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信息系统工程

监理工作手册

山西奥斯迪信息工程企业
二〇一二年一月目 录
第一篇 奥斯迪监理工作制度 3
第一章 监理人员守则 3
第二章 项目监理组织机构 4
第三章 监理工作管理制度 5
第四章 监理岗位职责 8
第五章 建设项目协议管理制度 10
第六章 会议制度 11
第七章 考评制度 13
第八章 工程监理资料管理和归档制度 14
第九章 工程监理周报和月报制度 15
第十章 进度控制管理制度 16
第十一章 质量控制管理制度 17
第十二章 投资控制管理制度 18
第十三章 安全控制管理制度 19
第十四章 设计变更和工程洽商审批制度 20
第十五章 监理工作总结 21
第二篇 奥斯迪日常监理工作处理要求 22
一、监理准备 22
二、工程质量控制 22
三、进度控制 24
四、投资控制 25
五、开工申请 25
六、分包单位资质审查 26
七、工程延期审批 26
八、施工组织设计、施工技术方案审批 27
九、备忘录使用要求 28
十、会议统计方法 28
十一、监理日志编写方法 29
十二、材料、设备报验单批复注意事项 30
十三、工程变更处理 30
十四、软件工程监理工作关键点 31
十五、软件工程监理文档管理 32
十六、需求调研内容 33
十七、需要分析汇报审核意见编写 34
十八、概要设计审核意见编写 34
十九、软件项目开发计划评审意见编写 35
二十、软件项目验收总结汇报编写 36
二十一、项目监理计划编写关键点 37
第三篇 奥斯迪监理工作程序 39
一、监理工作总程序 39
二、工程质量控制程序 40
三、工程进度控制程序 41
四、工程投资控制程序 42
五、工程质量事故处理步骤 43
六、设计阶段监理步骤图 44
七、实施阶段监理步骤 45
八、验收步骤 46
第四篇 奥斯迪监理工作表格 47
第一章 承建单位向监理单位提交表格 47
方案/计划报审表 47
承建方资质审查申请表 48
分包单位资格审查申请表 49
开工申请 50
复工申请 51
付款申请表 52
隐蔽工程验收统计表 53
监理通知回复单 54
监理整改通知回复单 55
工程阶段性测试验收（初验、终验）报审表 56
材料、设备报验单 57
工程阶段施工申请表 58
费用索赔申请表 59
工程延期申请表 60
施工进度汇报单 61
事故汇报单 62
工程变更单 63
第二章 监理单位内部联络、向业主提出汇报 64
监理日志 64
监理周报 65
监理月报 66
工程款支付证书 68
工程备忘录 69
会议纪要 70
监理工作联络单 71
监理工作考评表 72
工程最终延期审批表 73
项目监理工作总结 74
监理服务质量调查表 76
工程开工条件核查表 77
第三章 监理单位向承建单位发出指令、通知 78
进 场 通 知 78
监理通知单 79
监理整改通知单 80
复工令 81
开工令 82
停工令 83
承建单位质量安全体系审查统计表 84
付款申请表 85

第一篇 奥斯迪监理工作制度

第一章 监理人员守则
1． 根据“公正、独立、自主、科学”准则开展工作，维护建设单位和承建单位正当权益；
2． 实施相关信息系统工程建设法律、法规、规范、标准和制度，推行委托监理协议要求义务和职责；
3． 不为所监理项目指定承建单位；
4． 不收受被监理单位任何礼金；
5． 不泄露所监理项目各方认为需要保密事项；
6． 不一样时在两个或两个以上监理单位从事监理活动，不在施工、设备供给商等关联单位兼职；
7． 努力学习专业技术和信息工程监理知识，不停提升业务能力和监理水平。

第二章 项目监理组织机构
一、项目监理机构组织形式
任何一个项目标监理全部必需有它组织机构和相关工作制度，这是确保一个监理项目效果前提。企业根据监理委托协议中被委托项目标规模、监理内容、技术难度和工程实施特点，结合企业在信息工程监理方面经验，建立项目监理部。项目监理部是企业派驻工程项目负责推行委托监理协议组织机构，实施项目总监理工程师负责制。
二、项目监理机构基础框架

总工程师
项目总监理工程师
项目总监理工程师代表
监理部责任人
网络专业监理工程师
综合布线专业监理工程师
机房工程专业监理工程师
软件专业监理工程师
资料管理员
协议管理工程师
总经理

说明：
1. 项目总监理工程师依据项目建设方和招标文件要求，由企业领导决定人选。也可由部门经理兼任。
2. 项目总监理工程师代表具体实施被委托监理项目标实施、管理和监督。通常由部门经理担任。
3. 监理部责任人和专业监理工程师由总工程师和项目总监理工程师(或项目总监理工程师代表)依据项目标情况酌情安排，专业监理工程师可兼任监理部责任人或同时兼管多个项目。
4. 各监理部资料管理：由企业资料员负责全部监理资料保管。监理部责任人在进行监理工作同时必需将资料整理归档。
第三章 监理工作管理制度
1. 专业监理工程师对所监理工程项目实施动态控制，即经过监理计划明确项目标工作目标，经过严格管理检验进行控制，经过协调处理项目实施过程中矛盾，使项目正常实施，实现估计工作目标。

图3.1监理动态循环控制过程

2. 监理委托协议签定后，由项目总监理工程师主持编制开展监理工作指导文件、监理计划及监理细则。监理计划应由企业总工程师审批；监理细则由专业监理工程师编写，项目总监理工程师审批。
3. 监理计划关键包含以下内容：
(1) 工程概况，即项目包含关键工程及数量、建设单位、施工单位等；
(2) 监理工作依据；
(3) 监理阶段、范围及监理目标；
(4) 驻场监理组织机构；
(5) 投资控制任务和方法(投资控制目标分解、控制程序及方法)；
(6) 进度控制任务和方法(进度控制目标分解、控制程序及方法)；
(7) 质量控制任务和方法(质量控制点、控制程序及方法)；
(8) 协议管理任务和方法(协议结构、协议管理制度、协议实施中方法)；
(9) 信息管理任务和方法(信息资料搜集、整理及保留制度)；
(10) 知识产权控制任务和方法(知识产权控制点、控制方法)；
(11) 组织协调任务及方法(会议制度、协调工作分析)；
(12) 监理报表及汇报(表格形式及填表关键点等)。

图3.2监理控制方法

4. 项目总监理工程师或监理部责任人应组织各专业监理工程师在监理计划基础上依据工程进度编制监理细则，监理细则关键关键反应本工程专业项目标特点、质量问题预防、关键控制点设置、应填写表格等。
(1) 设计阶段监理细则，关键围绕方案评选、技术经济比较、协调等方面，描述各专业监理工作应该做什么、怎样做。
(2) 招投标阶段监理细则，关键围绕招标文件编写、供给商资格审查、工程预算、协议条款拟订等，介绍具体监理方法；
(3) 施工阶段监理细则，包含质量控制细则、进度控制细则、投资控制细则等。
5. 监理人员进驻现场或开始监理工作后，应立即对施工现场、环境、建设单位项目管理人员等情况进行了解，搜集项目标招投标文件、协议、可行性研究汇报等资料。
6. 开工前应组织好负担单位之间交流，制订施工计划；
7. 施工过程中，各监理工程师按要求出具、搜集和整理多种监理文档，立即归档；
8. 工程完工后，监理部责任人要负责组织编写验收资料，核实监理费用；
9. 监理初步验收后，项目总监理工程师应组织编写全方面监理工作总结，总结内容包含：
(1) 工程概况(工程建设基础情况及协议实施情况)；
(2) 对所监理工程自我评价；
(3) 监理工作经验教训；
(4) 对监理工作设想和提议；
(5) 待处理问题。
10. 依据工程情况，各监理工程师应立即总结经验，撰写技术总结或论文，在企业交流。

第四章 监理岗位职责
一、 总工程师职责
1. 代表企业统筹领导、组织各监理部工作；
2. 有代表企业调动全部监理人员权力，起到充足利用资源、平衡资源作用；
3. 检验了解各监理部工作情况，处理各项目和业主及施工单位上层沟通方面困难，立即处理对外协调工作上碰到问题；
4. 帮助处理监理部对内协调中困难，使企业各部门之间能够相互支持、相互促进；
5. 帮助处理监理部重大技术难题。

二、 项目总监理工程师职责
1. 确定项目监理机构人员分工和岗位职责；
2. 主持编写监理计划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构日常工作；
3. 检验和监督监理人员工作，依据项目标进展情况可进行监理人员调配，对不称职监理人员应调换其工作；
4. 主持监理工作会议，签发项目监理机构文件和指令；
5. 审定承建单位提交项目开发计划、技术方案、进度计划；
6. 审核签署承建单位付款申请、支付证书；
7. 审查和处理工程变更；
8. 主持或参与工程质量事故调查；
9. 调解业主和承建单位协议争议、处理索赔、审批工程延期；
10. 组织编写并签发监理月报、监理工作阶段汇报、专题汇报和项目监理工作总结；
11. 审核签认阶段工程质量检验评定资料，审查承建单位完工申请，组织监理人员对待验收工程项目进行质量检验，参与工程项目标完工验收；
12. 主持整理工程项目标监理资料；
13. 领导并指导监理机构内全部监理工程师及其它监理人职员作。

三、专业监理工程师岗位职责
1. 负责编制本专业监理实施细则；
2. 负责本专业监理工作具体实施；
3. 组织、指导、检验和监督本专业监理员工作，当人员需要调整时，向项目总监理工程师提出提议；
4. 审查承建单位提交包含本专业计划、方案、申请、变更，并向项目总监理工程师提出汇报；
5. 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；
6. 定时向项目总监理工程师提交本专业监理工作实施情况汇报，对重大问题立即向项目总监理工程师汇报和请示；
7. 依据本专业监理工作实施情况做好监理日志；
8. 负责本专业监理资料搜集、汇总及整理，参与编写监理周报；
9. 核查进场材料、设备原始凭证、检测汇报等质量证实文件及其质量情况，依据实际情况认为有必需时对进场材料、设备进行平行检验，合格时给予签认；
10. 负责本专业工程计量工作，审核工程计量数据和原始凭证。

四、信息管理员岗位职责
1. 管理建设监理工作全部信息档案；
2. 出席并编写项目总监理工程师参与各类会议纪要，并分发相关各方；
3. 建立完善来往文函和监理机构相关文件管理制度，编制或安装对应文函管理软件；
4. 负责文函和文件接收、分发和发送；
5. 制订文函管理和处理步骤，报项目总监理工程师同意；
6. 跟踪关键文函处理，提醒项目总监理工程师督促相关人员对文函做出立即、正确处理；
7. 督促各相关部门编写并提交月、季、年度汇报，并进行汇总；
8. 帮助项目总监理工程师编写月、季、年度汇报；
9. 进行完工资料搜集整编及归档移交工作；
10. 现场监理机构后勤管理和协调工作；
11. 项目总监理工程师委托其它工作。

第五章 建设项目协议管理制度
1．各监理部应参与监理协议确实定，帮助建设单位组织工程承建协议、分包协议、供货协议确实定、签署工作，并严格按协议进行监理。协议实施情况以周报或月报形式汇报建设单位。
2．遵照“事前预控、实时纠偏、充足协商、公正处理”标准进行协议管理，督促检验承建单位推行工程协议；
3．监理部责任人在授权范围内开展工程协议实施情况分析和跟踪管理，处理和工程相关纠纷，协调项目相关各方关系；
4．对于工程施工过程中确需发生超出协议范围工作，会商相关单位，以签署工程变更单形式处理，报建设单位同意。
5．各监理部应妥善保管相关协议，工程完工后装订成册，归档于该项目标监理资料中。
6．行政部要做好企业协议管理，分项目将协议登记、存档、备查；建设监理协议正本存放财务部门归档。

第六章 会议制度
一、项目交底会议
会议关键内容是：在监理委托协议签署或达成协议后，由企业业务人员向监理部具体介绍项目情况，包含工程概况、监理内容、监理阶段等，同监理部一起分析监理工作关键和难点。同时，业务人员将和监理工作相关文档移交给监理部，由监理部接手和建设单位之间沟通。

二、工程监理工作交底会议
会议关键内容是：沟通了解建设单位、承建单位和监理单位参与项目管理组织及人员配置情况，由项目总监理工程师对项目标监理程序、工作制度及监理用表使用方法作说明。
会议时间为工程开工或各分部工程开工时。

三、现场协调例会
由项目总监理工程师每七天或不定时主持召开现场协调会议，相关监理人员、承建单位项目经理、关键管理人员参与，必需时请承建单位领导、建设单位、设计单位参与，关键研究计划、进度、质量及工程协调问题，会议应作统计，形成会议纪要，由项目总监理工程师签发送参与会议单位。会议关键议题有：
1． 对上次会议纪要有没有异议进行确定。
2． 对上次会议存在问题处理和纪要实施情况进行检验。
3． 工程进度情况。包含：
审查关键部分工程进度情况；
分析影响进度关键问题，下期进度估计；
承建单位投入人力、设备、材料情况，管理人员配置；
施工设备配置及运转情况。
4． 工程质量情况。包含
材料、设备质量和供给情况。
设计图纸；
施工工艺、方法，成品质量。
5． 工程投资情况。包含：
工程款支付及投资情况检验；
工期索赔要求；
费用索赔要求；
会商工程变更及引发价格改变。
6． 安全及文明施工情况。
7． 存在问题及处理问题方法和分工。

四、项目监理部及企业工作例会
由总工程师或企业领导每七天六主持召开工作例会，企业全体职员参与。会议内容关键检验工程进度、质量情况，针对存在问题研究处理方法，由行政部做好统计，形成会议纪要。
关键议题有：
1. 检验上次会议纪要实施情况。
2. 各监理部依据各部门职责，就下列问题简明汇报情况和应协调处理问题。
(1) 工程计划及开工准备情况；
(2) 工程进展及施工情况、目前形象进度和计划进度差异；
(3) 工程质量情况；
(4) 工程款支付及投资控制情况；
(5) 影响进度、质量投资控制原因分析及对策；
(6) 关键应协调处理问题。

五、业务学习会议
总工程师召开项目总监理工程师和专业监理工程师，定时进行业务学习，总结、交流经验，吸收教训，统一步调，规范监理行为，平均每两个月一次，每十二个月不少于六次。

六、专题会议
依据委托监理工程项目标情况及项目监理部要求，由企业领导主持召开各类教授会议，审议图纸、概预算（标底）、施工组织设计、施工方案及处理重大技术疑难问题。

第七章 考评制度
一、监理部考评措施
为了促进监理工作逐步走上标准化、程序化、立即推广优异经验，企业定时对每个监理部进行考评评分。评分结果作为项目奖励依据之一。
二、考评内容
监理部按完成工作任务、工作质量、服务态度三个方面，按此得权重值来评分考评。
三、考评措施
详见企业考评细则。

第八章 工程监理资料管理和归档制度
资料是对工程建设实施监理过程统计和见证，是考评监理工作和人员关键依据，必需认真整理，立即归档；企业财务档案按企业财务制度管理；文书档案按行政部要求管理。
一、工程监理档案资料管理，企业由专员负责。行政部负责企业监理资料管理日常组织工作。
二、各监理部工程监理资料按下列四类管理。
1．协议、政策文件类；
2．监理质量、进度控制类；
3．资金控制类；
4．台帐类。
三、工程监理归档资料内容关键有：
1．监理协议
2．监理计划、细则
3．监理通知
4．监理日志和周报
5．监理月报
6．会议纪要
7．审核签认文件
8．工程质量认证书
9．工程款支付文件，工程价款核实、工程变更签证资料
10．工程验收统计
11．质量事故调查及处理汇报
12．监理工作总结
13．来往文件、资料
四、监理档案应按上述科目按时间前后次序整理，分类立卷要有目录，每卷要有编号。卷内还应设置分目录、字目录。
五、每项工程监理档案封面应注明工程名称、协议号、建设单位、设计单位、承建单位、开工日期、完工日期和项目总监理工程师审核签字。
六、在工程（协议）完成后30天内由监理部负责整理装订、编好目录，签认后移交企业保留。监理协议需长久保留，其它监理档案保留至完工后两年(保修期满后十二个月)。
七、监理档案应真实可靠，字迹清楚，签字齐全，任何人不得私自涂改或弄虚作假。
八、监理资料每十二个月清点一次，过期文件，按文件和资料控制程序要求作废或销毁。

第九章 工程监理周报和月报制度
一、每七天由监理部责任人编写监理周报，星期五下班前报总工程师。监理周报在每七天监理例会上由业主单位代表签收，签收后监理周报交企业保留。
二、监理周报内容：
1．本周关键监理活动；
2．本周取得关键监理结果；
3．项目累计完成情况；
4．存在关键问题；
5．下一阶段关键工作计划。
三、每个月由项目总监理工程师组织编写工程监理月报，于25号前报建设单位和企业总工程师。
四、监理月报内容。
1. 本工程概述，包含工程内容、施工进度、工程质量、工程款支付及投资控制情况、协议实施情况、工程变更等。
2. 存在问题及提议。
3. 必需时请建设单位对监理工作提出意见。监理月报，由项目总监理工程师组织讨论定稿，签发。
五、 工程完工时对监理周报和月报应整理装订归档。

第十章 进度控制管理制度
一、进度控制就是在满足协议要求项目总进度计划要求条件下，审核承建单位提交不一样种类施工进度计划，并在实施过程中实施动态控制，以确保项目按期完工。
二、项目总监理工程师或其授权代表应依据建设单位控制计划及实现可能性、同类工程工期资料等综合原因，组织监理工程师编制所监理工程总进度控制计划，作审核施工进度计划参考，监理工程师对严重不合理工期要求提出书面意见。
三、在项目动员阶段，项目总监理工程师或其授权代表应组织专业工程师对承建单位申报施工组织设计和施工进度计划，其中包含：施工设备、劳动力、管理工作人员、材料、工程设备进场日期准备情况，进驻和占有现场日期和其它准备工作。进行讨论、审核，提出修改和完善计划意见，并择优同意最终方案。
四、在项目实施阶段，项目总监理工程师或其授权代表，应审查承建单位年、季、月实施计划，关键分部工程施工计划，劳动力、设备、材料、工程设备采购及进场计划。监督协调承建单位按计划施工。采取合适图表进行工程实际值和计划值比较，偏离时，分析提前和拖后原因，并应就督促、帮助承建单位立即以总计划为目标修定进度计划。
五、承建单位完成实际进度情况，应在工程监理周报和月报中如实反应，并认真提出监理分析意见。
六、为控制总进度目标实施：
1. 项目总监理工程师或其授权代表应立即组织召开进度协调会，处理进度控制中重大问题，签发会议纪要。
2. 严格控制关键工序，关键分项工程工期按计划实现。
3. 各专业监理工程师和监理员在施工过程中，要做好施工进度统计，保管和整理多种汇报、指示、指令及其它相关资料。
4. 施工阶段停工令，由驻地项目总监理工程师或其代表经建设单位同意后签发。
5. 复工令下达是在停工令原因已排除后，承建单位提出了复工申请。复工令按停工令签发权限签发。

第十一章 质量控制管理制度
一、质量控制分为三个阶段：事前控制（资质、材料、设备、方案、制度、控制节点、图纸及承建单位施工技术管理制度及质量确保体系）、事中控制（工序交接、施工关键、变更、洽商、会议协调等）和事后控制（工程验收、组织试运行、审核完工汇报及完工图。整理质量文件，编目建档）。
二、质量控制应以标准、协议、图纸、操作规程、验收规范和试验数据为依据，以预防为主，严格检验、热情帮促、做好协调、公正处理为标准，经过巡视、目测、实量、抽验等手段进行。
三、施工阶段质量控制过程中，要随时分析“人、机、料、法、环”五个原因影响，即施工人员、施工机械设备、材料、质量检验方法及施工环境等原因影响。
四、监理工程师应严格控制材料和设备质量。
1. 材料必需有供给部门或厂方提出证实合格文件，或在产品上盖有“合格”印章，由承建单位提交监理工程师审查。对于没有这类证实或虽有证实合格文件，但经监理工程师检验产生怀疑时，监理工程师应书面指令承建单位，进行抽样检验或复验，证实合格后，方可使用在工程上。
2. 对设备，监理工程师要审查承建单位或供货单位提供厂家资质、产品批号、出厂合格证和符合认证资格文件等，对进口设备必需审查海关商检书。
3. 监理工程师可视情况做试样抽检。
4. 监理工程师对检验证实有疑问时，应要求承建单位立即补做检验报监理工程师，监理工程师应重新签发。
5. 未经监理工程师签认材料及设备，监理工程师应督查，阻止承建单位在工程上使用。
6. 全部隐蔽工程质量，监理工程师应在承建单位自检合格，并收到工程报验单及其附件后，立即进行验收。
7. 监理工程师应依据工程质量控制要求，采取巡视、抽验等手段，对施工过程进行质量控制。
8. 不合格工程，监理工程师应坚持不予验收，由监理工程师过失造成质量事件，负有直接责任监理人员由企业依据情节给批评、警告、处罚直到解聘。监理工程师应将工程质量情况及分析意见写入工程项目监理周报和月报。
五、发生质量问题或质量事故，监理工程师必需立即向项目总监理工程师汇报，视情节轻重，由项目总监理工程师确定是否签发质量问题通知书，向总工程师汇报后，写出书面汇报，提出处理方案报企业立案。

第十二章 投资控制管理制度
一、在工程项目标施工过程中，监理工程师应以协议中标价为准，对项目标实际投资和计划投资（即投资控制目标）进行比较，对二者偏差，采取切实有效方法加以控制，最终将实现投资控制在预定投资目标内。
二、项目总监理工程师负责组织监理人员熟悉、掌握相关协议文件和技术规范，负责投资控制监理工程师应着重掌握工程施工协议中相关价款和支付，材料设备供给、设计变更、完工和结算、争议、违约和索赔等相关条款。
三、负责投资控制监理工程师要审核承建单位所报资金使用计划。审核时如发觉计算有出入、投资预算失实，应立即会同建设单位对此项目预算对应调整，并立即通知承建单位。项目标投资控制和进度控制互有影响，应将二者结合考虑，编制出按时间进度资金使用计划，经项目总监理工程师审核、建设单位审批后，作为项目投资控制依据和目标。
四、项目总监理工程师安排负责投资控制监理工程师定时进行以下工作作审核承建单位用款计划、进行投资控制之用：
1. 对实际投资支出按单位工程、分部工程和分项工程进行分析。
2. 对完成整个项目以后所需投资进行估计。
3. 经过比较，找出实际支出额和投资控制目标偏离数，并采取有效方法加以控制。
五、 监理工程师应依据协议约定内付款周期，对承建单位付款申请进行审核，审核结果以项目总监理工程师签认为准。
六、 下列项目标工程款，由专业监理工程师审核后，报项目总监理工程师签发支付证书。
1. 工程预付款支付证书；
2. 材料预付款支付证书；
3. 阶段工程款支付证书；
4. 协议约定其它条款（如迟付款利息等）支付证书。
七、 工程实际付款，应扣除协议约定多种款项（如保留金等）。
八、 工程变更、洽商、工程索赔所发生付款，首先由承建单位提出申请，监理工程师审核，经业主同意后，由项目总监理工程师签署意见，计入付款凭证。
九、 监理工程师必需在月报中反应投资情况，提出分析意见，发挥投资效益。
第十三章 安全控制管理制度
一、安全控制总目标是审查承建单位设计文档，规避系统建设源头安全隐患；监督承建单位根据技术标准和建设方案施工，确保实现设计目标；督促建设单位完善安全管理制度，规范信息系统应用人员安全操作；加强系统建设全过程信息管理，为以后系统运维奠定基础；经过上述目标实现最终确保整个项目标安全建设和安全应用。
二、系统安全审查，总监理工程师组织专业监理工程师从技术和制度两个方面对承建单位提交设计文档进行审查，以确保整个系统安全。
1.技术方面
审查系统安全技术，关键审查内容有平台安全、数据安全、通信安全、应用安全和运 行安全。
2.制度方面
审查施工方制订安全施工管理制度是否完整，施工现场安全管理制度应包含施工现场安全 管理制度、施工现场防火安全制度、施工现场劳动纪律、文明施工管理制度、消防安全管理制度、施工安全用电管理方法、易燃易爆物品管理方法、明火使用管理方法等多个方面。
三、项目总监理工程师负责组织监理人员熟悉、掌握相关技术规范和

第十四章 设计变更和工程洽商审批制度
一、通常由建设单位、设计单位在施工过程中提出做法变动、材料代换、纠正施工图中失误或其它变更事项，均经过设计变更通知处理。通常因为承建单位在施工过程中提出做法变动、材料代换或因施工条件发生变动而引发变更事项，均经过工程洽商给予处理。设计变更通知和工程洽商是施工图补充，和施工图有相同作用。
二、在处理设计变更和工程洽商时，要严格根据《监理委托协议》中监理内容及职责相关条款从事，不得出现越权行为。监理工程师审核设计变更和工程洽商时，如发生下列情况，则应取得建设单位同意后方能办理。
1. 提升或降低建设标准；
2. 影响使用功效；
3. 增减工程内容；
4. 超出建设单位和承建单位签定工程承建协议范围。
三、监理工程师对设计变更及洽商审核时，要坚持按规范、规程、工艺标准、验评标准，不得迁就承建单位失误造成变更或洽商。未经监理工程师签认变更或洽商不计入已完工程量。
四、设计变更或洽商引发投资增减，经和建设单位承建单位会商后，由监理工程师审定。
五、设计变更通知、工程洽商必需签字齐全。无特殊情况不得后补，不许可出现造成既成事实后再办洽商情况。
六、属于施工图变更洽商，应有监理、设计和施工单位三方签字。假如因设计变更通知和工程洽商引发本要求第二条第1-4款任何一个情况，则应请建设单位代表签字。
七、多个单位工程使用同一份设计变更通知或工程洽商时，经办人必需按单位工程个数印发，原件由经办人保留。
八、设计变更通知和工程洽商文件不得涂改，每个单位工程洽商要按办理日期次序排列，统一编号，妥为保管。

第十五章 监理工作总结
一、工程完工后项目监理总结由项目总监理工程师组织撰写，单位工程监理总结由单位工程监理责任人撰写，由项目总监理工程师审签，总结工作应在工程完工后一月内完成，报行政部存、查。
二、监理工作总结内容包含监理目标完成情况及分析协议推行情况，工程进度、质量、投资控制、工程技术、施工方法、监理方法效果分析经验和教训及以后监理工作提议建设单位对监理工作意见等。

第二篇 奥斯迪日常监理工作处理要求
一、监理准备
1、签署监理协议
由总经理和市场部负责和建设单位洽商接收监理任务，签署监理委托协议。
2、建立监理机构
企业依据工程规模大小、施工特点和建设单位协商建立监理机构，在监理协议签署期间或签后一周内确定监理机构人选。项目范围内监理部责任人、专业监理工程师、监理员由项目总监理工程师分工安排。其工作步骤见“项目监理组织机构”
3、 编制监理计划及监理细则
(1)监理计划是指导开展监理工作纲领性文件，依据项目标规模，由项目总监理工程师主持编制。监理计划在签署监理协议后半个月内完成。
(2)监理计划由项目总监理工程师审签后，经总工程师审批签发实施，审签、审批应一周内完成，监理细则由项目总监理工程师审批。
(3)监理计划内容包含：工程概况；监理范围；监理目标；监理组织机构及人员配置；质量、进度、投资控制和信息、协议管理、组织协调方法和方法、监理工作制度等。
(4)监理细则依据工程进度，监理计划要求，编制监理计划、细则努力争取简明。
4、 第一次工地会议
(1)工程开工前由项目总监理工程师主持召开第一次工地会议，检验按协议条件开工准备情况，参与人员有建设单位代表，承建单位领导、项目经理及关键施工管理人员，分包单位代表。
(2)会议内容：沟通建设单位、承建单位、监理单位参与本项目管理人员情况；确定协商联络方法及协商会议制度；
(3)检验承建单位动员情况，如现场施工机具、劳力、设备、材料进场计划落实情况；建设单位应提交场地、设计图纸等；并由项目总监理工程师就监理程序和监理用表使用方法作说明，为工程开工作好准备。
二、工程质量控制
1、设计技术交底和图纸会审(智能建筑、机房工程、通信工程和综合布线等)
(1)项目总监理工程师应组织相关监理人员应认真阅读施工图纸，了解工程特点及关键部位质量要求，并提出会审意见。会审关键内容有：功效是否满足使用要求；装修标准是否合适等。由项目总监理工程师或项目总监理工程师代表聚集意见或专门组织审查会议，业主、设计单位、承建单位参与研究决定图纸审查意见。
(2)工程开工前由项目总监理工程师督促承建单位组织相关人员阅读图纸。将施工图纸中影响施工、质量问题及图纸错漏等汇总填写图纸会审提要在会审前提交设计单位、建设单位和监理部。
(3)工程开工前由项目总监理工程师组织设计技术交底及图纸会审。经过设计、建设等单位和承建单位参与。由设计单位根据施工图纸进行设计技术交底，并协商、研究施工、监理提出问题，统一意见。
(4)设计交底和图纸会审统计，由承建单位整理。经设计、建设、监理单位代表会签，作为施工依据。
2、 施工组织设计、方案审批
(1)项目开工前，项目总监理工程师参与施工组织设计或方案审查，向建设单位提出审查意见。
(2)承建单位施工组织设计要经监理审批，报审施工组织设计必需是在承建单位自审手续齐全基础上由承建单位填写报审表并附方案一式三份报监理部，手续不全应退回承建单位补齐后再报。
(3)总监组织对承建单位报送审方案进行审查。审查步骤见“施工组织设计、施工技术方案审批”。
(4)经审批施工组织设计或方案是组织施工和监理依据。监理人员应督促承建单位认真实施，不得随意改变，需要改变时由承建单位申报，按上述审批程序同意后实施。
3、 工程开工审批
分项工程开工前应充足做好施工准备工作，由承建单位提交开工申请，监理部责任人应组织检验建筑材料、劳力及设备配置等准备工作做好才同意。步骤参阅“开工申请”。
4、 材料、设备检验
(1)工程需要关键材料及设备必需由监理部责任人或专业监理工程师进行质量认证才能用于工程上。
(2)关键材料、设备进场时，由承建单位填报《材料、设备报验单》并附质量证实文件。
(3)关键设备进场要有技术说明书，进口设备还应有商检证实及汉字技术说明书。监理人员应检验设备是否符合设计文件和标书要求厂家、型号、规格和标准，并按对应说明书要求进行检验，必需时由法定检测部门进行检测。
参阅“材料、设备报验单批复注意事项”。
5、 设计变更或工程变更
工程设计变更不管由建设单位、设计单位、监理单位或承建单位提出，必需完善设计变更手续。通常应经业主，设计单位、监理单位参与联络会议确定后，由设计单位发出设计修改图或设计修改通知，业主确定后由监理工程师签发，发至承建单位实施，其工作步骤详见“设计变更和工程洽商审批制度”和“工程变更处理”。
6、 质量检验
(1)承建单位施工期间，现场监理工程师对关键分项工程或关键工序、质量控制点，要进行现场监督，立即纠正不合理施工工艺和不合格操作。
(2)检验内容有：使用材料质量、施工工艺是否按规范、规程及同意施工方案实施等。对不符合规范、规程操作工艺要立即纠正，发觉使用不符合标准材料要立即阻止并通知承建单位进行整改。对检验发觉质量缺点应作好统计并立即向承建单位发出质量问题通知书，由承建单位进行处理。
7、 质量缺点和事故处理
(1)发生质量缺点应依据缺点严重程度采取返修或返工处理方法。通常性质量缺点应指令承建单位在限定时间之内修整完成。凡未达成质量标准显著而且无法修整缺点应推倒重来，并应在限定时间之内处理完成。
(2)承建单位在质量缺点处理完成后应填报工程报验单报监理人员核验签证。
(3)出现工程质量事故，监理部责任人应督促承建单位立即提交汇报，内容包含事故原因分析、严重程度、处理方案、整改方法等，经项目总监理工程师审核会同设计、建设单位、承建单确定方案后实施。事故处理完成后由承建单位填报工程报验单由项目总监理工程师组织验收。
三、进度控制
1、以项目协议要求建设总进度计划为控制目标
项目总监理工程师应依据建设单位项目建设计划，以综合布线、网络工程、机房工程、软件开发、硬件采购、安防等整体信息系统工程建成并发挥效益为目标，审核承建单位进度计划，报建设单位确定后作为实施计划，以并此协调、控制各专业工程施工进度，确保项目按期投入使用，以发挥项目建设经济效益、社会效益、环境效益。
2、审查承建单位施工计划标准
(1)监理部责任人应督促承建单位按协议要求提交施工进度计划，认真核查提出意见，以实现进度目标。
(2)审批承建单位提出总进度计划，使满足协议工期要求并作为施工控制工期目标和审核季度、月度施工计划，确定材料设备供货进度依据。
(3)审批承建单位申报季度、月度计划，使符合总进度计划要求。由承建单位填报报审表并附施工进度计划，其内容应包含：总体进度、工程量及设备、材料、劳动力进场计划等。如不符合总进度要求或人力设备不足，应指令承建单位进行修订。
3、检验计划实施情况
(1)监理部责任人应督促检验承建单位按计划组织施工，如发觉偏离应采取改善方法。
(2)督促检验承建单位材料、设备、劳动力按计划到位，并做好统计。
(3)将实际完成进度和计划进度比较，如发生延误，应分析原因并督促承建单位采取方法在下阶段赶上计划进度。当进度严重拖后时监理部必需发出《监理通知单》，要求承建单位立即采取方法进行纠正。
(4)属承建单位责任进度延误，如未能在下阶段采取方法跟上进度，监理部应立即协调，和承建单位领导协商，采取对策，并指派代表参与定时工地协调会，以确保推行进度承诺，若仍无显著效果，必需时还应提出采取协议方法，如提议建设单位停止付款，甚至终止协议。
(5)如工期延误属建设单位责任或不可预见原因，由承建单位填报延长工期申报表，监理部审查后会同建设单位、承建单位立即签认。
4、协调施工进度
监理部责任人应了解施工情况，组织好协调会议对影响工程进度问题，主动采取方法，促进相关部门处理。
四、投资控制
1、受业主委托，认真确定或审查工程承建协议中相关工程计量条款和投标单位报价；严格审查施工组织设计、施工技术方法方案，做到经济合理；严格审核材料、设备订货清单，控制材料、设备单价；提出工程价格审核意见，报建设单位参考。
2、严格推行付款审核签认程序，认真审核承建单位提交完成工程量汇报。
3、严格审核工程变更
工程改变、协议外项目及工程量以监理、设计、建设单位、承建单位会商决定为依据，由项目总监理工程师审核。
4、监理部应和建设单位联络，请建设单位立即支付承建单位实际费用。
五、开工申请
开工条件审查，是依法开展工程管理需要，也是有效确保施工阶段质量和进度控制，规范监理工作，顺利实现监理工作目标体系需要。开工报审采取开工/复工申请。
1、 审查内