危险源的辨识和安全风险管理核心制度.docx

危险源辨识和安全风险管理制度

1 适用范围
1.1 本制度适适用于企业危险源辨识、风险评定和风险控制管理。
1.2 本制度适适用于企业、分企业和项目部。
1.3 本制度所指重大危险源分为国家要求重大危险源、建筑行业要求重大危险源。
2 重大危险源定义
2.1 依据《安全生产法》第一百一十二条第二款要求，“重大危险源是指长久地或临时地生产、搬运、使用或贮存危险物品，且危险物品数量等于或超出临界量单元（包含场所和设施）”。
2.2 《职业健康安全管理体系 规范》（GB28001）对中危险源要求为“可能造成人身伤害（或）健康损害根源、状态或行为、或其组合。”
2.3 《安全生产法》第一百一十二条第二款要求重大危险源，来之于国家标准《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218-）标准。《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218-）标准在适用范围中明确指出：“本标准不适适用于：a)核设施和加工放射性物质工厂，但这些设施和工厂中处理非放射性物质部门除外；b)军事设施；c)采矿业，但包含危险品加工工艺及储存活动除外；d)危险化学品运输；e)海上石油天然气开采活动。
2.4 《职业健康安全管理体系 规范》（GB28001）中危险源和《中国安全生产法》中重大危险源定义区分：
2.4.1 《安全生产法》和《危险化学品重大危险源辨识》标准所指重大危险源仅适适用于易燃、易爆、有毒类化学物质。它不足较大，不适适用于建筑业等，也没有包含存在能量装置（设施、作业活动）等。
2.4.2 综合以上原因，本制度所指危险源是建筑工程活动中危险源定义，根据建设部建质安函[]145号转发《南京市建筑工程重大危险源安全监控管理暂行措施》指出：本措施所称重大危险源是指存在重大施工危险分部分项工程。
2.5 企业在本制度中要求重大危险源是指：除国家要求重大危险源以外，还包含对可能造成重大人身伤亡、火灾、爆炸、重大机械、设备损坏和对社会产生重大影响危险性较大分部分项工程施工活动、设备、设施、场所、危险品、危险作业等。
3 工作主体职责
3.1 企业安全第一责任人和分管安全生产领导职责：
3.1.1 组织全方面落实落实国家相关重大危险源管理法律、法规及国家标准，促进重大危险源安全管理符合国家相关法律、法规和标准要求要求；
3.1.2 加强对重大危险源管理、监控、隐患治理工作监督、检验和指导，督促各分企业、项目部建立和完善应急组织方法和事故应抢救援预案，落实控制方法；
3.1.3 综合协调和指导重大危险源监督管理工作，建立重大危险源管理体系，实现重大危险源可控在控。
3.2 分企业安全第一责任人和分管安全生产领导职责：
3.2.1 组织分企业、项目部认真落实落实国家重大危险源管理法律、法规、标准和企业规章制度。
3.2.2 督促分企业、项目部做好重大危险源估计、预警、预案工作，组织落实重大危险源辨识、建档登记、风险评定、监控管理工作，对存在问题落实技术方案和资金，组织整改，做到可控在控。
3.3 企业、分企业安全生产管理部门职责：
3.3.1 落实实施党和国家安全生产方针、政策、法规、法令及本单位安全规章制度、操作规程；制订、完善重大危险源管理规章制度；
3.3.2 会同相关部门组织开展安全宣传教育和危险源辨识知识培训，提升职员安全生产意识和技能；
3.3.3 负责企业、分企业安全生产中危险源监督、管理、指导工作；监督所属项目重大危险源管理情况；
3.3.4 帮助企业、分企业领导组织相关部门及项目部研究制订和实施预防事故方法，参与施工组织设计、安全专题施工方案中针对重大危险源采取安全技术方法审查，并督促落实；
3.3.5 依据企业、分企业安全生产管理实际，立即掌握、分析、评定企业、分企业系统重大危险源分布情况，提出强化危险源管理方法，组织安全生产检验；
3.3.6 参与关键安全设施和设备验收工作。
3.4 企业、分企业其它部门职责：
各部门负责其管辖范围内危险源辨识工作，参与风险评定和风险控制策划工作。
3.5 项目部职责：
3.5.1 认真落实落实国家重大危险源管理法律、法规、标准和企业规章制度；
3.5.2 根据企业重大危险源安全管理要求，落实估计、预警、预案工作，做好本单位重大危险源普查辨识、建档登记、风险评定、监控管理，对存在问题限期整改；
3.5.3 录入企业重大危险源管理数据要做到立即、正确、完整，无遗漏；
3.5.4 完善项目部重大事故应急预案，定时开展演练，落实重大事故应抢救援工作；
3.5.5 立即如实汇报重大危险源造成各类事故；
3.5.6 重大危险源管理必需责任到人，完善规章制度，规范日常管理，对项目部重大危险源做到可控在控。
4 危险源辨识和风险评定步骤
确定施工作业过程→识别危险源→安全风险评定→登记重大安全风险→危险源防控。
确定施工作业过程，首要是划分危险源辨识和评定单元，其通常性标准可按单位工程（分部、分项）施工活动、施工生产（生活）设施设备相对空间位置、危险有害物资储存场所来划分识别评定单元，使识别评定单元相对独立，含有显著特征界限。
5 危险源分类
依据能量意外释放理论和危险源在事故发生、发展过程中作用，把危险源划分为两大类：
5.1 第一类危险源，是指可能发生意外释放能量载体或危险物质和自然情况。包含动力源和能量载体和含有危害性物质本身。是事故发生前提和事故主体，决定事故严重程度。
5.2 第二类危险源，是指造成约束、限制能量意外释放方法失效或被破坏多种不安全原因。包含人、物、环境、管理四个方面，是第一类危险源造成事故必需条件，决定事故发生可能性大小。
5.2.1 人原因
人原因分为不安全行为和失误。不安全行为通常指显著违反安全操作规程行为，这种行为往往直接造成事故发生。失误是指人行为结果偏离了预定标准。不安全行为、失误可能直接破坏对第一类危险源控制，造成能量或危险物质意外释放；也可能造成物危险原因问题，进而造成事故。
5.2.2 物原因
物原因能够概括为物不安全状态和物故障(或失效)。物不安全状态（隐患）是指机械设备、物质等显著不符合安全技术要求状态。物故障(或失效)是指机械设备、安全装置、零部件等因为性能低下而不能实现预定功效现象。物不安全状态和物故障(或失效)可能直接使约束、限制能量或危险物质方法失效而发生事故。
5.2.3 环境原因
环境原因关键指系统运行环境，如影响施工作业环境，包含温度、湿度、照明、粉尘、通风换气、噪声和振动等物理环境，和企业和社会软环境。不良物理环境会引发物原因问题或人原因问题。
5.2.4 管理原因
管理不善是造成安全事故间接原因。人不安全行为能够经过安全教育、安全生产责任制和安全奖惩机制等方法降低甚至杜绝。物不安全状态能够经过提升安全技术科技含量、建立完善设备保养制度、推行文明施工等活动给予控制。
6 建筑安装施工危险源辨识
6.1 一起伤亡事故发生往往是两类危险源共同作用结果。第一类危险源是伤亡事故发生能量主体，决定事故后果严重程度。第二类危险源是第一类危险源造成事故必需条件，决定事故发生可能性。两类危险源相互关联、相互依存。第一类危险源存在是第二类危险源出现前提，第二类危险源出现是第一类危险源造成事故必需条件。所以，危险源辨识首要任务是辨识第一类危险源，在此基础上再辨识第二类危险源。
6.1.1 第一类危险源从以下方面进行辨识：
a） 产生、供给能量装置、设备，如现场配电箱、空压机等；
b） 使人体或物件含有较高势能装置、设备、场所，如起重机械、提升机械、坠落高度差较大作业场所等；
c） 能量载体，如运动中车辆、机械运动部件、带电导体等；
d） 一旦失控可能产生巨大能量装置、设备、场所，如充满爆炸性气体氧气瓶、乙炔气瓶、低温液氧气瓶、液化石油气瓶和空间等；
e） 一旦失控可能发生能量忽然释放装置、设备、场所，比如多种压力容器、受压设备，轻易发生静电蓄积装置、场所等；
f） 危险物质。含有化学能危险物质分为可燃烧爆炸危险物质和有毒、有害危险物质两类。前者指能够引发火灾、爆炸物质，按其物理化学性质分为可燃气体、可燃液体、易燃固体、可燃粉尘、易爆化合物、自燃性物质、忌水性物质和混合危险物质八类。后者指直接加害于人体，造成人员中毒、致病、致畸、致癌等化学物质；
g） 储存危险物质装置、设备、场所，如氧气、乙炔、油漆、稀料储存设施等；
h） 人体一旦和之接触将造成人体能量意外释放物体，比如物体棱角、工件毛刺、锋利刃、尖等。
6.1.2.第二类危险源按场所不一样，初步可分为施工现场危险源和临建设施危险源两类，从人原因、物原因、环境原因和管理原因四个方面进行辨识。
a） 和人原因相关危险源关键是人不安全行为，集中表现在“三违”，即：违章指挥、违章作业、违反劳动纪律。
b） 和物原因相关危险源关键存在于分部、分项工艺过程、施工机械运行过程和物料使用等危险源中。
c） 和环境原因相关危险源关键生产作业环境中温度、湿度、噪声、振动、照明或通风换气等方面问题。
d） 和管理原因相关危险源关键表现为管理缺失，如制度不健全、责任不分明、有法不依、违章指挥、安全教育不够、处罚不严、安全技术方法不全方面、安全检验不够等。
6.2 危险源辨识过程按以下步骤进行：
6.2.1 选择施工现场或部门中作业活动；
6.2.2 识别施工作业活动中危险原因；
6.2.3 对风险原因进行定性和定量评定；
6.2.4 确定重大风险。
6.3.选择作业活动对象：
6.3.1 前期施工准备；
6.3.2 基础施工阶段；
6.3.3 建筑主体结构施工阶段/结构安装阶段/设备安装阶段；
6.3.4 设备搬运/设备安装/调试、试车、运行阶段；
6.3.5 其它辅助活动（包含大型起重机械和施工升降机安装拆卸、厂内车辆运输、供电和临时用电等）。
6.4 危险源识别
6.4.1 危险源分类：（依据GB6441《企业职员伤亡事故分类标准》）
a） 物体打击；
a） 2.车辆伤害；
a） 3.机械伤害；
a） 4.起重伤害；
a） 5.触电；
a） 6.淹溺；
a） 7.灼烫；
a） 8.火灾；
a） 9.高处坠落；
a） 10.坍塌；
a） 11.锅炉爆炸；
a） 12.容器爆炸；
a） 13.其它爆炸；
a） 14.中毒和窒息；
a） 15.其它伤害。
6.5.危险源和危害原因识别方法
6.5.1.施工现场危险源常见辨识方法。
1.经验分析法：经验分析法包含对照分析法和类比分析法。
对照分析法是对照相关法律、法规、标准、检验表或依靠分析人员观察能力，借助于经验和判定能力直观地对评定对象危险原因进行分析辨识方法。缺点是轻易受到分析人员经验和知识等方面不足，对此，可采取安全检验表方法加以填补。
类比分析法是利用相同或类似工程或作业条件经验和事故统计资料来类推、分析评定对象危险原因。总结以往事故教训和管理经验，对以往发生过事故或未遂事件原因进行分析，不难辨识出危险原因。施工现场危险源和危险原因关键是经过经验分析方法来辨识。
2.材料性质和现场施工条件分析法
了解施工安装或使用材料性质是危害辨识基础，危害辨识中常见材料性质有：毒性、物理化学性质、燃烧和爆炸特征等。施工条件也会产生危险或使施工过程中材料危险性质加剧。
3.作业条件危险性评定法（也称定量分析法，详见本制度7.5条款）。
作业条件危险性评定法认为，影响危险性三个关键原因是：发生事故可能性大小，用符号L表示；人体暴露于危险环境频繁程度，用符号E表示；发生事故可能产生后果，用符号C表示。作业条件危险性分值用符号D表示，D＝L×E×C，D值愈大，说明危险性愈大，当D值超出不可许可或不可接收风险时，就认定为重大危险源。
6.5.2.施工现场潜在危险源（作业条件危险性分析）辨识。
因为危险性有潜在特点和性质，只有在一定条件下，才能发展成为事故，故在未发生事故前，怎样辨识出潜在危险源或危险原因就至关关键，为了能快速辨识危险源或危险原因，应采取以下预先分析方法：
1.调查危险源（作业危险原因）。先对施工作业目标、工艺过程，操作条件和周围环境，作较为充足调查了解，然后再根据过去经验和同类施工中所发生过事故，分析作业对象中是否也会出现类似情况，查找能够造成人员受伤和物质损失危险性。
2.识别危险原因。潜在危险性往往是极难辨识，危险性存在含有固有潜在性质，应采取系统地去辨识它，才不会造成遗漏。
3.依据过去经验及同类施工中所发生过事故教训，进行综合分析，施工现场存在着关键“五大伤害”，既高处坠落、触电、坍塌、物体打击、机械伤害。这五类事故是最轻易造成群死群伤事故类型，是建筑安装施工现场存在常见重大危险源或重大危险原因。其它重大危险源或重大危险原因还有窒息、中毒、爆炸、火灾等。
6.5.3.施工现场重大危险源辨识（作业条件危险性分析）关键做法。
应针对建筑安装工程类型、特点、规模及企业、分企业、项目部本身管理水平等情况，依据现行国家法律法规、标准规范、操作规程及以前部分事故案例，充足辨识出本工程各个施工阶段、部位和场所需控制危险源、危险原因和环境原因，列出清单，并采取合适分析评定方法，评定已辨识全部危险源、危险原因和环境原因对施工现场场界内外影响，将其中造成事故发生可能性较大，且事故发生会造成严重后果危险源、危险原因和环境原因确定为重大危险源。
6.5.4.建筑安装施工现场重大危险源辨识（作业危险性分析）关键依据。
1.现行国家法律法规、标准规范、操作规程及以前部分事故案例，可作为施工现场重大危险源辨识（作业危险性分析）关键依据。
2.《中国安全生产法》第三十七条要求，生产经营单位对重大危险源应该登记建档，进行定时检测、评定、监控，并制订应急预案，通知从业人员和相关人员在紧急情况下应该采取应急方法。
3.《建设工程安全生产管理条例》第四十九条要求，施工单位应该依据建设工程施工特点、范围，对施工现场易发生重大事故部位、步骤进行监控，制订施工现场生产安全事故应抢救援预案。
4.《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218—）第4.1.1条要求，危险化学品重大危险源辨识依据是危险化学品危险特征及其数量。
5.《建筑施工安全检验标准》（JGJ59-）第5.0.3条为强制性条款，要求“当建筑施工安全检验评定等级为不合格时，必需限期整改达成合格”。
6.国家住建部公布历年全国建筑施工安全生产形势分析汇报，对建筑施工事故类别、发生部位进行了全方面统计，也是辨识施工现场重大危险源依据之一。
6.5.5.重大危险源认定。
6.5.5.1.施工现场有下列情况之一，可认定为重大危险源：
1.违反国家行业标准、规范及强制性条文要求；
2.依据《建筑施工安全检验标准》（JGJ59-）要求检验，分项检验中确保项目得分不足40分或确保项目中有一项得分为0分。
6.5.5.2.存在重大施工危险作业分部分项工程，关键包含：
1.施工现场开挖深度超出5m（含5m）或地下室三层以上（含三层）或深度虽未超出5m（含5m），但地质条件中和周围环境及地下管线极其复杂基坑、沟（槽）工程；
2.地下暗挖工程；
3.水平混凝土构件横板支撑系统高度超出8m，或跨度超出18m，施工总荷载大于10KN/m2，或集中荷载大于15KN/m高大模板工程和各类工具式模板工程，包含滑模、爬模、大模板等。
4.30m及以上高处作业和悬吊作业；
5.建筑起重机械、设备安装拆卸；
6.起重吊装工程；
7.悬挑式脚手架，高度超出24m落地式钢管脚手架、附着式升降脚手架、吊篮脚手架；
8.其它专业性强、工艺复杂、危险性大、交叉作业等易发生重大事故施工部位及作业活动。
7.安全风险评定管理
7.1.经过对工程项目施工过程或施工管理中存在危险和有害原因进行辨识、分析，并利用定性或定量方法确定其风险严重程度，评定风险程度并确定其是否在可承受范围全过程，进而确定风险控制优先次序和风险控制方法，以达成改善安全施工环境、降低和杜绝生产安全事故发生。
7.2.安全风险评定基础方法和步骤。
1.安全风险评定通常根据划分施工作业单元和作业活动，识别危险和有害原因、评定风险、制订风险控制方法等步骤进行。
2.作业活动划分通常根据作业区域、施工任务、施工工序、施工设施和设备进行划分，或将上述方法结合使用进行划分，以能够清楚辩别危险、有害原因并无遗漏为准。可将设施、设备、工器具使用（安装、调试、运行、检修、拆除等）和相同工序、相同操作内容作业活动进行单元划分，施工作业包含此部分时不再反复划分。
3.识别危险、有害原因应坚持“横向到边、纵向到底、不留死角”标准，关键从施工环境条件、施工总体部署（包含施工区、生活区部署）、施工过程和工序、施工设备和设施、尘毒噪温有害作业部位、管理设施、事故应抢救援设施、辅助作业、生活设施、劳动组织、施工人员生理、心理原因等方面，全方位、全过程进行识别。在辨识充足基础上，确定存在危险、有害原因，评定危险、有害原因有可能引发事故类型及其后果严重程度。
4.对不可承受安全风险，制订并实施控制方法。控制方法分为管理方法和技术方法。通常根据消除、消弱和个体防护次序和标准选择，控制方法在实施前应对其可行性、有效性和充足性进行预评审。
5.当工程项目标内外部条件发生显著改变，以至危险、有害原因和风险受到显著影响，对现有评定、控制方法有效性产生疑义，应立即再进行危害辨识、安全评定和控制方法评审。
7.3.安全风险评定范围：
1.施工计划、施工过程、试车投产运行等阶段；
2.常规施工活动和采取“四新”施工活动；
3.事故及潜在紧急情况；
4.全部进入施工作业场所人员活动；
5.原材料、产品运输和使用过程；
6.作业场所设施、设备、车辆、安全防护用具；
7.人为原因，包含“三违”和违反安全生产规章制度；
8.丢弃、废弃、拆除和处理；
9.气候、地震及其它自然灾难。
7.4.风险评定准则：
1.相关安全生产法律、法规；
2.安全技术规范、规程、标准；
3.企业安全管理标准、技术标准；
4.企业安全生产方针和目标等。
7.5.风险评定工具：
可依据安全生产管理需要，选择有效、可行风险评定方法进行风险评定。常见安全风险评定方法（工具）有（安全风险评定工具定义见附录5）：
1.工作危害分析法（JHA）；
2.安全检验表分析法（SCL）；
3.过程危险分析法（PHA）；
4.危险和可操作性分析法（HAZOP）；
5.失效模式和影响分析法（FMEA）；
6.故障树分析法（FTA）；
7.事件树分析法（ETA）；
8.作业条件危险性分析法（LEC）。
7.6.定量评定关键采取作业条件风险评定法，也称LEC法，即用和系统危险性相关三种原因指标值之积来评定系统产生安全风险大小。
7.6.1.其公式是：D＝L×E×C
L——发生事故可能性大小；
E——人体暴露在这种危险环境中频繁程度；
C——一旦发生事故会造成损失后果。
7.6.2.D＝L×E×C 分值
1.事故发生可能性（L）
事故或危险事件发生可能性大小，当用概率来表示时，绝对不可能事件发生概率为0；而肯定发生事件概率为1，但在作系统安全考虑时，绝对不发生事故是不可能，所以人为地将“发生事故可能性极小”分数定为0.1，而肯定要发生事件分数定为10。介于这两种情况之间情况指定了若干个中间值。
事故发生可能性（L）
分数值
事故发生可能性
10
完全能够预料
6
相当可能
3
可能，但不常常。
1
可能性小，完全意外。
0.5
很不可能，能够设想
0.2
极不可能
0.1
实际不可能
2.暴露于危险环境频繁程度（E）
人员出现在危险环境中时间越多，则危险性越大。要求连续暴露在此危险环境情况定为10，而很罕见地出现在危险环境中定为0.5。一样，将介于二者之间多种情况要求若干个中间值。
暴露于危险环境频繁程度（E）
分数值
暴露于危险环境频繁程度
10
连续暴露
6
天天工作时间内暴露
3
每七天一次或偶然暴露
2
每个月一次暴露
1
每十二个月几次暴露
0.5
很罕见地暴露
3.事故发生严重程度（C）
事故造成人身伤害改变范围很大，对伤亡事故来说，可从极小轻伤直到多人死亡严重结果；对于机械设备及火灾事故可能造成损失可从1万元到1000万元。因为范围宽广，所以要求分数值为1～100，轻伤或1万元财产损失要求分数值为1，把造成十人以上死亡或1000万元财产损失可能性分数要求为100，其它情况数值均在1和100之间。
事故发生严重程度（C）
分数值
发生事故产生后果
人员伤亡
机械设备或火灾损失（万元）
100
10人以上死亡
1000
40
3～9人死亡
200
15
1人死亡
50
7
严重，重伤
20
3
重大，致残
5
1
轻伤
1
4.危险等级划分（D值——风险等级值）
依据公式就能够计算作业危险程度，但关键是怎样确定各个分值和总分评价。依据经验，总分在20以下被认为是低危险；假如危险分值抵达70～160之间，那就有显著危险性，需要立即整改；假如危险分值在160～320之间，那么这是一个必需立即采取方法进行整改高度危险环境；分值在320以上高分值表示环境很危险，应立即停止生产直到环境得到改善为止。危险等级划分是凭经验判定，难免带有不足，不能认为是普遍适用，应用时需要依据实际情况给予修正。
危险等级划分（D值——风险等级值）
分数值
状态评价
﹥320
极其危险，不能继续作业。
160～320
高度危险要立即整改。
70～160
显著危险，需要整改。
20～70
通常危险，需要注意。
﹤20
稍有危险能够接收。
7.6.3.重大危险源或重大危险原因确实定标准，依据评价人员经验判定，凡含有以下条件均应评定判定为重大危险：
1.不符正当律、法规和其它要求；
2.相关方有合理埋怨和要求；
3.曾经发生过事故，且没有采取有效防范、控制方法；
4.直接观察到可能造成危险错误，且无合适控制方法。
7.7.安全风险评定管理
7.7.1.安全风险评定分为：安全预先评定、安全验收评定、安全现实状况综合评定和专题评定四种：
1.安全预先评定是依据工程项目标基础情况，分析、估计施工过程存在危险、有害原因种类和程度，提出合理可行安全技术计划设计和安全管理提议。
2.安全验收评定是在安全设施、设备、装置搭设安装和运行使用正常后，经过对设施、设备、装置实际运行使用情况检测、监督，查找运行使用后可能存在危险、有害原因，提出合理可行安全技术调整方案和安全管理对策。
3.安全现实状况综合评定是针对施工现场总体或局部施工作业活动安全现实状况进行全方面评定。
4.专题安全评定是针对特定施工项目、施工工序、施工场所、施工装置等存在危险、有害原因进行专题安全评定。
7.7.2.符合下列条件之一，应进行安全性自评定：
1.危险源、有害原因已组成重大威胁，现有或计划控制方法不能确保其不会演变成事故；
2.对所负担工程项目施工过程中危险源、有害原因或对本单位范围内危险源、有害原因认识、掌握不清楚；
3.不停改善、提升本单位安全生产和职业健康管理水平需要；
4.施工环境、条件、方法、工艺、设备、设施和劳动组织和人员等发生重大改变时；
5.新开工工程项目。新开工项目标安全预估评可和实施性施工组织设计编制同时进行。
7.7.3.安全性自评定汇报应包含但不限于以下内容：
1.安全性自评定目标、范围及评定对象基础情况；
2.评定现有安全管理情况，其中包含遵守相关法律、法规情况评定，现有规章制度、技术方法、操作规程等可行性、充足性和有效性评定；
3.评定存在重大危险原因、环境原因和不可承受风险及其发生可能性和后果，风险控制方法；
4.拟采取安全方法、管理方案优先排序；
5.针对实现安全管理方针、目标和指标评定；
6.安全管理方案编制提议；
7.其它需要汇报内容。
8.安全风险控制
8.1.安全风险控制，依据作业条件危险性评定结果，按确定风险等级分级管理：
1.属于D＞320（高度危险）危害应上报企业，由企业进行协调控制。各分企业、项目部逐层设置风险控制方法，根据企业《施工组织设计管理要求》由企业相关领导人最终签字确定。企业安全部监督控制方法实施，定时监督检验，确保高度危险等级风险控制有效。
2.属于D＞160（极其危险）危害应上报分企业，由分企业协调项目部控制。分企业、项目部逐层设置风险控制方法，根据企业《施工组织设计管理要求》由分企业、项目部领导最终签字确定。分企业、项目部安全生产管理部门或安管人员监督控制方法实施，定时监督检验，确保重大风险控制有效。
3.属于70＜D＜160（很危险或可能危险）危害由各项目部或相关责任部门控制，必需时上报企业、分企业。确定为很危险或可能危险等级中等风险，由分企业进行监督管理，项目部进行直接管理。项目部按各部门或岗位设置风险控制方法，由分企业领导最终签字确定。分企业监督控制方法实施，定时监督检验，确保中等风险控制有效。
4.属于D＜70（稍有危险）危害由各作业岗位自行控制。确定为稍有危险等级可接收风险，由项目部按专业由施工员进行管理。施工员监督控制方法实施，定时监督检验，确保可接收风险控制有效。
8.2.风险控制方法管理。
8.2.1.应依据风险评定结果及安全生产管理情况等，确定不可接收风险，制订并落实控制方法，将风险尤其是重大风险控制在能够接收程度内。在选择风险控制方法时：
1.应考虑：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；
2.应包含：⑴消除方法；⑵替换方法；⑶工程技术方法；⑷标志、警告和（或）管理方法及培训教育方法；⑸个体防护装备方法等。
3.应将风险评定结果及所采取控制方法对管理人员、施工作业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在危险、有害原因，掌握、落实应采取控制方法。
8.2.2.企业、分企业、项目部应依据和管理权限，依据各级签署《安全生产目标管理责任书》，逐层进行风险管理监督评价。风险管理监督评价内容和方法包含：
1.安全生产目标满足和实现程度评价；
2.安全生产责任制实施情况评价；
3.风险识别、评价、控制、监督评价方法实施情况评价；
4.对国家和上级相关安全生产法律、法规、标准、要求、规程、制度等实施情况实施监督和评价；
5.对安全生产事故、事件、不符合调查和处理结果评价。
8.3.风险信息更新
8.3.1.企业应定时评审或检验风险评定结果和风险控制效果。
8.3.2.分企业应适时组织风险评定工作，识别和生产经营活动相关危险、有害原因和安全隐患。
8.3.3.项目部应在下列情形发生时立即进行风险评定：
1.法律法规或其它要求有变更时；
2.作业环境和操作条件改变或工艺改变；
3.施组、方案变更；
4.采取“四新”施工作业；
5.对事件、事故或其它信息有新认识；
6.项目部组织机构发生变更、施工作业组织进行大调整。
9.安全生产法律法规及其它要求合规性评价
9.1.依据安全预先评定、安全验收评定、安全现实状况综合评定和专题评定四种安全风险评定结果，结合企业、分企业、项目部安全生产管理现实状况，找出安全生产管理中可能存在危害原因，利用定性定量分析工具和方法，把安全风险评定结果和国家相关法律法规、地方性法规、行业标准规范相比较，衡量安全生产管理工作是否和之符合，并提出整改意见和方法。
9.2.安全生产法律法规及其它要求合规性评价工作和评价汇报，具体实施企业管理体系文件《综合管理分册》中《法律法规应用管理要求》相关要求。
10.管理和追责
有下列行为之一，责令限期更正，能够处十万元以下罚款；逾期未更正，责令停工，并处十万元以上二十万元以下罚款，对其直接负责主管人员和其它直接责任人员处二万元以上五万元以下罚款：
1.对重大危险源未登记建档，或未进行评定、监控，或未制订应急预案；
2.吊装和国务院安全生产监督管理部门会同国务院相关部门要求其它危险作业，未安排专门人员进行现场安全管理。
11.附则
11.1.本制度由企业安全生产负责解释。
11.2.本制度自公布之日起实施。