公司档案管理核心制度新版细则.docx

《企业档案管理制度细则》

为深入完善企业管理体系，建立有效档案管理制度，实现档案管理工作制度化、规范化、科学化，使档案管理更有效为企业管理工作服务，促进企业可连续健康发展，依据相关法律法规及要求，并结合我企业实际情况，制订本细则。
一、总则
（一）企业档案是在各项活动中形成全部档案总和，是完整地、系统地反应企业各项经营活动真实统计，是考察和研究企业历史及现实状况关键依据。
（二）档案管理工作是企业管理基础工作组成部分，是维护企业正当权益关键工作。企业档案管理工作坚持集中统一标准，由企业行政和人力资源总监统一负责，统一管理。
（三）企业档案具体工作由档案部进行日常管理，其它各部门在工作和业务经营活动中形成装饰工程、基建、科研、文书、音像、人事、会计、实物等档案均须由企业档案部管理，各部门不得分散保留。
二、档案部门设置及其职责
（一）企业档案管理由总经理办公室统一保管。基础职责为：
1、制订本企业档案工作要求、管理措施和工作计划等。
2、在统一领导、分级管理标准下依据本专业管理要求对档案材料积累、搜集、立卷、归档工作进行监督和指导。
3、负责对本企业形成各门类档案实施综合管理，主动提供利用。
4、办理领导交办其它相关档案业务工作。
（二）各部门设置兼职档案员，其关键职责是：
1、认真实施本企业档案工作规章制度主动向总经理办公室反应档案工作情况，主动配合其开展工作并接收总经理办公室监督、指导和检验。
2、依据本企业各部门归档范围负责做好本部门档案材料搜集整理工作并在要求期限内向档案部移交，确保本企业档案完整、真实和安全。
三、档案接收和整理
(一）企业编制文件材料归档范围，依据各部门职责不一样，关键有以下多个方面：
1、行政部：
A、企业各项规章制度、介绍、执照、资质证书、经营计划、管理决议等；
B、和总部及其它单位往来发文；
C、行政管理方面，包含：
1）办公用具管理、采购、出车及维修统计等；
2）日常管理方面职员考勤，前台外出登记、钥匙登记、来客统计、电话统计、维修登记、材料收发、设计师排单，企业会议统计、关键谈话、多种总结、汇报、请示批复统计等；
2、人资部：
人事方面劳动协议、各项协议、职员奖惩、晋升、培训、入职手续、职员资料等。
3、企划部：
A、企业企划方面宣传方案、形象展示、广告宣传、营销方案等；
B、媒体合作通路正常询价报价、合作协议协议；
C、年度季度月度或重大节假日宣传费用预算、决算等；
D、市场调研方案、搜集用户资料等。
4、仓管部：
仓库管理方面材料进出登记、核实、保管等内容。
5、客服部：
关键包含用户档案、工程保修、维修派工等；用户投诉统计、用户增值服务统计、用户回访统计、用户意见调查统计 。
6、装备部、工艺部、数字部：
关键包含效果图、施工图、项目报价表、工程施工协议及附件、设计师谈单统计表、部门会议纪要、车间上工排班表、原材料及成品记录表、日常工作日志、新产品研发数据等。
其中数字部机房关键文件备份、集成软件开起源代码等。
7、财务部：
关键包含财务管理中多种账册、报表、凭证、工资发放，后勤方面固定资产核实、费用申请等
8、市场部：
相关营销促销活动方案、用户资料、市场调研资料、和用户签署协议等。
以上各部门归档材料范围有所变更时应立即通知总经理办公室，方便档案管理立即作出调整。各部门应归档材料形式包含纸质、音像及实物文件。
（二）归档文件等级划分及保管期限
需归档文字、音像及实物材料分级、保管期限以下：
文件等级
文件类型
保管期限
一级
秘密文件
企业各项规章制度、介绍、执照、资质证书、荣誉、经营计划、管理决议，和总部及其它单位往来发文，人事方面多种文件，财务报表、账册、资产核实，协议及司法文书等。
永久
二级
关键文件
会议统计、关键谈话、多种总结、汇报、请示批复、企划方面宣传方案、形象展示、包含工程项目标文件等
五年以上
三级
一般文件
职员考勤，前台外出登记、钥匙登记、 来客统计、电话统计、维修登记、材料收发、 设计师排单，仓库管理方面材料进出登 记、核实、保管，档案方面管理指导、档案保管、核实、借阅、销毁，后勤方面费用申请、办公用具管理、采购、出车及维修统计等。
三年

（三）档案编号方法
1、以一个立档单位所形成全部档案为对象，依据企业部门及业务划分，结合档案内容和档案载体形式制订编号方法，便于科学管理和开发利用。
2、档案大类别均以部门前两个字拼音首字母命名，具体为：
行政部：XZ 人资部：RZ 客服部：KF 装备部：ZB 工艺部：GY
数字部：SZ 市场部：SC 财务部：CW 企划部：QH 仓管部：CG
3、工程项目命名。以上七部门（关键是装备部、工艺部、数字部、客服部四部门）凡包含工程项目标档案材料均以项目名缩写为大类别，
以中国人民抗日战争纪念馆反法西斯胜利70周年项目为例，其项目大类编号为：06（日期）-KZG（馆方汉字缩写头字母）-FF70（项目简称头字母）-#（文件编号）。
4、非工程项目档案命名。因为公文编号受长度，美观等各方面制约，鉴于企业正逐步组建发展，现内部岗位编制并不复杂且部门管理统一，对内制度/规范性文件页眉文字为靠左企业VI规范标识图形，靠右为公务编码，通常制度/规范性文件均需要编号。不管对内对外文件，页脚格式均为“第X页，共X页”，页眉、页脚均使用宋体小五号字，不加粗，带格式线。
以财务部为例： 编制方法：03-CW01-XXX（6月份财务报表）其中01为日期，CW为财务部编号，01为财务部制订代表财务报表内容（02为财务凭证等等类推），XXX为其它编号。
（四）归档方法及要求
1、归档文件材料必需完整，层次分明，符合其形成规律，能够正确反应企业生产经营各项活动真实内容和历史进程。
2、包含项目工程，应将档案材料归入同一案卷中；不包含项目工程，先将文件材料按其形成或针正确年度分开，通常文件归入文件形成年度（跨年度计划计划，可归入文件内容针正确第一个年度；跨年度总结、汇报，归入文件内容针正确最终一个年度；统计报表、预决算归入针对年度）。
3、按要求填写卷内目录、备考表等表格，拟写案卷标题要求结构完整，通常应正确概括卷内文件材料关键责任者、内容、名称。案卷封面要用黑色签字笔或黑色钢笔书写。
4、对破损文件材料在装订同时应进行加边、修补、或裱糊，对较大纸张应折叠，并拆除文件材料上金属物。案卷装订要整齐。
四、归档步骤
（一）归档时间。
各部门不包含工程项目标材料，应依据材料性质不一样进行整理。
凡材料每个月整理（通常为行政部、人资部、企划部、市场部及装备部、工艺部、数字部、客服部日常管理材料），应在每个月底之前首先整理归档；
凡材料按季度或年度整理，应在下一季度或下十二个月度一周内首优异行归档。归档应包含材料原件、复印件及扫描电子件。
各部门包含项目工程材料，应在工程全部完工后一周内进行首先归档，各部门首先归档后应将同一项目标归档材料统一移交总经理办公室，归档应包含材料原件、复印件及扫描电子件。
（二）档案移交。
各部门不包含项目工程归档材料在部门首先归档后一周内经部门主管签字后移交总经理办公室；包含项目工程，各部门首先归档后，由部门主管签字并统一交客服部整理，客服部应在收到各部门材料后一周内经部门主管签字后将档案材料移交总经理办公室。档案经总经理办公室主管人员验收合格后，填写《档案移交清单》，双方推行签字手续，办理移交。
依据企业现在经营情况及要求，财务档案由财务部根据本实施细则自行妥善保管，临时不移交档案室。
五、档案保管和统计
（一）企业设置专用档案库，含有防盗、防火、防水、防虫、防鼠、防潮、防尘、放高温等设施。定时检验档案保管情况，对破损或变质档案应立即修补、复制或其它技术处理。
（二）建立档案统计制度，对档案收进、移出、保管、利用等情况进行统计。立即、正确填写多种档案工作情况统计年报。
六、档案借阅管理
（一）总经理办公室依据工作需要，编制必需档案目录、索引等检索工具，编辑档案文件汇编多种参考资料，主动主动开展档案利用工作。
（二）建立档案借阅及保密制度，依据档案关键程度，确定不一样利用范围，要求不一样审批手续。
1、借阅资料为一般文件，借阅时间不超出一周，如遇节假日，须在节假日前归还。借阅一般文件，需填写调档单，经本部门主管及总经理办公室主管人员签字审批后方可借阅。
2、借阅资料为关键文件，借阅时间不超出三个工作日，如遇节假日，须在节假日前归还。借阅关键文件，需填写调档单，经本部门主管及总经理办公室主管人员签字审批后方可借阅。
3、借阅资料为秘密文件，借阅时间不得超出一个工作日，标准上不得带出总经理办公室。借阅秘密文件，需填写调档单，经本部门主管、总经理办公室主管人员及总经理签字审批后方可借阅。
（三）借阅档案人员必需珍惜档案，保持整齐，要保护档案安全。不得转借、拆卸、调换、污损所借档案，不得在文件上圈点、画线、涂改，未经同意不得复印档案。
（四）调阅关键及秘密档案只可在总经理办公室调阅复印件或扫描件。借阅人员必需严格保密，不得泄漏资料内容，不得遗失。借阅后需按时归还，如需延长借阅，必需通知总经理办公室主管人员，并另行办理借阅手续。
七、档案判定、移交、销毁
（一）依据不一样档案材料分级及保管期限，结合实际情况，总经理办公室统计档案库内各档案情况表。
（二）定时对于已到期档案进行判定，判定工作在总经理或总经理助理统一领导和主持下，由总经理办公室和和所判定档案相关业务部门组成判定小组，具体负责档案判定工作。
（三）凡经判定小组确定已失去保留价值档案，应登记造册，经企业主管领导同意后销毁。档案销毁时，必需有两人在场负责销毁，并在销毁清单上签字。销毁清册由总经理办公室永久保留。
八、档案保密
（一）总经理办公室主管人员及各部门兼职档案员应在安全环境下进行整理装订涉密档案，妥善保管还未整理档案材料，不准随意堆放，以免造成丢失、损坏和泄密。
（二）不准向无关人员提供或泄漏档案内容；不准经过电话、电子邮件、一般邮件等形式传输涉密档案信息和档案材料；不准在不利于保密场所谈论涉密档案内容。
（三）档案人员不得私自打印、翻印或复制涉密档案，不准私自带人进入档案库。
（四）集中销毁保管期限届满且失去保留价值档案，不得做她用。
（五）发生泄密和档案被盗事件时要立即汇报领导，当事者要立即出具书面汇报。对违反保密要求、造成泄密和被盗密者，应按其性质及情节给严厉处理。