公路综合重点工程监理资料编制的注意重点事项.doc

公路工程监理资料编制注意事项
现场监理内业资料是项目实施过程中对工程监督管理原始统计，对质量控制、投资控制、进度控制和协议管理等所做工作真实统计。这些资料是评定工程质量、完工交付使用必需条件，是一份工程项目完工验收立案前必需审查档案材料。也是监理工作中各项控制和管理工作依据和凭证，反应了监理人员素质和项目监理组管理能力和管理水平，并可作为以后发生各类纠纷问题原始依据。
监理内业资料管理应严格遵照企业质量手册及质量管理体系程序文件。监理内业资料管理应遵照工程文件自然形成规律，保持卷内文件有机联络，便于内业资料保管和利用。
一、 总目录
1 发文记录表（台帐）
2 收文记录表（台帐）
3 监理管理类文件：监理纲领、监理中标通知书、监理协议、监理登记证。
4 监理计划、细则。
5 监理基础资料：营业执照、资质证书、ISO证书；
总监任命书、总监代表授权委托书；
包含总监调换申报表、专业工程师调换立案表等。
7 监理设备清单及相关设备检定证书等。
8 规范、法规性文件。
9 企业来文
10 工程开工/复工报审表、工程暂停令，附开工汇报及相关资料。
11 施工组织设计（方案）报审表，附施组、方案、包含特殊工种工人上岗证、设备检定证书等。
12 分包单位资格报审表，附分包单位资质材料及相关资料。
13 报验申请表（台帐）
14 报验申请表——测量
15 报验申请表——桩基
16 报验申请表——基础工程
17 报验申请表——主体结构
18 报验申请表——装饰工程
19 报验申请表——机电安装工程
20 报验申请表—— （依据工程规模、结构型式或分部、分项工程可单列、扩展）
21 工程款支付申请表/工程款支付证书
22 工程临时延期申请表/审批表/最终延期审批表
23 费用索赔申请表/审批表
24 工程材料/构配件/设备报审表（台帐）
25 工程材料/构配件/设备报审表——钢材（原材料）
26工程材料/构配件/设备报审表——钢筋焊接
27工程材料/构配件/设备报审表——水泥
28 工程材料/构配件/设备报审表——砂、石
29 工程材料/构配件/设备报审表——砼配合比
30工程材料/构配件/设备报审表——砼试快
31 工程材料/构配件/设备报审表——防水材料
32 工程材料/构配件/设备报审表——
（依据工程规模、包含内容如分部、分项工程，可单列、扩展）
33 工程完工报验单/完工资料：验收汇报、质量评定汇报、
合格证实书、监理总结
34 施工进度计划报审表，附进度计划
35 工程质量问题（事故）汇报/处理报审表
36 工程专题检测资料：桩动测、桩静载试验、钢结构焊缝检测、幕墙三性检测、基坑开挖监测（若资料多，可扩展单列：2.12.1、2.12.2、……）
37 施工单位来文（综合）
38 监理工程师通知单/回复单
39 监理工作联络单
40 巡视旁站检验统计
41 监理日志
42 监理月报
43 会议纪要（例会）
44 专题会议纪要：设计交底、图纸会审、监理细则交底会、文明安全检验
（可扩展单列）
45 建设单位/上级主管部门来文，包含施工许可证
46 图纸/设计变更/技术变更（核定单）[台帐]
47 建设单位提供设备清单

48 来往文件流转夹
49 待处理文件夹

二、 监理资料管理贯穿于工程项目监理全过程，要做到立即、真实、有序，还必需重视和了解对施工资料监理。从第一次工地例会上就要强调工程资料关键性，立即把监理规范中施工阶段监理工作基础表式提供给施工单位，要交待相关施工报验工作程序和基础条件及提供报验原件份数，坚持报验必需资料先行，各项施工资料必需真实、合格标准。在施工过程中，加强和施工单位相关人员联络沟通，取得她们亲密配合，使信息资料立即传输；
工程文件应字迹清楚，图样清楚，图表整齐，签字盖章手续完备。依据不一样建设单位、城建档案管理机构对档案原件要求，资料管理人员应在文件最初形成过程中确定原件份数（例：监理工程师通知单、监理工作联络单、监理月报、工程例会、监理细则、评定汇报及监理总结等），及要求施工单位提供原件份数（例：监理工程师通知回复单、工程报验申请表、工程材料/构配件/设备报审表等施工阶段监理基础表式），以备监理完工档案均以原件编制组卷报送验收，也可减轻在完工档案整理阶段大量复印及补齐工作。

资料常见问题分类解析：
一、 案卷方面：封面、案卷题名要正规，编制日期为编制者完成资料组卷日期。
（1）评定资料以每一分部评定资料合为一件。
（2）工序资料以每一分项为一件。
（3）试验资料以五大类中材料或工艺种类试验汇报合为一体，时间跨度大时能够月份分类。
（4）文件编号，管理性文件填发文号，申请和批复合为一体填批复号。
二、 评定单元和资料整理分段和规范要求不一致。
一个正确划分是编制完工资料龙头，应根据评定标准附录A要求划分标准：（1）一个项目标划分规则应统一，如一标以一公里为单元划分，则二、三标均以一公里划分。（2）监理划分和施工单位要一致。
三、 资料填写方面：
1、 原始统计没有编号，填写不完整、欠规范。
2、 检验和试验结论简单。
3、 原始资料涂改、签字不全、或有代签字，部分资料盖章不全。
处理：
通常包含内容全部要填写，没包含内容栏目采取杠掉标准进行填写，原始统计全部要手写，二次加工（如运算）能够打印，试验原始统计要手写。修改要采取右斜杠改方法进行。监理评语、试验结论、检验结论等要依据具体内容填写，不能简单写合格之类。符合要求要写明符合什么要求，比如设计要求或规范要求。
四、 资料缺乏关联性。资料前后不呼应，有矛盾。
五、 数据填写错误。
六、 引用标准错误。要用新标准。
以上三点要注意认真，尽可能降低错误。
七、 照片及音像档案要求：隐蔽工程和凿桩头，桩基、伸缩缝每处要求拍三张照片，桩基破桩一张，接桩左右各一张。伸缩缝焊接好一张，浇好二张。拍现场要求全景，近景全部要照。并标明时间，地点，哪项工程，哪个部位。每个标段要立即将照片及音像档案上交资料室，以免时间久了不能分辩。
八、 监理日志，巡查日志，安全监理日志，要求填写具体，不能有空格，没有包含内容也要写有或无，当月资料在下个月五号之前上交资料室。
九、 确保资料完整性，连续性。

相关安全台帐：
现在，在安全责任已经被无限扩大前提下，我们监理工作头等大事已经非安全莫属。所以做好监理安全台帐是降低规避安全监理责任关键手段之一。
安全台帐应该关键包含以下内容：
1、监理计划（纳入安全管理内容）、安全监理细则。
2、对施工单位安全生产确保体系、安全生产责任制、各项规章制度和安全检验机构建立及人员配置情况审核意见。
工程开工前要求施工单位建立健全上述各制度，并在检验表上签审意见。
3　对施工单位应抢救援预案和安全投入费用使用计划情况审核意见。
工程开工前要求施工单位上报，并在检验表上签审意见。
4　对施工组织设计中安全技术方法或专题施工方案是否符合工程建设强制性标准情况审核意见。要求施工单位完善签审手续，上报《技术方案报审表》，对照相关强制性条文，结合技术审查，签署监理审查意见。
《安全生产管理条例》第二十六条：施工单位应该在施工组织设计中编制安全技术方法和施工现场临时用电方案，对下列达成一定规模危险性较大分部分项工程编制专题施工方案，并附具安全验算结果，经施工单位技术责任人、总监理工程师签字后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督：
（一）基坑支护和降水工程；
（二）土方开挖工程；
（三）模板工程；
（四）起重吊装工程；
（五）脚手架工程；
（六）拆除、爆破工程；
（七）不良地质条件下有潜在危险性土方、石方开挖；
（八）滑坡和高边坡处理；
（九）桩基础、挡墙基础、深水基础及围堰工程；
（十）国务院建设行政主管部门或其它相关部门要求其它危险性较大工程。对前款所列工程中包含深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程专题施工方案，施工单位还应该组织教授进行论证、审查。
5　对施工单位施工机械和多种设施安全许可、验收、立案等手续情况审核意见。关键是对特种设备和危险物品容器、运输工具等。特种设备是指包含生命安全、危险性较大锅炉、压力容器（含气瓶，下同）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施。运输工具指车、船等。要求施工单位使用前立即提供并在检验表上签审意见。
对施工单位三类人员到岗情况，持证情况，特种作业人员到岗情况，持证情况要定时检验，并认真填写检验表格，经专业监理工程师签字后交资料室存档，如不到岗或持证缺失，则要求施工单位整改并回复，达成闭合管理。
6　现场安全检验统计、各类书面指示单、整改通知书、监理通知、警告单、停复工令等及施工整改书面回馈情况。
监理部定时、不定时安全检验统计、整改单等，检验表上要求施工单位签字认可，整改要求中要明确整改时间，要求施工单位有回复及监理复查意见，达成闭合管理。通常情况下，口头通知不立即更正、危险性较大违规行为要立即发书面指示，书面指示无效发违规警告，违规警告无效就要发暂停工令（要和业主沟通）。暂停工令发了继续施工报相关部门（主管部门、安监部门）。
7  监理部安全技术交底统计、会议纪要等。
监理人员进入新工地、新标段必需由总监进行安全技术交底，交底内容关键包含：本身安全防护、监理安全责任、相关强制性条文、监理细则、针对性安全监理内容等。平时不定时进行安全活动，对新技术、新工艺或针对性出现安全违章监理对策等进行座谈、探讨，并形成统计。交底统计、会议纪要等完备签字手续，不可不签或代签。
8 安全监理日志，真实、正确、全方面地统计和工程相关一切问题。
安全监理日志是统计一项工程从开工到完工全过程监理工作中所发觉、提出、处理、协调多种安全监理活动全方面统计，是监理工作中最关键同时也最基础监理工作。
编写要求：
⑴要立即，当日事情当日志，当日值班监理人员当日署名；
⑵要全方面，不仅包含天气、现场、会议，要包含全部可能造成协议纠纷事件；
⑶是真实，要实事求是，只统计事件，就事论事，不要统计自己偏见；
⑷要闭合，有提出问题统计一定要有相对应处理统计；
⑸要书写工整、规范用语、内容严谨。
9  其它相关资料。其它和安全相关资料，立即搜集，注意保留。对施工单位上报书面单子或业主指令立即回复和指示。
表格由资料室提供。
安全监理也是每个监理员职责，任何一个监理在工地上看到有违规操作和安全隐患施工，全部应该立即阻止，采取方法，并立即汇报专业监理工程师。各个监理小组应该重视安全监理资料搜集和整理工作，立即上交资料员归档。

环境保护台账
环境保护工程监理资料体系应和工程监理是一致，此节关键叙述工程环境监理资料体系。
一、日常工作统计
1、天气统计
2、监理人职员作统计
二、会议统计
三、监理月报
1、环境保护监理月报
2、施工单位环境月报
四、和业主、施工单位往来函件
五、工程完工统计
六、工程建设文件
七、环境监测汇报

常见环境监理表格：
1、 地表清理和掘除检验汇报表
2、 取（弃）土场变更审批表
3、 取（弃）土场整改恢复检验汇报单
4、 施工临时用地计划审批表
5、 施工临时用地整改恢复检验汇报单
6、 施工临时用地恢复情况一览表
7、 现场环境质量监测结果汇报单
8、 拌和场（预制场）环境保护设施检验汇报单
9、 围堰拆除申请单
10、 围堰拆除检验汇报单
11、 工程环境保护事故汇报单
12、 工程环境保护事故处理方案审批表
（表格由资料室提供）

-专业监理工程师负责本专业原材料、分项工程验收及相关监理资料搜集和整理工作，分部工程验收完成，即应将真实、完整资料交资料员验收归档。资料员负责资料验收、分类、整理工作。
监理资料是在工程监理过程中逐步形成，而整个监理过程步骤繁杂，专业各异，不管是总监理工程师，还是专业监理工程师，还是专职资料员，仅仅依靠个人力量是无法做好这项工作，所以期望大家共同努力，将这项工作做好，而不是到后期或是上级来检验时恶补。希各监理人员仔细阅读，对照条款，对于缺项要立即补上。