，依照检查、调查成果，做出罚款、警告、降职、罢免处分决定，并上报董事会。 
十一、 完毕公司领导交办其他任务。
第四章：监察权限
一、公司监察部履行监察职能，有权采用下列办法： 
1、规定被监察部门、人员和签约单位提供与监察事项关于文献、资料、财务账目及其他关于材料，进行查阅或者予以复制。 
2、规定被监察部门、人员和签约单位就监察事项涉及问题做出解释和阐明。
  3、责令被监察部门、人员和签约单位停止违背法律法规和公司规章制度、行政纪律行为。 
二、监察部在调查违规违纪行为时，可以依照实际状况和工作需要采用如下办法： 
1、暂与扣留、封存可以证明违背公司行政纪律文献、资料、财务账目和其他关于材料。
2、责令案件涉嫌部门和涉嫌人员在调查期间不得变卖、转移与案件关于财物。 
3、责令有违背公司规章制度嫌疑人员在指定期间、地点就调查事项涉及问题做出解释和阐明。 
4、建议公司或关于部门暂停有严重违规违纪嫌疑人员执行职务。 
三、监察部依照检查、调查成果，遇有下列情形之一，可以提出监察建议或做出监察决定。 
1、拒不执行违背国家法律法规以及公司规章制度和行政纪律，应当予以纠正。 
2、公司各部门做出决定、命令、批示违背公司规章制度和行政纪律，应当予以纠正或者撤销。 
3、给公司利益和员工合法权益导致损害，需要采用补救办法。 
4、录取、任免、奖惩决定明显不恰当，应当予以纠正。 
5、依照公司各项规章制度和行政纪律规定，应当予以行政惩罚。
  6、对于严重违规违纪行为，依法应当予以警告、记过、罚款、降级、罢免、开除行政处分。 
7、对于违规违纪行为所获得财物，依法应当没收、追缴或者责令退赔。 
8、其他需要提出监察建议。 
四、监察部依照关于规定做出监察决定，关于部门和人员应当执行。监察部依照关于决定提出监察建议，关于部门无合法理由，应当采纳。 
五、公司监察部对控告、检举重大违法违纪行为有功人员，可以依照关于规定予以奖励。 

第五章：监察工作程序
一、监察部依照国家法律法规和公司各项规章制度，制定公司年度监察筹划和实行方案。 
二、对于需要查处事项，要进行初步审查，以为有违规违纪行为，需要予以行政处分要备案。对重要复杂案件移送国家司法部门备案。 
三、监察部工作人员在调查工作中全面收集证据，听取被调查人陈述和辩解。 
四、监察部工作人员办理监察事项与本人及其亲属有厉害关系或有其他关系也许影响公正解决监察事项，应当回避。 
五、监察部对于备案调查案件，经调查认定违法违纪事实不存在，或者不需要追究行政责任，应予撤销，并告知被调查部门和被调查人员。 
六、监察部做出重要监察决定和提出重要监察建议，需呈报分管副总经理批准。 
七、监察决定、监察建议应当以书面形式送达关于单位或者关于人员。有关项目部和个人应当自收到监察决定或者监察建议之日起十日内将执行监察决定或者采纳监察建议状况呈报监察部。 
八、对监察决定不服，可以自收到监察决定之日起十日内向公司分管副总经理提出申请复审，在复审、复核期间，不断止原决定执行。 
第六章：监察检举制度和奖惩制度
一、 监察检举制度
1、监察部门设立举报箱、举报电话和QQ号。
2、检举分匿名检举与签名检举，您也可以通过发短信或发送QQ信息进行检举。
3、对检举内容经审查核算确认属实，监察部制定出解决方案程报总经理批准执行。
二、 检举奖惩制度
1、监察部门实行不定期对各个部门管理人员工作能力、遵章守纪、廉洁自律等方面进行审查考核，对工作成绩体现突出，记入审查考核档案，公司在年终表扬大会上将对其分别予以不同精神奖励与物质奖励。
2、因职权之便侵吞公司财产，虚报采购数量、价格；在办理对内对外业务时接受客户贿赂，运用公款大吃大喝；胁迫下属请客送礼，下属向上级为拉拢关系行贿，为自己小集体拉帮结派导致公司内部管理不稳定因素，情节较轻者公司按规章制度进行惩罚，并在后来工作中职务晋升与涨薪中不予考虑，给公司财产导致巨大流失者，构成贪污受贿者，公司在追回原款项同步并予以开除解决，然后移送司法部门追究其有关刑事责任。
3、举报人检举状况，经监察部调查核算确认状况属实，公司对举报人予以重奖并为其保密；对谎报、虚报、捏造事实者，公司将进行调查确认后按公司关于规章制度对其进行惩罚。
第七章：惩罚
被监察部门、人员和签约单位违背本规定，有下列行为之一，视情节对直接负责人和其部门负责人予以相应行政处分： 
一、隐瞒事实真相，出具伪证或者隐匿、转移、篡改、毁灭证据。 
二、运用职权包庇违法、违纪行为。 
下载文档到电脑，查找使用更以便
1下载券  296人已下载
下载
还剩1页未读，继续阅读
我要定制简历
三、故意迟延或者回绝提供与监察事项关于文献、资料、财务账目及其他关于材料和其他必要状况。 
四、回绝在规定期间和地点就监察部门所提问题作出解释和阐明。 
五、拒不执行监察决定，或者无合法理由拒不采纳监察建议。 
六、阻扰、抗拒监察人员依法行使职权。 
七、对申诉人、检举人、控告人和监察人员实行打击报复。 
以上条款所列行为构成违法犯罪，移送司法机关依法解决。 
八、承包单位及各合伙签约单位惩罚细则
1、监察各项目部承包单位无证上岗，予以惩罚10000-50000元。对屡教不改、情节严重和承包单位违约，解除合同。
2、针对项目违背合同，不按合同办事，损害公司利益，惩罚-5000元。
3、承包项目按合同，不得承包转包，一经查实，按承包单位违约，清出场，不予施工，退出合同。
4、既有承包单位，以我司项目名义在外招摇撞骗，一经查实，按公司有关制度及合同商定，解除承包合同。
5、对承包单位在阶段收方计量过程中，以欺瞒手段导致工程量超过10%，处以10-50万罚款。情节严重，按承包单位严重违约清出场。
6、对承包单位违背安全条例每次惩罚10000元。
7、各承包单位施工人员必要持证上岗，无证上岗者一经查实罚款10000元。情节严重，罚款5万-10万。
8、各承包单位应严格遵守文明施工管理制度，自觉遵守纪律，保护环境卫生，语调和谐、团结友爱。保证荣誉和职工利益。
9、以上条例望广大员工切实执行、严格遵守，充分体现。实现中华人民共和国梦，人人为我、我为人人。
第八章：附则
一、本规定自11月8日起开始施行。 
二、本规定由公司监察部负责解释、修改和完善。