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公司合规管理详细规定.doc
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1、中华人民共和国南方电网有限责任公司合规管理规定第一章 总则第一条 为建立健全中华人民共和国南方电网有限责任公司(如下简称“公司”)合规管理体系,规范合规管理,强化合规责任,依照国家关于法律、法规和规定,结合公司实际状况,制定本规定。第二条 公司秉承“人人讲合规、时时显合规、事事要合规”理念,构建全面覆盖、职责清晰、协同联动、有效执行合规管理体系,保证公司各级组织、各项业务及全体员工行为合规,推动公司建设具备全球竞争力世界一流公司。第三条 合规管理应当遵循如下原则:(一)全面覆盖,突出重点。坚持将合规规定覆盖各业务领域、各级组织、全体员工,贯彻决策、执行、监督全流程。突出重点领域、重点环节、重点
2、岗位。(二)业为主体,三位一体。各业务部门是合规管理第一负责人,承担合规主体责任。同步,公司建立“三位一体”合规管理模式,设立合规管理三道防线。(三)全力融合,共建共享。公司合规管理坚持融入体系,融入业务,融入岗位,推动合规管理与全面风险管理、内控、法律、审计、监察等工作相统筹、相衔接,实现信息共享。(四)客观解决,独立履职。严格依照法律法规等规定对公司和员工行为进行客观评价和解决。合规管理牵头部门独立履行职责,不受其她部门和人员干涉。第四条 本规定合用于中华人民共和国南方电网有限责任公司及各分子公司。第五条 本规定所称合规,是指公司及全体员工经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、行业准则和
3、公司章程、规章制度以及国际公约、规则等规定。本规定所称合规管理,是指以有效防控合规风险为目,以公司和员工经营管理行为为对象,开展涉及制度制定、风险辨认、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有筹划管理活动。本规定所称合规风险,是指公司及员工因不合规行为,引起法律责任、受到有关惩罚、导致经济或名誉损失以及其她负面影响也许性。本规定所称重大违规事件,是指公司及员工在经营管理和履职过程中因违规行为,已经或将面临被追究刑事责任、遭受行政惩罚(吊销执照、责令停产停业等)、被采用监管办法(市场准入限制、信用惩戒办法等)、导致经济损失(人民币500万元以上)、名誉损失(国家级媒体曝光或者
4、形成重大舆情危机事件)或者其她导致重大负面影响违规事件。第二章 合规管理职责第六条 公司建立“三位一体”合规管理模式,设立合规管理三道防线,各业务部门是第一道防线,合规管理部门是第二道防线,党委(党组)、董事会、监事会、经理层是第三道防线。第七条 党委(党组)要发挥把方向、管大局、保贯彻领导作用,重大经营管理事项必要经党委(党组)前置研究。董事会决定合规管理关于重大事项。监事会监督董事会和高档管理人员合规管理履职状况。经理层组织实行各业务领域合规管理工作。第八条 公司及各单位设立合规委员会,组织领导、统筹协调合规管理工作,重要职责涉及:(一)组织制定合规管理工作方案、基本制度和年度报告;(二)
5、推动完善合规管理体系,保证合规规定融入各业务领域;(三)定期召开会议,研究合规管理重大事项,向董事会提出合规管理意见或建议;(四)及时制止并纠正不合规经营行为,对违规人员责任追究提出解决建议;(五)经董事会授权其她事项。第九条 分管法治工作负责人担任合规管理负责人,重要职责涉及:(一)组织实行合规委员会决定;(二)组织拟定合规管理工作方案和管理制度;(三)听取部门合规报告,组织起草公司合规管理报告;(四)参加公司重大决策并提出合规意见;(五)向合规委员会报告合规管理重大事项。第十条 合规管理部门涉及牵头部门和各专业部门。在履行好作为业务部门合规职责同步,牵头部门负责组织、协调和监督合规管理工作
6、,各专业部门在职权范畴内履行合规管理职责。第十一条 法规工作管理部门是合规管理牵头部门,重要职责涉及:(一)指引各部门、分子公司开展合规管理工作;(二)研究起草合规管理基本制度,组织编制合规手册;(三)持续关注法律法规等规则变化,对完善公司内部规章制度提出建议;(四)组织开展合规风险辨认和预警,参加公司重大事项合规审查和风险应对;(五)组织开展各项业务合规审查、合规检查,督促违规整治和持续改进;(六)受理各项业务违规举报,组织或参加对违规事件调查,并提出解决建议;(七)协助开展合规培训。第十二条 安全监管、审计、纪检监察、巡视等部门是合规管理专业部门,重要职责涉及:(一)安全监管部门负责在安全
7、监管工作中统筹合规管理;(二)审计部门负责在内部审计检查中将合规管理作为重要内容;(三)纪检监察机构负责在党风廉政建设监督工作中统筹合规管理;(四)巡视部门负责在巡视工作中统筹合规管理。合规管理专业部门负责受理职责范畴内违规举报,组织或参加对违规事件调查,并提出解决建议,督促违规整治和持续改进。第十三条 业务部门是合规管理第一负责人,负责本业务领域寻常合规管理工作,履行如下职责:(一)按照合规规定完善业务管理制度和流程,执行各项规章制度;(二)组织辨认、分析评估和应对本部门和业务领域涉及合规风险,组织编制合规管理报告;(三)负责本部门和业务范畴内合规审查工作,依照项目需要开展尽职调查;(四)组
8、织开展本业务领域合规培训;(五)组织或者接受违规事件调查,贯彻不合规行为整治;(六)按规定向合规管理部门提供合规管理有关信息和资料。第三章 合规管理内容第十四条 公司坚持将合规规定覆盖各级组织、各业务领域、全体员工,贯彻决策、执行、监督全流程。第十五条 公司合规管理以“三融”(融入体系、融入业务、融入岗位)为主线,以“三重”(重点领域、重点环节、重点人员)为抓手,在全面推动合规管理基本上,突出重点领域、重点环节和重点人员,切实防范合规风险。第十六条 公司合规管理重点领域涉及:(一)管制类业务板块,涉及规划建设、生产运营、市场营销、人力资源、物资管理、财务税收、知识产权等;(二)新兴业务板块,涉
9、及综合能源、资产管理、网络安全和信息化等;(三)金融业务板块,涉及金融投资、资产管理、信贷、融资租赁、基金保险等;(四)国际业务板块,涉及境外投资、工程承包、电力贸易、寻常经营等。(五)共享服务支撑体系,涉及市场监管、关联交易、寻常经营等。如公司战略规划、业务领域等实际状况发生变化,应当及时调节重点领域。第十七条 公司聚焦制度制定、经营决策、生产运营等重点环节,加强合规管理:(一)制度制定环节,加强对规章制度、改革方案等重要文献常态化合规审查,定期开展制度与法律法规、监管规定符合性比对工作,并及时修改完善,保证制度合规;(二)经营决策环节,严格贯彻“三重一大”决策制度,加强对决策事项合规论证,
10、保障决策依法合规;(三)生产运营环节,严格执行各项合规制度,环绕重点业务领域,梳理业务流程中重要管控环节,加强监督检查,保证生产经营过程中照章办事、按章操作。第十八条 公司依照不同岗位职责,综合评估风险限度,编制岗位合规手册,加强对如下重点人员合规管理:(一)管理人员,带头依法依规开展经营管理活动,认真履行合规管理职责,强化考核与监督问责;(二)重要风险岗位人员,结合岗位职责,明确合规义务,提出管控规定,加大合规培训力度,使其熟悉并严格遵守业务涉及各项规定,加强监督检查和违规行为追责;(三)驻外人员,将合规培训作为任职、上岗必备条件,保证国际业务遵守所在国法律法规、监管规定、商业惯例、道德规范
11、等合规规定;(四)其她需要重点关注人员。第四章 合规管理运营机制第十九条 合规管理运营机制涉及制度制定、风险辨认评估和应对、合规审查、合规检查、违规调查和解决、合规管理评估等。第二十条 公司制度制定应当符合法律法规、监管规定、行业准则和公司章程等合规规定,并将外部合规规定转化为内部规章制度。依照法律法规、监管规定等变化,公司应当定期对规章制度关于内容进行维护更新。第二十一条 公司建立合规义务清单,作为合规风险辨认评估前提。合规义务清单应当以重点领域为主线,针对管控环节,梳理法律法规、监管规定等强制性规定,综合考虑对业务目的影响、对业务进程影响、对不合规后果接受限度等因素,明确相应合规义务。第二
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