锰业有限公司管理手册样本.doc

目 录

颁布令
企业概况
企业方针和目标
佰源丰锰业管理体系 要求
1 范围
2 参考文件
3 术语和定义
3.1 本标准采取术语和定义
3.2 部分术语和定义调整
3.3 其它定义
4 企业环境
4.1 了解企业及其环境
4.2 了解相关方需求和期望
4.3 企业管理体系范围
4.4 管理体系
5 领导作用
5.1 领导作用和承诺
5.2 方针目标
5.3 岗位、职责和权限
6 策划
6.1 应对风险和机遇方法
6.2 风险评价
6.3 合规义务
6.4 工程控制和程序控制
6.5 目标实现策划
7 支持
7.1 财务管理
7.2 人力资源
7.3 能力和意识
7.4 沟通
7.5 基础设施
7.6 过程运行环境
7.7 监视和测量资源
7.8 文件和统计管理
8 运行控制
8.1 质量运行控制
8.2 安全生产运行控制
8.3 污染排放控制
8.4 外部供方管理
8.5 应急预案
9 绩效评价
9.1 监视和测量
9.2 事故汇报和调查处理
9.3 合规性评价
9.4 管理体系内部审核和安全标准化自评
9.5 管理评审
10 改善
10.1 总则
10.2 不符合和纠正方法
10.3 连续改善
附录1 生产工艺步骤图
附录2 佰源丰锰业组织架构图
附录3 安全生产治理方案（格式）
附录4 环境治理方案（格式）
附录5 程序文件和作业文件清单

颁 布 令

BYM-17《佰源丰锰业管理手册》及其引出文件，组成了本企业文件化管理体系，是企业标准。
本手册要求了企业方针和目标，说明了企业管理体系要求。
现给予同意、颁布，企业各部门全体职员务必认真学习、自觉实施管理手册相关要求和要求。

佰源丰锰业
经理：
月 日

企业概况

佰源丰锰业（简称：企业）

方针
质量优良，用户满意；
安全生产，以人为本；
污染控制，清洁生产；
劳动保障，职员满意。

目标
质量：产品合格率≥ %，用户满意度≥ %。
安全：死亡（重伤以上人身伤害？）事故为零，重大火灾、爆炸事故为零，重大片帮冒顶、炮烟事故为零，新发职业病为零。
清洁生产：符合相关法规要求。
劳动保障：不发生重大劳动保障事件。（“重大劳动保障事件”见《重大劳动保障违法行为社会公布措施》（人力资源和社会保障部令第29号，））

佰源丰锰业管理体系 要求

1 范围
本手册及其引出文件（见附录5），组成了本企业文件化管理体系，是企业标准。
本标准依据最新版质量管理体系、环境管理体系标准及按其结构改写职业健康安全管理体系标准， 最新版相关矿山、爆破安全规程和加油站作业安全规范，最新版相关矿山安全标准化规范适用内容，和国家相关财务管理、人力资源管理规范性文件要求，有机地结合在一起，融入PDCA结构之中。
本标准要求了企业方针，说明了企业管理体系要求。
本标准用于实施、保持和连续改善企业管理体系，不停提升企业绩效。
2 参考文件
GB/T 19000- 《质量管理体系 基础和术语》
GB/T 19001- 《质量管理体系 要求》
GB/T 24001- 《环境管理体系 要求及使用指南》
改写《职业健康安全管理体系 要求》（涵盖GB/T 28001-全部内容，并采取了GB/T 28001-《职业健康安全管理体系 规范》“3.1”“3.4”术语）
GB16423— 《金属非金属矿山安全规程》
GB6722- 《爆破安全规程》
AQ3010- 《加油站作业安全规范》
AQ/T 2050.1—《金属非金属矿山安全标准化规范 导则》
AQ/T 2050.2—《金属非金属矿山安全标准化规范 地下矿山实施指南》
国家相关财务管理、人力资源管理若干规范性文件
3 术语和定义
3.1 本标准采取术语和定义
本标准采取术语和定义以下：
GB/T 19001-《质量管理体系 要求》中术语及其在GB/T 19000-《质量管理体系 基础和术语》中定义；
GB/T 24001-《环境管理体系 要求及使用指南》术语和定义；
GB/T 28001-《职业健康安全管理体系 要求》中除“3.6”、“3.9”之外术语和定义。
3.2 部分术语和定义调整
考虑到以下原因，对部分术语和定义作出调整：安全生产标准化标准术语和定义；企业在预防“人身伤害和（或）健康损害”（GB/T 28001-）之外也需要预防造成其它损失事故；“健康损害”中，企业现在关键控制职业病；企业职员了解习惯。
作出调整术语和定义以下：
安全生产：即“职业健康安全”。
事故：造成人员死亡、伤害、职业病、财产损失或其它损失不期望事件。
职业病：企业、事业部门和个体经济组织等用人部门劳动者在职业活动中，因接触粉尘、放射性物质和其它有毒、有害原因而引发疾病。
危险源：可能造成人员死亡、伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏或其组合之根源、状态或行动。
3.3 其它定义
碳酸锰矿石：关键成份是碳酸锰（MnCO3）矿石。
各部门：指企业全部职能部门和业务部门。
另外，本手册引出一些程序文件，和程序文件一些子文件中，也对包含术语给出了定义。
4 企业环境
4.1了解企业及其环境
4.1.1 正面原因
a）外部
1）矿产资源：佰源丰拥有探矿权，采矿权区内锰矿是含有大型富锰矿远景锰矿床，锰矿储量可观。
2）市场情况：产品价格满意。
b）内部
1）企业领导价值观：提供优质产品，确保安全生产，重视环境保护。
2）企业管理体制改变，有利于企业良性发展。
3）企业识别、获取了适用合规义务，决心依法依规办企业。
4）企业建立综合管理体系，着手实施规范化管理。
4.1.2 负面原因
a）外部
1）地质结构复杂，岩层松散，处于地震多发区域，企业防灾任务重，支护成本增加。
2）没有供电，“十三五”计划中未列入。
3）路况恶劣，维护成本高。政府部门提出方法，但还未正式列入日程。
4）网络通讯差，影响民用爆破物品审批手续，影响生产。
5）气候严寒，风大，用水困难，每十二个月11月至3月停产；海拔高，缺氧。
6）地处边境线、暴恐分子南疆出入路径口周围，社会治安投入大。
b）内部
1） “三同时”：未进行环境保护完工验收、安全验收，未进行职业病预评价和控制效果评价。
2）勘探面积、深度不够，影响待开采矿区采矿证取得。
3）露天转井下时，生产准备期不够，造成开拓工程（巷道）欠缺。
4）以前，企业没有建立管理体系，管理不规范，污染排放有不达标处，事故隐患多。
5）人员文化素质待提升。
4.2 了解相关方需求和期望
和企业管理体系相关相关方及其需求和期望以下：
相关方
需求和期望
政府及相关部门
多交税，负担政府分配任务，降低事故和环境污染
检测、检验、验证、咨询、评价等机构
取得协议，取得经济收益和社会效益
用户
取得满意产品和服务
外部供方（供给商，承包商）
取得协议，取得经济收益
职员
经济收入，安全健康，劳动保障，发展空间
小区
保护环境

企业可选择一些协议或协议作为企业合规义务。
4.3 企业管理体系范围
企业管理体系范围是碳酸锰矿石开采、销售、服务活动及相关管理活动，企业生活区管理活动，和企业地理范围内社会安全责任。
产品生产工艺步骤图，见附录1。
企业组织架构图见附录2。
4.4 管理体系
企业为实现预期结果，依据“2 参考文件”中列出标准和规范性文件要求，发挥领导作用（本手册5），根据本手册描述P（“6策划”）、D（“7支持”和“8运行”）、C（“9绩效评价”）、A（“10改善”）建立、实施、保持并连续改善文件化管理体系。
P、D、C、A中全部包含了所需过程、子过程及其相互作用。过程必需文件化表现在本手册附录5中列出程序文件和作业文件，其中包含了必需统计格式。
企业建立并保持管理体系时，应考虑本手册“4.1”和“4.2”内容。
5 领导作用
5.1 领导作用和承诺
企业领导经过下述行动，推行在管理体系方面领导作用：
a）对管理体系有效性负责；
b）确保建立企业方针和目标，并确保其和组织战略方向及所处环境相一致；
c）确保将管理体系要求融入组织业务过程；
d）确保可取得管理体系所需资源；
e）就有效管理关键性和符合管理体系要求关键性进行沟通；
f）确保管理体系实现其预期结果；
g）指导并支持职员对管理体系有效性做出贡献；
h）促进连续改善；
i）支持其它相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用。
5.2 方针目标
企业领导组织制订、实施和保持方针和目标。
方针应：
a）适应企业宗旨和所处环境并支持企业发展战略；
b）为制订目标提供框架；
c）包含满足适用合规义务承诺；
d）包含连续改善管理体系承诺。
目标应：
a）和方针保持一致；
b）可测量；
c）考虑到适用合规义务；
d）和提供合格产品和服务相关，和安全生产、环境保护相关，和劳动保障相关；
e）给予监视；
f）给予沟通；
g）适时更新。
5.3 岗位、职责和权限
企业领导应确保在组织内部分配并沟通相关部门和岗位职责和权限。
《佰源丰锰业领导及各部门职责》要求了企业领导和各部门职责。各部门向企业领导汇报管理体系绩效。
依据矿区特点，成立矿区安全生产委员会，和承包方加强沟通和协商。
6 策划
6.1应对风险和机遇方法
考虑“4.1”所描述原因及“4.2”相关相关方需求和期望，企业确定需要应正确风险和机遇和应正确方法和方法，见下表。
序
风险和机遇
应对方法/方法
1
没有供电，“十三五”计划中未列入
争取政府支持，协调处理
2
路况恶劣，维护成本高。政府部门提出方法，但还未正式列入日程
努努力争取取，协调处理
4
“三同时”问题
着手进行
5
勘探面积、深度不够，影响待开采矿区采矿证取得
加大投入，扩大勘探面积、增加深度
6
露天转井下时，生产准备期不够，造成开拓工程（巷道）欠缺
在开采、生产中按需要逐步填补
7
没有建立管理体系，管理不规范，污染排放有不达标处，事故隐患多
建立并实施管理体系
8
人员文化素质待提升
提升成本处理关键人员招聘，加强培训；选择人员素质很好承包方

这些方法和方法中多数全部应文件化，在管理体系过程中被整合并实施，企业将评价这些方法和方法有效性，确保管理体系能够实现其预期结果，增强有利影响，避免或降低不利影响，并实现改善。
6.2 风险评价
《安全生产和环境风险评价程序》就以下方面要求和相关职责做出要求：作业活动划分和活动/产品/服务划分，危险源和环境原因识别，风险评价，不可接收风险控制策划，可接收风险控制，风险评价更新。
风险识别、评价和控制策划过程，产生了：危险源识别和风险评价汇总表，环境原因调查表和评价表，不可接收风险控制计划，关键环境原因控制计划。
6.3 合规义务
《适用合规义务管理程序》就以下方面要求和相关职责做出要求：合规义务获取，合规义务识别，合规义务应用，传达和培训，合规义务更新，合规性评价。
获取、识别结果，产生了《安全生产合规义务手册》和《环境合规义务手册》。
6.4 工程控制和程序控制
企业判定不可接收风险和关键环境原因标准，是违反合规义务尤其是法律法规强制性要求。
6.4.1 工程控制
对于需投资上硬件设施、需要进行技术改造才能控制不可接收风险，采取“治理方案”方法，即列为治理项目，确定技术方法和进度，要求主管部门、责任部门和参与部门，项目完成后验收。安全生产和环境治理方案格式分别见附录3和附录4。
对每个治理方案，主管职能部门会同责任部门、相关部门按方案中要求时间和频次进行检验，评审方案中要求安全技术方法是否按要求时间进度顺利实施，责任单位、相关单位是否推行了要求职责。假如经过检验、评审，认为需要对方案进行修订，由主管职能部门会同责任部门提出修订方案，报企业领导同意后按修订后方案实施。方案完成后，责任部门通知主管职能部门，由主管职能部门会同相关职能部门和责任部门、相关部门进行验收，企业领导审批。
6.4.2 程序控制
财务管理文件，在文件中明确要求对该种风险有效控制方法或应急方法，并在实践中落实这些要求。
6.4.3 实施计划
对于一些不可接收风险，不需要上硬件设施，又需立即整改，要制订实施计划，立即或近期实施，近期完成。
6.5 目标实现策划
目标中产品合格率和用户满意度是依据企业方针中相关内容和企业连续发展要求确定。目标中安全生产和环境内容，是依据评价出不可接收风险和关键环境原因、识别出适用合规义务要求和方针中相关内容确定。目标中劳动保障内容，是依据相关合规义务要求和企业方针中相关内容确定。
实现目标方法已融入企业业务过程，在相关文件中，明确了：做什么；怎么做；需要什么资源；谁负责；监测什么指标；怎样评价结果。
7 支持
7.1 财务管理
《财务管理程序》就以下方面要求和相关职责做出要求：财务组织管理 ，财务体系管理，财务业务管理，财务风险控制及财务信息保密。其子文件包含对差旅费、存货出入库、费用报销、固定资产、货币资金、资金结算、库存现金等管理措施。
《安全生产费用管理程序》就以下方面要求和相关职责做出要求：安全生产费用提取标准、使用范围、使用规则，安全生产费用管理，工伤保险。
7.2 人力资源
《人力资源管理程序》就以下方面管理要求和相关职责做出要求：保险福利，劳动协议，离辞职，人事档案，招聘，假期，考勤，试用、转正、人员调岗等。
7.3 能力和意识
《培训管理措施》就以下方面要求和相关职责做出要求：年度培训计划制订,培训类别,培训管理步骤,培训审批步骤,培训内容,培训要求,培训费用管理,企业外培服务期要求,培训统计和证件管理,培训评定基础要求。其中，尤其明确了培训对象、内容、时间和资格要求。
经过宣传教育，意识使全部职员全部认识到和她们工作相关职责和风险，她们本身行为和管理体系绩效关系，自觉地对提升管理绩效做出贡献。
7.4 沟通
7.4.1 内部信息沟通
内部信息沟通内容：
a) 企业方针和目标。
b) 适用合规义务。
c) 风险评价结果。
d) 企业管理绩效
——监视和测量结果；
——用户满意度；
——成本—效益分析；
——培训教育实施情况和效果评价；
——对承包方监督管理情况；
——合规性评价、内部评定/审核结果；
——应急管理和事故调查情况和结果；
——管理评审输出。
e) 财力、物力、技术和人力资源情况。
f) 整改方法制订、实施和验证情况。
内部信息沟通方法：经理办公会、合规性评价会、管理体系内部审核会、成本分析会，安全例会等。
7.4.2 外部信息沟通
a) 政府相关部门
1) 信息报送。
2) 相关法规、规范性文件、指示实施。
3) 行政许可事宜。
4) 事故汇报、调查处理事宜。
5) 建设项目“三同时”事宜。
6) 相关问题请示、协商。
b) 和用户沟通
和用户沟通见 《产品和服务要求管理程序》相关要求。
c) 和承包方沟通
1) 矿建队
矿山生产由矿建队实施，企业在对矿建队进行监督管理同时，和矿建队保持亲密沟通。
2) 民用爆炸物品和爆破作业承包方
在根据协议推行双方责任过程中，和其保持亲密沟通。
7.5 基础设施
《设备设施管理程序》就以下方面要求和相关职责做出要求：
在很多运行控制程序（见本手册“8 运行控制”部分）中，全部对包含设备设施配置、使用、维护、检修要求和相关职责做出了要求。
《监视和测量资源管理程序》就以下方面要求和相关职责做出要求：测量设备验收，首次和周期校准或检定，使用控制，不符合预期用途处理，测量设备环境要求，人员培训，和内部校准验证规程。
7.6 过程运行环境
在很多运行控制程序（见本手册“8 运行控制”部分）中，全部对包含作业场所要求和相关职责做出了要求。
相关过程运行环境人文原因，《安全生产合规义务手册》第一章“一”~“八”给出了相关内容。
7.7 文件和统计管理
《文件和统计管理程序》就文件管理要求和相关职责做出要求：文件拟稿、文件审核、文件会签、文件审批、文件发放、文件实施、文件归档、保密管理、文件评审、文件修订要求，和文件编写管理标准；就统计管理要求和相关职责做出要求：统计编制、标识、填写/录入、备份、保留、查阅、销毁，含有对相关活动可追溯性，为管理体系运行提供有效证据。
8 运行控制
8.1 质量运行控制
8.1.1 产品和服务要求
《产品和服务要求管理程序》就以下方面要求和相关职责做出要求：产品和服务要求确实定、产品和服务要求评审、产品和服务要求书面确定和实施、要求更改、用户沟通、统计保留和应用。
8.1.2 设计和开发
《设计开发控制程序》就以下方面要求和相关职责做出要求：设计和开发策划、设计和开发输入、设计和开发输出、设计评审、试制及设计验证、设计确定、设计正稿、设计更改。
8.1.3 采购
《采购管理程序》就以下方面要求和相关职责做出要求：采购需求申报、核定、审核、同意、采购计划、零星采购、寻源或招标、草拟协议、评审会签、协议签署、预付款、协议跟踪、检斤检质、异议处理、结算管理。
8.1.4 生产提供过程
生产提供过程细致地反应在矿山井巷、采掘（含爆破作业）、运输、通风防尘、防排水、防灭火（消防）、电气设施等管理程序中，这些程序说明了生产过程、相关设备、生产操作、监视测量、作业现场要求，引出了设备或工种操作规程或对承包方操作安全监督管理要求。
企业生产过程特点是质量和安全紧密相关。“8.2 安全生产运行控制”内容，实际上也是质量运行控制内容。
8.1.5 不合格输出控制
《不合格输出控制程序》就以下方面要求和相关职责做出要求：进货不合格处理、产品检验不合格品处理、用户退回不合格品处理、不合格服务处理。
8.1.6 物资存货管理
《物资存货管理程序》就以下方面要求和相关职责做出要求：存货管控目标、存货实物管理、账实差异分析、账实差异处理、库存闲置物料处理。
8.2 安全生产运行控制
8.2.1 矿山井巷管理
《矿山井巷管理程序》就以下方面要求和相关职责做出要求：施工和验收，安全出口和安全通道，竖井梯子，人行道和躲避硐室，井巷支护，井巷维护和报废。
8.2.2 采掘管理
《采掘管理程序》就以下方面要求和相关职责做出要求：作业现场，斜坡道、平巷掘进，天井、溜井掘进，地下开采安全，采矿方法，采矿机械，爆破作业安全。
8.2.3 交通运输管理
《交通运输管理程序》就以下方面要求和相关职责做出要求：人员要求，车辆要求，道路要求，车辆装卸，运输，机动车辆行驶安全。
8.2.4 通风防尘
《通风防尘管理程序》就以下方面要求和相关职责做出要求：井下空气，通风作业，通风系统，主扇，局部通风，防尘方法。
8.2.5 防排水
《防排水管理程序》就以下方面要求和相关职责做出要求：地面防水，井下防水，井下排水设施。
8.2.6 消防
《消防管理程序》就以下方面要求和相关职责做出要求：消防安全基础要求，消防安全关键部位，消防安全教育培训，消防设施管理，建筑防火，矿区地面防火，矿区井下防灭火，动火作业控制，灭火方法，检验、整改和考评。
8.2.7 电气安全
《电气安全管理程序》就以下方面要求和相关职责做出要求：电气作业人员，电气安全用具，用电产品，用电安全，低压电气线路，低压电气设备、设施，接地和防雷系统，剩下电流动作保护装置，移动式电气设备和手持电动工具，防爆电气安全，防静电。
8.2.8 职业病防治
《职业病防治管理程序》说明了企业职业病危害原因分布和工作场全部害原因职业接触限值，并就以下方面要求和相关职责做出要求：职业危害申报，劳动协议、有害作业人员台帐和人员安排，职业病危害原因控制，职业病危害原因检测，职业健康检验，职业健康监护档案，职业病汇报，职业病待遇，对承包方监督。
8.2.9 爆破器材管理
《爆破器材管理程序》就以下方面要求和相关职责做出要求：爆破器材库，由库房到作业现场运输，现场作业箱，库存情况掌握及向承包方申报使用计划，对爆破器材承包方购置、运输和装卸、储存、保管、收发、检验、爆破作业及重大危险源管理监督。
8.2.10 危险化学品管理
《危险化学品管理程序》就以下方面要求和相关职责做出要求：危险化学品从业人员要求，危险化学品建档和分类，危险化学品采购，运输和装卸，储存，使用，废弃物处理。
8.2.11 加油站安全
《加油站安全管理程序》就以下方面要求和相关职责做出要求：基础要求，卸油作业安全，加油作业安全，油罐计量安全，加油站设备使用、维护、检修安全，站场站房安全，安全检验。
8.2.12 劳动防护用具
《劳动防护用具管理程序》就以下方面要求和相关职责做出要求：劳动防护用具分类，发放标准制订，采购和验收，保管，发放，使用和维护，特种劳动防护用具报废，监督检验。
8.2.13 后勤服务
《后勤服务管理程序》就食堂、职员宿舍、招待所、办公区、医务室、保安管理，和供热锅炉、发电、维修作业要求和相关职责做出要求。
8.3 污染排放控制
《污染排放控制程序》列出了企业污水、大气污染物、矿界噪声、固体废物和环境法规要求污染物排放限值，并就排放控制和检测要求和相关职责做出要求。
8.4 外部供方管理
《采购管理程序》对供给商监督管理做出要求。
“8.2 安全生产运行控制”中很多文件全部要求了对承包方监督管理要求和相关职责。
8.5 应急预案
8.6.1 综合应急预案
《突发公共事件综合应急预案》就以下方面要求和相关职责做出要求：总则，事件风险描述，应急组织机构及职责，预警及信息汇报，应急响应，信息公开，事故灾难后期处理，保障方法，应急预案管理。
8.6.2 专题应急预案和现场处理方案
专题应急预案和现场处理方案有:
片帮冒顶应急预案（企业级专题）
炮烟中毒应急预案（企业级专题）
加油站火灾应急预案（企业级专题）
矿区交通事故应急预案（企业级专题）
暴恐事件应急预案（企业级专题）
地震灾难应急预案（企业级专题）
洪水灾难应急预案（企业级专题）
山体滑坡灾难应急预案（企业级专题）
库房火灾现场处理方案
宿舍火灾现场处理方案
食堂食物中毒现场处理方案
专题应急预案和现场处理方案内容，分别符合GB/T 29639－«生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则»条款“7”和“8”要求，并明确了相关职责。
9 绩效评价
9.1 监视和测量
9.1.1 产品和服务监视和测量
《产品和服务质量控制程序》就以下方面要求和相关职责做出要求：进料检验，过程检验，成品检验，服务评价，紧急放行。
9.1.2 安全生产检验
在全部安全生产运行控制程序中，全部要求了安全检验要求，包含检验、检测项目、周期、方法、责任部门和检验、检测结果形式或统计格式。
9.1.3 污染排放检测
《污染排放控制程序》要求了污染物检测要求和相关职责，以确定污染物排放是否符合相关法规要求。
9.2 事故汇报和调查处理
《事故汇报和调查处理程序》就以下方面要求和相关职责做出要求：事故现场处理，事故汇报，职业伤害事故调查分析，职业伤害事故处理，设备事故处理，生产操作事故处理，工伤认定，和工作业务相关厂外交通事故处理事宜。
9.3 合规性评价
《适用合规义务管理程序》就合规性评价以下要求和相关职责做出要求：合规性评价制度，合规性评价依据和内容，不符合整改。
9.4 管理体系内部审核和安全标准化自评
《管理体系内审和安全生产标准化自评程序》就以下方面要求和相关职责做出要求：年度审核策划方案、内审策划及计划、审核准备、审核实施、内审汇报、内审后跟踪，安全生产标准化自评策划、自评汇报，不符合处理。
9.5 管理评审
9.5.1 目标
评审管理体系连续适宜性、充足性和有效性，对管理体系进行必需改善。
9.5.2 职责
企业领导主持管理评审，签发管理评审汇报，审批管理评审后专题整改计划所需资源和完成情况验证汇报。
其它最高管理层组员审查管理评审相关输入材料，在管理评审会议上汇报主管事项总体绩效，负责相关专题整改计划完成情况验证。
相关职能部门共同编制评审计划，分别提供主管事项输入材料，共同撰写管理评审汇报，组织实施管理评审所提出相关改善决定和必需时专题整改计划。
9.5.3 评审频次和时机
管理评审每十二个月最少进行一次，两次之间间隔时间不超出12个月，通常在合规性评价、管理体系内审和安全生产标准化自评结束后进行，评审针对整个体系全方面情况。
当企业内部或外部出现影响体系运行重大改变时（产品、工艺、组织结构、运行机制、市场需求、法律法规等重大改变，或发生重大事故），可增加管理评审次数，具体时间由企业领导确定。
依据企业实际情况，必需时，可增加针对某方面问题专题管理评审。
9.5.4 评审准备
企业领导同意管理评审计划后，相关职能部门提前将评审计划（目标、内容、参与人员、时间安排等）下发各部门。
在管理评审前，将输入材料发给参与管理评审每个人员。
9.5.5 管理评审输入
a）目标实现程度；
b）相关绩效信息：
1）监视和测量结果；
2）合规性评价结果；
3）事故发生及调查处理情况；
4）审核和安全标准化自评结果；
5）不符合和纠正方法。
c）以下方面改变：
1）风险和机遇；
2）相关方需求和期望，包含合规义务；
3）不可接收风险控制情况；
d）资源充足性；
e）以往管理评审所采取方法情况。
9.5.6 管理评审会议
参与管理评审会议人员：经理，矿长，总工，相关部门责任人。必需时，由企业领导决定是否需要增加其它人员。
依据需要，管理评审也可结合部分现场进行。
经理主持会议并做管理体系总体绩效汇报。矿长、总工汇报所主管事项绩效，相关部门责任人做本部门管理事项绩效汇报。
和会人员充足研讨，评价管理体系适宜性、充足性和有效性，提出问题和改善提议。
9.5.7 管理评审输出
a）为满足管理体系标准要求，企业应确定进行哪些改善。
b）必需时，针对需要进行整改共性问题和关键问题，制订专题整改计划，包含方法、责任和进度。
c）必需时，对方针、目标修改。
9.5.8 管理评审汇报内容
a）管理评审会议情况。
b）管理评审输入材料概括。
c）相关方针、目标实现程度和体系整体绩效评价。
d）相关体系连续适宜性、充足性和有效性评价。
e）管理评审输出。
管理评审汇报和管理评审输出应传达给全部相关人员。
9.5.9 调整、改善
落实管理评审输出，由企业领导确保所需资源，限期完成。
9.5.10 跟踪验证
相关职能部门组织实施相关改善决定和必需时专题整改计划。企业领导负责专题整改计划完成情况验证，并审批验证汇报。
9.5.11 统计保留整理
综合部和其它相关职能部门负责管理评审过程中和管理评审后形成多种统计、资料及跟踪验证结果搜集、整理，和管理评审汇报一起保留归档。
10 改善
10.1 总则
依据“9 绩效评价”（9.1~9.5）结果，企业确定改善方面和需要改善关键问题，采取必需方法实现管理体系预期结果。
10.2 不符合和纠正方法
《不符合处理及纠正方法管理程序》就以下方面要求和相关职责做出要求：不符合信息起源，不符合处理，跟踪和延误处理。
10.3 连续改善
企业应连续改善管理体系适宜性、充足性和有效性，以提升绩效。

附录1
生产工艺步骤图

附录2
佰源丰锰业组织架构图

附录3
安全生产治理方案
编号

方案名称

目标

不可接收风险

责任部门

主管部门

相关部门

资金预算

计划完成时间

实施日期

步骤、方法
计划检
查日期
实际检
查日期
完成情况
检验部门（人）

修订日期

修订原因

修
订内
容

总经理审批

验收意见

验收人

验收日期

审批

附录4
环境治理方案
编号

方案名称

目

指 标

编制人/日期：
管理者代表审核/日期：
总经理同意/日期：
使用部门

项目责任人

主管部门

相关部门

资金预算

计划完成时间

方法内容
责任部门
实施时间
检验时间
检验完成情况
检验部门

修订日期

修订原因

修订内容

总经理审批：
验收意见：

验收人/日期：
总经理授权代表验证签字/日期：

附录5 程序文件和作业文件清单

程序文件号
程序文件名
作业文件号
作业文件名
BYP01
佰源丰锰业领导及各部门职责
BYP01-01
新疆佰源丰矿区安全生产委员会
BYP02
安全生产和环境风险评价程序

BYP03
适用合规义务管理程序
BYP03-01
安全生产合规义务手册
BYP03-02
环境合规义务手册
BYP04
财务管理程序
BYP04-01
差旅费管理措施
BYP04-02
存货出入库管理措施
BYP04-03
费用报销管理措施
BYP04-04
固定资产管理措施
BYP04-05
货币资金管理措施
BYP04-06
库存现金管理措施
BYP05
安全生产费用管理程序

BYP06
人力资源管理程序
BYP06-01
保险福利管理措施
BYP06-02
劳动协议管理措施
BYP06-03
离辞职管理措施
BYP06-04
人事档案管理措施
BYP06-05
招聘管理措施
BYP06-06
假期管理措施
BYP06-07
考勤管理措施
BYP06-08
试用、转正、人员调岗管理措施
BYP06-09
培训管理措施
BYP08
设备设施管理程序
BYP08-01
设备维护保养项目分类表
BYP08-02
工业建筑管理措施
BYP09
监视和测量资源管理程序
BYP09-01
内部校准验证规程
BYP10
文件和统计管理程序
BYP10-01
文件格式和编码规则
BYP11
产品和服务要求管理程序

BYP12
设计开发管理程序

BYP13
采购管理程序
BYP13-01
服务外包协议/协议
BYP14
不合格输出控制程序

BYP15
物资存货管理程序
BYP15-01
存货管控目标指标
BYP16
矿山井巷管理程序
BYP16-01
支护工操作安全监督管理要求
BYP16-02
锚杆支护操作安全监督管理要求
BYP16-03
搅拌机工操作安全监督管理要求
BYP16-04
喷浆工操作安全监督管理要求
BYP17
采掘管理程序
BYP17-01
测量工操作规程
BYP17-02
凿岩工操作安全监督管理要求
BYP17-03
矿井巷道掘进作业安全管理要求
BYP17-04
采矿操作安全监督管理要求
BYP17-05
爆破操作安全监督管理要求
BYP17-06
撬毛工操作安全监督管理要求
BYP17-07
出碴工岗位操作安全监督管理要求
BYP17-08
受限空间作业安全管理要求
BYP17-09
溜井放矿工操作安全监督管理要求
BYP17-10
天井、溜井操作安全监督管理要求
BYP17-11
运料工操作安全监督管理要求
BYP17-12
高处作业安全管理要求
BYP18
交通运输管理程序
BYP18-01
机动车辆行驶安全要求
BYP19
通风防尘管理程序
BYP19-01
通风工操作安全监督管理要求
BYP19-02
空压机操作安全监督管理要求
BYP20
防排水管理程序

BYP21
消防管理程序
BYP21-01
安全色和安全标识管理要求
BYP21-02
电焊工安全监督管理要求
BYP21-03
气（割）焊安全监督管理要求
BYP22
电气安全管理程序
BYP22-01
电工（井下）操作安全监督管理要求
BYP22-02
低压电气线路安全管理要求
BYP22-03
临时用电作业安全管理要求
BYP22-04
低压电气设备、设施安全管理要求
BYP22-05
接地和防雷系统安全管理要求
BYP22-06
剩下电流动作保护装置安全管理要求
BYP22-07
移动式电气设备和手持电动工具安全管理要求
BYP22-08
防爆电气安全管理要求
BYP22-09
柴油发电操作安全监督管理要求
BYP22-10
移动式轻金属折梯安全操作规程
BYP23
职业病防治管理程序
BYP23-01
工作场全部害原因职业接触限值
BYP24
爆破器材管理程序
BYP24-01
爆破器材库房安全要求
BYP25
危险化学品管理程序
BYP25-01
化验室分析测试安全操作规程
BYP25-02
化学试剂使用安全操作规程
BYP26
加油站管理程序
BYP26-01
加油站卸油作业安全操作规程