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SHEQ一体化管理手册

130
2020年4月19日
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SHEQ一体化管理手册

依据 GB/T19001:
GB/T24001:
GB/T28001:

文件编号: KSKN/A-
版 本: C
受 控 号: KSKN/A- -

南京凯盛开能环保能源有限公司
NANJING KESEN KENEN ENVIRONNENT & ENERGY CO. , LTD
发布日期 7月1日实施日期 7月1日

1.2目 录
SHEQ一体化管理手册 1
第一章 前 言 2
1.1文件修改审批 2
1.2目 录 3
1.3管理手册发布令 5
1.4 管理者代表任命书 6
1.5员工代表任命书 7
第二章 质量/环境/职业健康安全管理策划 8
2.1方针和目标 8
2.2 典型工程项目管理体系过程图 10
2.3公司组织机构图 11
2.4公司SHEQ管理体系图 12
2.5管理体系过程职责分配表 13
第三章 概 述 17
3.1公司简介 17
3.2 适用范围 19
3.3引用标准 19
3.4 术语和定义 19
3.5 手册管理 22
第四章 质量/环境/职业健康安全管理体系 23
4.1 总要求 23
4.2 文件要求 23
第五章 管理职责 26
5.1 管理承诺 26
5.2 以顾客为关注的焦点 26
5.3 质量/环境/职业健康安全方针 27
5.4 策划 28
5.5 职责、 权限和沟通 32
5.6管理评审 42
第六章 资源管理 45
6.1 资源的提供 45
6.2 人力资源 45
6.3 基础设施/施工机具管理 47
6.4 工作环境 49
第七章工程项目服务实现 50
7.1产品实现过程的策划 50
7.3 设计过程控制 54
7.4 采购、 分包管理及建筑材料、 构配件和设备管理 57
7.5 工程项目和服务提供 61
7.6 监视和测量设备的控制 68
第八章 测量、 分析和改进 71
8.1 策划 71
8.2监视和测量 71
8.3. 不合格品的控制 80
8.4 数据分析( 质量信息) 81
8.5 改进 82
附件: 程序文件目录 84

第二章 质量/环境/职业健康安全管理策划

2.1方针和目标
方针和目标的解释:
1. 产品和服务质量关系到企业的生存和发展, 是企业的命脉, 产品和服务得到顾客的认可, 企业才会有信誉, 有竞争力。
2. 建立健全各种生产作业操作规程和管理制度, 充分对环境因与危险源进行辨识、 风险评价和采取相应的有效控制措施, 防范生产作业中发生人身伤害、 健康损害, 以避免和预防各类事件、 事故的发生。
3. 改进作业环境, 使用正确的防护措施, 保障员工身心健康, 是本公司职业健康安全的核心和宗旨。
4. 以法律法规及相关方要求为依据, 控制废弃物处理、 节约自然资源, 是我公司实现环境保护的主要目标。
5. 一流的服务和产品质量、 良好的职业健康安全和环境绩效靠一流的员工来创造, 本公司的质量、 职业健康安全、 环境管理依靠全体员工自觉的意识和行动。
6. 加强培训、 加强监督, 持续改进, 不断提高公司产品和服务质量、 职业健康安全和环境的管理绩效, 是本公司管理工作永恒的主题。

2.2 典型工程项目管理体系过程图

内部审核
管理评审
数据分析、 纠正措施、 预防措施、 持续改进

顾客
顾客要求确定评审
实现过程策划
投标
合同签订
合同交底
项目设计
招标/采购
项目施工
项目验收
合同终止
后期服务
工程产品
顾客满意
管理体系持续改进
顾客沟通
供应商选择评价控制
供应商
文件控制、 记录控制
管理体系过程
内部沟通
管理体系过程
开工准备
不合格品、 不符合控制
检验、 试验
项目移交
监视、 测量及分析
实现过程
资源提供
管理职责
相关过程
内部沟通
各过程
BOT、 BOOM

董 事 会
2.3公司组织机构图

总 经 理

总工程师
副总经理
副总经理
总经理助理
副总经理

技术中心
采 购 部
市场开发部
项目管理部
投资部
财 务 部
工程技术部
行政部
人力资源部
质控与后期服务部

商 务 部
国际工程部

公用设计室
机务设计室
土建室
自电室
总师室
合同管理组
材料采购组
设备采购组
招标组
技经组
生产计划组
调试组
质安组

现场项目部

2.4公司SHEQ管理体系图
总 经 理

管理者代表

副总经理
副总经理
总工程师
总经理助理
副总经理

质控与后期服务部
财 务 部
商 务 部
人力资源部
技术中心
行 政 部
市场开发部
投 资 部
工程技术部
国际工程部
项目管理部
采 购 部

项目经理部A
项目经理部B

项目经理部E

项目经理部D

项目经理部C

项目经理部F

……..
项目经理部M

项目经理部L

项目经理部K

项目经理部G

项目经理部H

项目经理部I

项目经理部J

2.5管理体系过程职责分配表
质量/环境/职业健康安全管理体系职责分配对照表
管理手册章节
GB/T19001:
GB/T24001:
GB/T28001:
总经理
管理者 代表
行政部
人力资源部
市场开发部
财务部
投资部
工程技术部
国际工程部
项目管理部
采购部
质控与后期服务部
商务部
现场项目部
4 管理体系
4.1总要求
4.1总要求
4.1总要求
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4.2.1文件要求
4.4.4文件
4.4.4文件
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4.2.2管理手册

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4.2.3文件控制
4.4.5文件控制/文件和资料控制
4.4.5文件和资料控制
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4.2.4记录控制
4.5.4记录控制
4.5.4记录和记录管理
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5 管理职责
5.1管理承诺

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5.2以顾客为关注焦点

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5.3质量/管理方针
4.2环境方针
4.2职业健康安全方针
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5.4管理目标/体系策
4.3策划
4.3策划
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4.3.1环境因素
4.3.1危险源辨识、 风险评价和控制措施的确定
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4.3.2法律法规和其它要求
4.3.2法规和其它要求
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5.5.1职责和权限)
4.4.1资源、 作用、 职责和权限
4.4.1资源、 作用、 职责、 责任和权限
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5.5.2管理者代表

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5.5.3内部沟通
4.4.3信息交流
4.4.3沟通、 参与和协商
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5.6管理评审
4.6管理评审
4.6管理评审
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6资源 管理
6.1资源提供

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6.2能力、 培训和意识
4.4.2能力、 培训和意识
4.4.2能力、 培训和意识
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6.3基础设施

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6.4工作环境

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7产品实现
7.1产品实现的策划

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7.2与顾客有关的过程

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7.3设计和开发

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7.4采购

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7.5.1生产和服务提供

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7.5.2生产和服务提供过程的确认

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7.5.3标识和可追溯性

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7.5.4顾客财产

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7.5.5产品防护

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7.6监视和测量设备的控制

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4.4.6运行控制
4.4.6运行控制
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4.4.7应急准备和响应
4.4.7应急准备和响应
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8 测量分析和改进
8.1总则

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8.2.1顾客满意

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8.2.2内部审核
4.5.5内部审核
4.5.5内部审核
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8.2.3过程的监视和测量

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8.2.4产品的监视和测量

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4.5.1监视和测量
4.5.1绩效测量和监视
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4.5.2合规性评价
4.5.2合规性评价
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8.3不合格品控制

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8.4数据分析

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8.5.1持续改进
　4.6管理评审
　4.6管理评审
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8.5.2纠正措施
4.5.3不符合、 纠正措施和预防措施
4.5.3事件调查、 不符合、 纠正措施和预防措施
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8.5.3预防措施
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●——主要责任 ○——相关职责

第三章 概 述
3.1公司简介
南京凯盛开能环保能源有限公司成立于 10月, 是国内起步较早、 规模较大、 实力较强的专业从事节能环保和新能源技术开发、 工程设计、 工程承包、 余热电站投资运营管理, 核心产品制造等业务的高新技术企业。公司成功开发了水泥窑、 玻璃窑及其它行业中低温烟气余热发电的核心技术, 在余热发电领域拥有多项国际水平的专利技术和自主知识产权。
公司总经理宋纪元先生是中国第一批从事纯低温余热发电的技术领军人, 同时也是中国完全自主设计制造的第一条水泥纯低温余热发电站的技术总负责人。公司拥有一批从事热能工程、 机械动力、 电气自动化和节能环保技术的专业技术人才, 已获得电力乙级设计资质, 组建了一支精业、 敬业, 以服务和创新为宗旨的高效团队。
南京凯盛开能自成立以来, 与多家大中型水泥生产企业保持着密切的合作, 现已完成和在建的中低温余热发电工程达170多个, 总装机容量达1700多兆瓦。在中国建材工程建设协会公布的建材行业第十四次优秀工程设计奖获奖名单上, 我公司申报的”淮海中联水泥有限公司5000 t/d熟料生产线余热发电工程”和”广州珠江水泥有限公司5000 t/d熟料生产线余热发电工程”两个项目分别被评为行业一等奖和二等奖。
经过全体员工的共同努力, 几年来公司取得了骄人的业绩, 得到了社会的认可, 在业内赢得了较高的知名度和信誉。公司的发展步伐并没有在成绩面前止步, 在坚持水泥余热发电项目总承包的前提下, 不断开拓玻璃、 冶金、 化工、 生物能源、 垃圾发电、 小型火电、 太阳能利用等新的领域和国际市场, 逐步建立一支具有竞争力的国内一流的工程设计和工程总承包团队, 并将公司打造成为国际一流的工程技术公司。
南京凯盛的企业文化旨在创造一种全体员工衷心认同的核心价值观和使命感, 营造一种促进员工奋发向上的心理环境, 从而确保企业的业绩不断提高, 积极地推动了公司的组织变革和飞速发展。
我们为了共同的理念走到了一起, 组成了凯盛开能大家庭。共同的理念, 是凯盛开能事业生生不息的根本动力, 亦是大家庭凝聚力的源泉。共同的理念, 是我们的活动、 行为以及处理一切事务的出发点和基本准则。
企业目标:  创造中国节能环保领域的辉煌、 打造国际知名的工程技术公司
企业理念: 客户是永远的伙伴、 人才是企业的财富、 诚信是不变的诺言、 创新是永恒的旋律
企业精神: 开拓进取、 勤敏谦学、 团结拼搏、 真诚奉献
企业作风: 求真务实、 追求卓越
企业口号: 低碳高效、 绿色梦想
5月, 公司按照GB/T19001- 《质量管理体系 要求》建立了质量管理体系, 并于 11月19日取得了中国质量认证中心颁发的质量管理体系认证证书( 证书编号: 00108Q26542R0M/3200) 。 5月, 公司按照GB/T19001- 《质量管理体系 要求》、 GB/T24001- 《环境管理体系 要求及使用指南》和GB/T28001- 《职业健康安全管理体系 规范》的要求, 建立并实施了SHEQ管理体系; 同年11月24日, 质量/环境/职业健康安全三个管理体系取得了中国质量认证中心( CQC) 颁发的质量/环境/职业健康安全三个管理体系的认证证书( 证书编号分别是: 00111Q210845R1M/3200、 00111E21850R0M/3200、 00111S10943R0M/3200) ; 7月1日起, 质量/环境体系版本维持不变, 只启用GB/T28001- 《职业健康安全管理体系 要求》代替GB/T28001- 《职业健康安全管理体系 规范》版本运行, 《SHEQ一体化管理手册》KSKN/A/ -B版作废、 《SHEQ一体化管理手册》KSKN/A/ -C版正式启用生效; 相应的《程序文件汇编》KSKN/B/ -B版作废、 《程序文件汇编》KSKN/B/ -C版正式启用生效。以保持三标体系的连续性和持续改进状态, 有效地控制了工程咨询及设计、 工程总承包等过程的质量、 环境、 职业健康安全稳定性, 确保了合同履约率100%。
公司地址: 江苏省南京市江东北路305号滨江广场24楼 邮政编码: 210036
电话: 025—86218837 传真: 025—86218843网址:

3.2 适用范围
本手册阐述的管理体系适用于南京凯盛开能环保能源有限公司提供的余热发电项目工程咨询、 工程设计及工程总承包等服务过程, 作为南京凯盛开能环保能源有限公司满足顾客要求和适用的法律法规要求以及企业持续改进管理体系有效性的一种承诺。
本手册的基本要求适用于南京凯盛开能环保能源有限公司余热发电项目工程咨询、 工程设计及工程总承包等服务过程涉及的所有部门和人员。
本手册可用于顾客和第三方评价管理体系的依据。
本手册的主要目的在于贯彻本公司的质量∕环境∕职业健康安全方针目标和管理体系要求, 其目的在于经过体系的有效应用, 预防工程施工和服务的所有过程出现不符合, 并坚持持续的质量∕环境∕职业健康安全的改进, 不断提高工程和服务质量水平, 以使顾客满意。
3.3引用标准
根据本公司产品实现活动的特点, 本手册覆盖标准GB/T19001- 标准、 GB/T24001- 标准和GB/T28001- 标准所有要求, 标准如下:
（1） GB/T 19000- 质量管理体系 基础和术语
（2） GB/T 19001- 质量管理体系要求
（3） GB/T 24001- 环境管理体系 要求及使用指南
（4） GB/T28001- 《职业健康安全管理体系 要求》
（5） GB/T50430- 《工程建设施工企业质量管理规范》
（6） GB50049- 《小型火力发电厂设计规范》
（7） 《电力建设工程施工 技术管理导则》( 国电电源［ ］896号)
（8） 《中华人民共和国特种设备安全法》( 6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议经过)
（9） 《中华人民共和国建筑法》
（10） 《中华人民共和国合同法》
( 8) 《中华人民共和国安全生产法》
( 9) 《中华人民共和国职业病防治法》
( 10) 《中华人民共和国环境保护法》
( 11) 《建设工程质量管理条例》等
3.4 术语和定义
( 1) 管理体系——质量、 环境、 职业健康安全管理体系的简称。
( 2) 重要环境因素——具有或能够产生重大环境影响的环境因素。
( 3) 重大危险源——经过辨识、 风险评价, 确定的不可容许或不可接受的危险源。
( 4) 三同时——新建、 改建、 扩建、 技术改造和引进的工程项目, 其环境保护设施、 劳动安全卫生设施、 消防设施必须与主体工程同时设计、 同时施工、 同时投产使用。
( 5) 职业病——劳动者在生产劳动及其它职业活动中, 因接触职业危害因素引起的疾病。
( 6) 环境测量——指对环境产生影响或具有潜在影响的活动易于量化的关键特性进行测量的过程。
( 7) 环境监视——指对环境产生或具有潜在影响的活动不易量化的关键特性, 以及目标、 指标完成情况、 法律法规符合情况等采取定性检查的过程。
( 8) 职业健康安全绩效测量——指对职业健康安全活动易于量化的关键特性进行测量的过程。
( 9) 职业健康安全绩效监视——指对职业健康安全活动不易量化的关键特性, 以及目标完成情况、 法律法规符合情况等采取定性检查的过程。
( 10) 危险废弃物——可能对周边环境或人体安全健康有害的剧毒、 易爆、 辐射、 放射、 感染性的物质。
( 11) 可回收废弃物——因公司正常的生产活动和日常生活所产生的非危险废弃物, 而且能够回收再利用的部分。
( 12) 不可回收废弃物——因公司正常的生产活动和日常生活所产生的非危险废弃物, 而且不能够回收再利用的部分。
( 13) 质量信息——反映设计、 供货、 施工、 调试、 培训质量和质量活动过程的记录。
( 14) 质量管理创新——在原有质量管理基础上, 为提高质量管理效率、 降低质量管理成本而实施的质量管理制度、 活动、 方法的革新。
( 15) 施工质量检查——公司对施工质量进行的检查、 评定活动。
( 16) 供方——指物资/服务供应方。
( 17) 相关方——指顾客、 监理单位、 作业现场邻近的社区/单位或受其影响的团体或相关人员, 环境保护管理部门、 安全管理部门、 行业主管部门, 认证机构等。
( 18) 相关人员——指进入工作场所的甲方人员、 监理、 供方人员、 访问人员等。
( 19) 项目——指具有唯一性的一个工厂、 一个或多个独立的装置、 单元组成的生产设施或民用设施。
( 20) 工程总设计师( 简称设总) ——主持某个工程项目设计的全过程的设计负责人。
( 21) 审定人——项目的技术负责人, 包括项目审定人和专业审定人。
( 22) 专业负责人——工程总设计师的助手, 组织本专业完成项目设计工作的负责人。
( 23) 顾客——公司( NJKSKN) 所提供产品的接受者, 有时也常称业主、 或建设单位。
( 24) 设计分包商——向公司(NJKSKN) 提供设计和技术服务的组织, GB/T19000-ISO9001标准中的供方。
( 25) 工程设计——依照工程项目所在地区的各种技术、 经济、 环境条件和国家有关法律、 法规, 选用现代工程技术, 将顾客对拟建工程的明确或隐含要求, 转化为工程设计文件的服务过程, 是设计过程的输出文件。
( 26) 设计阶段——根据设计目的、 内容和深度要求的不同, 一般将设计全过程划分为前期咨询、 项目申请报告( 项目建议书) 、 可行性研究、 方案设计、 初步设计( 或基本设计) 和施工图设计等几个阶段。
( 27) 设计基础资料——是在工程设计中作为设计依据的各种原始资料, 是设计过程的输入文件。
( 28) 设计条件——在工程设计过程中, 顾客或各专业之间相互提供的资料时, 是设计过程中的接口文件。
( 29) 会签——在图纸批准发布前, 某专业在相关专业的图纸上签署, 以确认本专业向该专业所提出的设计条件得到满足或两专业之间设计内容无矛盾或差错。
( 30) 设计成品——根据合同要求, 公司向顾客提供的工程设计任务/过程的结果, 指提交顾客的工程文本文件、 设计图纸、 说明书及其它文件。
( 31) 工程总承包——指从事工程总承包的企业受业主委托, 按照合同约定对工程项目的勘察、 设计、 采购、 施工、 安装、 试运行( 竣工验收) 等实行全过程或若干阶段的承包。工程总承包企业按照合同约定对工程项目的质量、 工期、 造价等向业主负责。工程总承包企业可依法将所承包工程中的部分工作发包给具有相应资质的分包企业; 分包企业按照分包合同的约定对总承包企业负责。
( 32) 工程总承包项目——指按照合同约定业主委托承包商, 对工程项目的勘察、 设计、 采购、 施工、 安装、 试运行( 竣工验收) 等实行全过程或若干阶段承包的项目, 也可按国际惯例称为交钥匙工程;
( 33) 法律法规及其它要求——法律法规是指国家、 地方、 行政法规、 地方性法规、 自治条例、 国务院部门规章和地方政府规章。其它要求是指国家、 地方、 行业或上级主管单位制定的有关标准、 规章制度及公司内部的规章、 管理规定等。
( 34) 缩略语
SHEQ一体化管理体系——S代表安全、 H代表职业健康、 E代表环境、 Q代表质量, SHEQ管理体系代表质量、 环境和职业健康安全一体化管理体系。
KSKN和NJKSKN或者NTK——南京凯盛开能环保能源有限公司。
管代---管理者代表
总工/副总工——总工程师/副总工程师
3.5 手册管理
3.5.1编制、 批准、 发布、 归口管理
本手册由质控与后期服务部组织编制、 管理者代表审核、 最高管理者批准后发布、 实施。质控与后期服务部负责归口管理。
3.5.2发放范围
本手册对外用于向顾客提供质量/环境/职业健康安全保证, 向管理体系第三方认证/注册机构提供”非受控” 本; ”非受控” 本由归口管理部门负责发放。由责任部门提出书面申请, 注明接收单位, 由归口管理部门签署意见, 经管理者代表批准后发放。”非受控”手册( 手册封面无章、 无发放代码) 不受修改、 换版控制。
本手册对内本着分层次管理和有效实施及控制的原则, 由归口管理部门负责向公司领导、 各有关部门和对管理体系文件有解释权的管理人员发放, 使用”受控”本, 编号发放。手册持有者调离工作岗位时, 应将手册交还归口管理部门, 办理回收登记。
合同有要求时, 经管理者代表批准后, 向顾客提供有效版”非受控”本的管理手册, 加盖”非受控”章, 一次性使用, 使用完毕自行失效。
任何部门或个人未经批准, 不得私自向外部提供手册。
3.5.3 修订、 换版
本手册根据受益者需要、 体系运行情况、 组织机构的变更等, 由归口管理部门负责组织修订; 根据所引用标准的换版要求、 最高管理者指令、 组织机构调整情况等由归口管理部门组织进行换版。
一旦换版后, 原有版本即是无效版本, 由归口管理部门负责收回。

第四章 质量/环境/职业健康安全管理体系

4.1 总要求
南京凯盛开能环保能源有限公司按照《质量管理体系 要求》GB/T19001- 、 《环境管理体系 要求及使用指南》GB/T24001- 、 《职业健康安全管理体系 要求》GB/T28001- 及法律、 法规的有关要求, 结合公司产品的特点建立了质量、 环境、 职业健康安全管理体系, 形成文件, 加以保持和实施, 并予以持续改进。为此做到下述要求:
4.1.1南京凯盛开能环保能源有限公司对质量、 环境、 职业健康安全管理体系所需要的过程进行合理策划和规划, 并编制相应的程序文件; 这些过程能够是从识别顾客需求到顾客评价的大过程, 也能够是具体的质量、 环境、 职业健康安全活动的子过程。
4.1.2 明确了过程控制的方法及过程之间相互顺序和接口关系; 经过识别、 确定、 监控、 测量分析等对过程进行管理; 同时对过程涉及的环境因素、 职业健康安全危险源进行识别、 评价和控制。
4.1.3对过程进行管理的目的是实施质量、 环境、 职业健康安全管理体系, 实现组织的质量、 环境、 职业健康安全的方针和目标。
4.1.4对过程进行测量、 监控和分析及采用改进措施, 是为了所策划的结果, 并进行持续的改进。
4.1.5经识别, 在本公司包括余热发电项目在内的总承包工程实现过程中, 工程施工需工程分包, 应征得顾客的同意, 对此类外包过程控制的类型和程度执行本手册和《供应商管理程序》KSKN/B/7.4.1- 规定进行, 并按过程的监视和测量、 数据分析、 纠正和预防措施等过程要求进行控制, 使与业主签订的主合同要求能全面的在外包合同中得到贯彻。
4.2 文件要求
4.2.1总则
公司质量、 环境、 职业健康安全管理体系已予文件化(以下简称体系文件)。公司的体系文件包括:
( 1) 形成文件的质量/环境/职业健康安全方针和质量/环境/职业健康安全方针和目标、 质量/环境/职业健康安全( SHEQ) 一体化管理手册。
( 2) 程序文件( 包括质量/环境/职业健康安全标准要求的程序文件清单, 见手册附录) 。
( 3) 过程的有效策划、 运行和控制所需的文件( 包括各种管理制度、 流程标准、 岗位职责和任职要求, 技术标准、 法律法规、 规定、 质量计划、 作业指导书、 操作规程等) 。
( 4) 记录( 标准要求的记录和为过程策划、 运作、 控制所产生的报告和记录) 。
公司的体系文件和各种记录详见程序文件清单和记录清单。
4.2.2 管理手册
管理者代表组织管理手册的编制; 管理手册由管理者代表审核, 总经理批准发布。管理手册的内容覆盖了GB/T 19001: 、 GB/T 24001: 、 GB/T28001: 标准的所有要求, 并对这些要求做了适合公司需要的规定。管理手册是公司生产和服务活动的第一层次文件, 是公司管理体系的纲领性文件, 管理手册包括但不限于:
（1） 管理体系的范围适用于公司经营的生产和服务全过程、 公司的管理体系方针和目标。
（2） 对管理体系形成文件的程序及作业文件的引用, 公司为体系的有效运作制定了相关的工作流程和作业文件, 程序文件是管理手册的展开和具体化, 使得管理手册中原则性和纲领性的要求得到展开和落实。
（3） 管理手册对管理体系过程之间的相互作用的描述说明, 使公司的各项活动有序的开展并遵守相关的规定。
（4） 有关手册定期评审、 修改和控制的规定等。
4.2.3文件控制
建立《文件控制程序》KSKN/B/4.2.3- , 以控制质量/环境/职业健康安全管理体系运行所要求的书面及电子件, 包括: 适用法律、 法规、 体系文件、 技术文件。质控与后期服务部为管理体系文件的编写、 汇编、 送审、 批准、 发布、 分发、 更改、 保管、 处理、 控制和归口管理的责任部门。文件控制规定了以下主要内容:
( 1) 文件发布前须得到批准, 保证其适用性。
( 2) 必要时对文件进行评审、 更新并予以重新批准; 文件更改由原该文件主管职能部门负责办理, 履行编写、 审核、 审批程序后发布。
（3） 编制文件和资料清单, 用于识别现行文件的版本/修订状况。
( 4) 在对质量/环境/职业健康安全管理体系有效运行起重要作用的场所, 都能得到相应的有效文件。
( 5) 规定文件编号规则, 使之容易识别和检索。
( 6) 引用的外来文件( 如标准, 图纸等) 予以识别, 并控制其发放。
( 7) 从所有发放或使用场所撤出作废的文件; 为法律或积累知识的目的所保留的任何作废文件, 在保留的作废文件盖上”作废”章予以标识。
4.2.4记录的控制
为了建立并保持记录, 证实公司服务活动符合要求和管理体系的有效运行, 为采取纠正措施和预防措施以及保持和改进管理体系提供信息, 公司编制并保持了《记录控制程序》KSKN/B/4.2.4- , 详细规定了质量记录的标识、 收集、 贮存、 检索、 防护、 保管, 保存期限和处理的职责和权限, 各部门使用的记录应在相关程序中对记录的格式、 记录的填写、 记录的审核和保管作出描述。程序不但对纸质文件的记录作出规定, 同时对电子文件的记录也作出相应的规定。各部门根据管理体系文件的要求建立并保持记录, 以提供符合要求和管理体系有效运行的证据。
相关文件
（1） 《文件控制程序》KSKN/B/4.2.3-
（2） 《记录控制程序》KSKN/B/4.2.4-

第五章 管理职责

5.1 管理承诺
5.1.1总经理代表本公司最高管理层郑重承诺:
建立SHEQ一体化管理体系, 执行GB/T19001- 《质量管理体系要求》、 GB/T24001- 《环境管理体系要求及使用指南》、 GB/T28001- 《职业健康安全管理体系 要求》标准及法律法规的要求, 并经过持续的改进, 使质量/环境/职业健康安全管理体系不断发展和完善, 实现本公司的SHEQ管理方针和目标。
5.1.2公司经过下列活动对最高管理层作出的上述管理承诺提供证据:
（1） 利用会议、 简报等形式定期或不定期地向全体员工传达满足顾客和法律、 法规要求的重要性, 使全体员工充分理解这些要求的重要性, 并在工作中确保这些要求的实现。同时使员工的质量和管理意识不断得到加强。
（2） 制定和批准质量/环境/职业健康安全方针, 形成文件并批准发布, 确保各级人员理解SHEQ管理方针, 并坚持贯彻执行。
（3） 公司制定管理目标, 形成文件并在各职能部门和层次上展开, 建立质量/环境/职业健康安全管理的组织机构, 要求各部门根据公司的管理目标进行分解, 落实到每个部门的日常工作中, 每年应定期的检查目标的实施情况。
（4） 为产品实现和管理体系有效运行提供必要的资源, 包括人力资源、 基础设施和工作环境, 确保产品符合要求, 体系有效运行, 并得到持续改进。
（5） 任命管理者代表, 进行管理评审, 对管理体系从战略上实施控制, 管理评审依据《管理评审控制程序》KSKN/B/5.6- 实施, 确保管理体系的适宜性、 充分性和有效性, 管理评审的间隔最长不应超过12个月; 管理评审由最高管理者主持, 质控与后期服务部负责组织, 编制管理评审的输入文件和评审输出报告。
5.2 以顾客为关注的焦点
建立并保持《回访、 后期服务及顾客满意度评定程序》KSKN/B/8.2.1- , 在广泛收集信息的基础上, 不断研究顾客的潜在需求, 改进管理过程, 增强满足顾客要求的能力。
5.2.1公司组织贯彻落实以顾客和其它相关方为关注焦点的原则, 其模式如下:

促进相关方满意
实现并超越相关方需求和期望
运用管理体系实现方针/ 目标/规范
确定方针目标和规范

确定顾客及相关方需求和期望

”以顾客和其它相关方为关注焦点”示意图
5.2.2最高管理层组织公司各相关部门, 经过调研、 预测、 分析, 确定顾客和其它相关方在质量/环境/职业健康安全方面明确或潜在的需求和期望。
5.2.3最高管理层应组织各相关部门针对顾客和其它相关方的需求和期望, 合理地确定本公司在 质量/环境/职业健康安全方面的追求方向和目标, 以及相应的产品规范、 工作规范。
5.2.4最高管理层以建立和实施管理体系为手段, 经过规范的管理确保产品质量和各项行为规范持续稳定的满足要求, 以促进顾客和其它相关方满意。
5.2.5 在开展上述活动时, 公司应确保:
（1） 必须满足法律、 法规及强制性国家标准和行业标准的规定。
（2） 随顾客和其它相关方的期望和需求、 法律法规及强制性国家标准和行业标准的修订, 对质量/环境/职业健康安全的规范要求、 已建立的管理