某某化工公司质量安全健康环境管理手册【精参考资料】10.doc

某某化工公司质量安全健康环境管理手册

二O一六年五月一日

导则
1 目的
为了规范QHSE管理体系所属各单位工作手册（以下简称《工作手册》）的编制，增强其适用性和可操作性，提高体系文件的执行力，制定本导则。
2 范围
适用于公司所属各单位《工作手册》的编制。
3 术语和定义
无
4 职责
4.1 质量安全环保处
4.1.1 负责制定《工作手册》编制导则和格式，并对所属单位组织编写情况的监督。
4.1.2 负责指导各输油气单位《工作手册》的编制。
4.2 所属各单位
4.2.1 QHSE体系管理部门负责组织《工作手册》的编制、管理和控制；
4.2.2 所属单位安全总监负责审核，行政第一负责人负责审批。
5 管理内容
5.1 编制的指导思想
5.1.1 编制《工作手册》的目的是为了促进公司QHSE管理体系在所属单位的有效运行，提高体系文件的执行力。
5.1.2 《工作手册》是所属各单位推行公司管理体系的指导性文件，并包含单位领导和部门管理岗主要工作的具体实施计划安排。
5.1.3 要依据公司管理体系文件，结合本单位实际情况进行编制，并执行《体系文件管理程序》和《体系文件编制指南》。
5.1.4 《工作手册》是公司管理体系文件的组成部分，纳入公司体系文件应用管理平台系统，按公司作业文件管理。
5.2 《工作手册》的编制
5.2.1 所属各单位QHSE体系主管部门负责组织编制本单位《工作手册》，拟定的编写组人员应经本单位分管副经理审定。
5.2.2 《工作手册》编写内容包括单位概况，机构与职责的介绍，对公司管理体系文件的适用性和本单位负责编写的体系文件的说明，单位领导和部门管理岗位的工作指引，检查与考核和附件六个部分。
5.2.3 输油气分公司工作手册编制要求
5.2.3.1单位概况
单位概况包括内容应包括：单位简介和主要工艺和设备介绍两部分内容。
a) “简介”内容应包括：
1) 隶属关系;
2) 分公司机关所在地;
3) 始建､投产日期;
4) 所辖管线(原油/成品油/天然气)长度和管径,站场与阀室;不包括以劳务输出承担其它分公司或地区公司的运营管线和站场｡
5) 其它业务如劳务输出承担管道运营、多种经营等。
（附管辖范围管道系统示意图）
b) “工艺和设备”内容应包括:
1) 输送工艺。
2) 各类站场的主要功能和储运设备情况等。
5.2.3.2 分公司机构与职责
“分公司机构与职责”部分应编制以下内容：
a) 分公司组织机构图;
b) 分公司各部门/单位职责和HSE责任；
各部门/单位的职责见《输油气生产单位组织机构和劳动定员管理规定》；各部门/单位的HSE责任见《安全生产（HSE）责任制》，各单位在以上条款的基础上，可作必要的细化。
a) 管理体系要素与分公司各部门/单位责任相关表
b) 分公司机关各岗位职责
分公司机关各部门的岗位设置见《输油气生产单位组织机构和劳动定员管理规定》。各岗位的职责，根据人事处统一编制的两级机关管理人员岗位规范中的“职责”，和实际岗位的配置和分工综合描述。基层站、队各岗位的职责在各自的岗位作业指导书中描述。
5.2.3.3 管理体系文件适用性和负责编写的文件说明
a) 对公司管理体系程序和作业文件适用性的说明
根据文件的适用范围，结合本单位管辖的业务，识别出不适用本单位的体系文件，列表并说明不适用的理由。
b) 分公司特需管理文件的说明
应列表并说明编制的理由。
c) 分公司负责管理的体系文件框架与目录
分公司负责管理的体系文件包括工作手册、分公司级应急预案、岗位作业指导书、HSE作业计划书和站/队级应急预案。
1) 应建立本单位编写的各类体系文件的框图：分公司负责编写的体系文件框图；
2) 应建立分公司站/队岗位作业指导书目录；
3) 应建立分公司应急预案目录,包括：分公司级应急预案目录和分公司站/队级应急预案目录。
5.2.3.4 工作指引
编制形成本单位机关各部门/岗位的工作指引表，描述其主要工作内容（要求）、结果输出记录或资料、频次和时间、责任及相关关系。
a) 编制的原则:
1) 以部门（科、室）为单位，用Excel格式编制“工作指引表”；形成分公司机关《工作指引表簿》。
2) “岗位分工说明”：根据本部门实际配置的岗位填写分管的各项业务；岗位名称若定义明确或分管专业单一，可用专业名称。定义不明确或一岗多职的可用“岗位1”、“岗位2”…表示；一个岗位多定员的要注明人数，细分职责的可排序分别明确分工。
3) 工作指引表中“主要工作内容”，不是职责条款的复制，而是根据本部门/岗位的职责和公司体系文件相关的要求，制定的执行某项规定所要实施的具体工作；必要时为界定各岗位的职责可将工作内容细化。
4) 部门之间有关联的工作内容，应在各部门工作指引表中分别列出，但要界定责任部门和相关部门，可在工作内容的描述上体现。
5) 主要工作内容应覆盖公司体系文件的相关规定。
b) “工作指引表”编写内容及要求
1) “类别”：按管理子要素划分。根据公司《管理手册》中的管理要素/子要素，及分公司各部门体系管理责任分配（相关）表，查取相应责任子要素项。
2) “主要工作内容”：本着精细化管理要求按上述编制原则写下主要工作内容（即应做的事项）；在批注中注明依据性管理文件名称、编号及需要强调的要求。
3) “形成的记录”：在公司体系文件的记录模板中查取。
4) “频次”：分“每年”、“每半年”、“每季”、“每月”、“每旬”、“每周”、“每天”、“适时”等；
5) “时间”：必要时对周期中的实施时段进行标注，尤其是较长周期的，否则可不标注。
6) “责任”：按实际管理岗位配置（不以管辖业务项）分列，并与表中“岗位分工说明”所列的岗位名称一致，旨在将工作内容落实到岗位（人头）。标记“★-负责（组织）”或“○-参与”。
7) “备注”：阐明与相关科室或上级主管部门的关系，如“**科汇总”、“**科牵头”或“上报**”等。
5.2.3.5 检查与考核
各单位为自查和审核本单位体系的执行力和运行的有效性，在公司相关管理文件的指导下，制定并实施的具体检查、考核办法，编制的现场检查（考核）表。
5.2.3.6 附件
各单位工作手册应编制以下附件：
a) 分公司特需管理文件目录;
b) 分公司级应急预案目录;
c) 分公司作业指导书目录；
d) 分公司适用的法律、法规，标准、规范清单;
e) 分公司QHSE管理目标指标及其分解（年度）;
f) 分公司检查（考核）表。
5.2.4 项目经理部工作手册编制要求
5.2.4.1 项目经理部概况
“项目经理部概况”应包括以下内容：
a) 简介:
隶属关系；项目经理部成立时间；机关所在地和现场项目经理部所在地；人员数量和构成。
b) 已建和在建工程概况:
已建工程名称、简介、建设简历；在建工程名称、简介、开始建设时间和计划完工时间。
5.2.4.2 项目经理部机构与职责
“项目经理部机构与职责”部分应包括以下内容:
a) 项目经理部组织机构图;
b) 项目经理部各部门/单位职责和HSE责任;
c) 管理体系要素与项目经理部各部门/单位责任相关表。
编制要求:
1) 删去部分与项目经理部不（或无直接）相关的子要素；
2) 对与工程建设项目管理密切相关的子要素涂以蓝色标记，以便在编制“工作指引”时独立成表并做必要的管理内容分解；
3) 保留其它相关的通用子要素；
4) 主要责任标注为“★”，一般责任标注为“○”
e) 项目经理部各岗位职责
项目经理部岗位职责设置根据公司有关规定和实际岗位的配置和分工综合描述。
5.2.4.3 管理体系文件适用性和负责编写的文件说明
a) 对公司管理体系程序和作业文件适用性的说明
根据文件的适用范围，结合本单位管辖的业务，识别出不适用本单位的体系文件，列表并说明不适用的理由。
b) 项目经理部特需的管理文件
列表并说明编制的理由。
c) 项目经理部负责管理的体系文件框架与目录。
1) 项目经理部负责管理的体系文件包括工作手册（工程项目质量作业指导书、工程项目HSE作业指导书作为附件），项目经理部级应急预案，**项目实施计划（按各工程项目分别编制，并独立形成**项目质量作业计划书、**项目HSE作业计划书），**项目综合应急预案（按各工程项目分别编制）。
2) 各工程项目监理和施工单位根据公司《建设项目工程承包商施工作业文件管理规定》编制的施工组织设计、工序作业计划书、质量作业计划书、HSE作业计划书和应急预案，由各项目部备案并纳入监督管理的范畴。
3) 应建立：“工程项目实施计划、质量及HSE作业计划书目录”和
项目经理部应急预案目录，包括：“项目经理部级应急预案目录”和“工程项目应急预案目录”。
5.2.4.4 工作指引
a) 编制形成项目经理部领导、各部门岗位的工作指引表，描述其主要工作内容（要求）、结果输出记录或资料、频次和时间、责任及相关关系。
b) 项目经理部工作指引分为通用管理工作指引及项目管理工作指引。
c) 编制原则及内容编制要求同“5.2.3.4工作指引”。
5.2.4.5 检查与考核
各单位为自查和审核本单位体系的执行力和运行的有效性，在公司相关管理文件的指导下，制定并实施的具体检查、考核办法，编制的现场检查（考核）表。
5.2.4.6 附件
各项目经理部工作手册应编制以下附件：
a) 工程项目质量作业指导书;
b) 工程项目HSE作业指导书；
c) 项目经理部适用的主要法律、法规，标准、规范清单（主要是管理类的，技术类的可不列出）；
d) 项目经理部特需管理文件目录；
e) 项目经理部级应急预案；
f) 项目经理部检查（考核）表；
g) 项目经理部工作管理目标（含QHSE目标）指标及其分解（年度）。
5.2.5 《工作手册》编号
完成审批的《工作手册》由各单位体系主管部门按照《体系文件编写指南》相关规定赋予编号。
5.3 《工作手册》的审核、批准、发布和变更
5.3.1 各单位安全总监负责组织相关人员对《工作手册》的审核；
5.3.2 各单位行政第一负责人负责审批；
5.3.3 各单位体系主管部门负责《工作手册》的发布和文件上载工作。
5.3.4 变更
5.3.4.1 各单位体系主管部门负责每年对《工作手册》进行评估，提出改进的需求；
5.3.4.2 变更附件中“QHSE管理目标指标及其分解（年度）表”；
5.3.4.3 执行《体系文件管理程序》关于变更管理的要求。
6 流程
暂无
7 相关文件
7.1 相关的公司体系文件
7.1.1 《体系文件管理程序》
7.1.2 《体系文件编写指南》
7.2 相关的法律法规、标准、规范和依据性文件
8 记录
无

附录
附录 A QHSE管理体系输油气分公司工作手册模板
附录 B QHSE管理体系项目经理部工作手册模板
附录 A QHSE管理体系输油气分公司工作手册模板

质量健康安全环境管理体系
****分公司工作手册

发布版本：0/A
文件编号：
编写单位：
审 核 人：
批 准 人：

20aa－××－××发布
20aa－××－××实施

注：此为工作手册扉页
目 录
前言
1 **分公司概况
1.1 简介
1.2 主要工艺和设备
2 机构与职责
2.1 分公司组织机构
2.2 分公司各部门/单位职责和HSE责任
2.3 体系管理要素的责任分配
2.4 岗位职责
3 管理体系文件适用性和负责编写的文件说明
3.1 对公司管理体系程序和作业文件适用性的说明
3.2 分公司特需管理文件的说明
3.3 分公司负责编写的体系文件说明
4 工作指引
5 检查与考核（二级目录由各单位自定，以下仅供参考）
5.1 指导思想
5.2 考核分类
5.3 考核指标、权重及计分方法
5.4 考核程序
5.5 考核结果处理
5.6 附则
6 附件
6.1 ****分公司特需管理文件目录
6.2 ****分公司级应急预案目录
6.3 ****分公司作业指导书目录
6.4 ****分公司适用的法律法规，标准规范清单
6.5 ****分公司QHSE管理目标指标及其分解（年度）
6.6 ****分公司检查考核表
前 言
为促进公司质量、健康、安全与环境管理体系在输油气分公司的有效运行，提高体系文件的执行力，编制《质量健康安全与环境管理体系**分公司工作手册》（以下简称《工作手册》）。
《工作手册》简单介绍**分公司概况、机构设置与职责，对公司管理体系文件的适用性和本单位负责编写的体系文件作说明；依据公司管理体系文件结合本单位实际情况，编制各部门/岗位为完成自身管理业务和QHSE目标、指标开展的主要工作的具体安排（即 “工作指引”），并制定检查考核的办法。
《工作手册》是输油气分公司推行公司管理体系的指导性文件，并包含具体的实施计划安排。《工作手册》由本单位组织编写、审批、发布和变更，纳入公司体系文件管理平台系统，按公司作业文件管理。
《工作手册》（含“分公司级应急预案”）和站队岗位作业指导书及“应急预案”是分公司负责编制并管理的更具可操作性的文件，也是公司管理体系文件的组成部分。**分公司全体员工在公司QHSE管理体系的推行和持续改进过程中，必须同时执行《工作手册》等文件。
1 分公司概况
1.1 简介
1.2 主要工艺和设备
2 分公司机构与职责
2.1 分公司组织机构图
2.2 分公司各部门/单位职责和HSE责任
2.2.1 XXXX（部门名称）
2.2.1.1 职责
……
2.2.1.2 HSE责任
……
2.2.2 XXXX（部门名称）
2.2.2.1 职责
……
2.2.2.2 HSE责任
……
2.3 管理体系要素与分公司各部门/单位责任相关表
系统 职 能 部 门
管理要素
、子要素
经理
党委书记
副经理
副经理
副经理
副经理兼安全总监
副经理
XXXXX（ 部门名称）
XXXXX（ 部门名称）
XXXXX（ 部门名称）
XXXXX（ 部门名称）
XXXXX（ 部门名称）
XXXXX（ 部门名称）
XXXXX（ 部门名称）
XXXXX（ 部门名称）
XXXXX（ 部门名称）
XXXXX（ 部门名称）

2.4 分公司机关各岗位职责
2.4.1 分公司领导
2.4.1.1 分公司经理
……
2.4.1.2 党委书记
……
2.4.1.3 分公司副经理（兼安全总监）
……
2.4.1.4 分公司副经理
……
2.4.1.5 分公司副经理（兼纪委书记、工会主席）
……
2.4.2 XXXXX（部门名称）
2.4.2.1 科长/主任
2.4.2.2 副科长/副主任
2.4.2.3 科员1
……
2.4.2.4 科员2
……
3 管理体系文件适用性和负责编写的文件说明
3.1 对公司管理体系程序和作业文件适用性的说明
表1：本单位不适用的体系文件清单：（此表为范例）
序号
文件名称
文件编号
不适用理由
1
公司机关组织机构设置管理规定

非文件适用范围
2
天然气市场开发管理程序

非输气运行单位
3
天然气销售管理程序

非输气运行单位
4
公司机关部门及其处级管理人员绩效考核管理规定

非文件适用范围
3.2 分公司特需管理文件的说明
表2：本单位特需管理文件清单：（此表为范例）
序号
文件名称
文件编号
编制的理由
1

地方政府法规要求
2

跨国输油气管道管理需要
3

独立法人多种经营管理
分公司特需管理文件目录见附件“6.1.”：《××分公司特需管理文件目录》。
3.3 分公司负责管理的体系文件框架与目录
分公司负责管理的体系文件包括工作手册、特需文件、分公司级应急预案、岗位作业指导书、HSE作业计划书和站/队级应急预案。文件目录见附件6.1、6.2、6.3。
3.3.1****分公司体系文件框图
4 工作指引
本单位“工作指引表”见工作手册附表。
5 检查与考核
各单位为自查和审核本单位体系的执行力和运行的有效性，在公司相关管理文件的指导下，制定并实施的具体检查、考核办法。
各单位为检查、考核编制的现场检查（考核）表，见附件“6.5”。
6 附件
6.1 《****分公司特需管理文件目录》
6.2 《****分公司级应急预案目录》
6.3 《****分公司作业指导书目录》
6.4 分公司适用的法律、法规，标准、规范清单
6.5 分公司QHSE管理目标指标及其分解（年度）
6.6 分公司检查（考核）表

附表：工作指引表模板（部分节选）（正式表格采用Excel格式）

部门：安全科
工作指引表
责任（★-负责，○-参与）
备注
序号
类别
（子要素）
主要工作内容
（依据与要求可在批注说明）
形成的记录
频次
时间
科长
副科长
体系管理
消防车辆
环境健康
与相关部门，上、下级关联

岗位分工说明：

科长
负责科室全面工作，兼管生产安全。

※

副科长
作业安全、承包方安全、应急管理。

※

体系管理
体系管理、质量管理

※

消防车辆安全
消防、交通安全。

※

环境、健康
职业健康、环保

※

1
5.1.3目标指标
按照上级下达的安全环保责任书，制定分公司各单位安全环保责任书并下达。
安全环保责任书
每年
三会前
★
○
○
○
○
经营计划科、各单位
结合季度检查对主管的QHSE目标指标进行监控，发现问题下达整改通知书。
指标完成情况确认表
每季
季末
○
○
★
○
○
通报经营管理科
2
5.2.2体系文件
对本部门相关的公司体系文件进行适用性调查，反馈意见。

每年
年末
○
○
★
○
○
各部门/单位
报企管法规处
对分公司编制的体系文件，包括工作手册、作业指导书、应急预案等适用性评估。文件的制定、评审、变更符合规定要求
体系文件制订/变更（修订）申报表、审核批准表、受控文件发放记录表、文件回收记录表
每年
年末
○
○
★
○
○
各科室、各单位

（完）
QHSE管理体系所属单位工作手册编制导则 页码：27 / 86

附录 B QHSE管理体系项目经理部工作手册模板

质量健康安全环境管理体系
**项目经理部工作手册

发布版本：0/A
文件编号：
编写单位：
审 核 人：
批 准 人：

20aa－××－××发布
20aa－××－××实施

注：此为工作手册扉页

目 录
前言
1 **项目经理部概况
1.1 简介
1.2 已建和在建工程概况
2 项目经理部机构与职责
2.1 项目经理部组织机构图
2.2 项目经理部各部门/单位职责和HSE责任
2.3 管理体系要素与项目经理部各部门/单位责任相关表
2.4 项目经理部各岗位职责
3 管理体系文件适用性和负责编写的文件说明
3.1 对公司管理体系程序和作业文件适用性的说明
3.2 项目经理部特需的管理文件
3.3 项目经理部负责管理的体系文件框架与目录
4 工作指引
5 检查与考核
6 附件
6.1 工程项目质量作业指导书目录
6.2 工程项目HSE作业指导书目录
6.3 项目经理部适用的法律法规，标准规范清单
6.4 项目经理部特需管理文件目录
6.5 项目经理部级应急预案目录
6.6 项目经理部检查考核表
6.7 项目经理部工作管理目标（含QHSE目标）指标及其分解（年度）
前 言
为促进公司质量、健康、安全与环境管理体系在项目经理部的有效运行，提高体系文件的执行力，编制《质量健康安全与环境管理体系**项目经理部工作手册》（以下简称《工作手册》）。
《工作手册》简单介绍**项目经理部概况、机构设置与职责，对公司管理体系文件的适用性和本单位负责编写的体系文件作说明；依据公司管理体系文件结合本单位实际情况，编制各部门/岗位为完成自身管理业务和QHSE目标、指标开展的主要工作的具体安排（即“工作指引”），并制定检查考核的办法。
《工作手册》是项目经理部推行公司管理体系的指导性文件，并包含具体的实施计划安排。《工作手册》由本单位组织编写、审批、发布和变更，纳入公司体系文件管理平台系统，按公司作业文件管理。
《工作手册》（含项目经理部级应急预案、统一的工程项目质量和HSE作业指导书）和每个项目的“实施计划”、质量和HSE作业计划书及“应急预案”是项目经理部负责编制并管理的操作性文件，也是公司管理体系文件的组成部分。**项目经理部全体员工在公司QHSE管理体系的推行和持续改进过程中，必须同时执行《工作手册》等文件。
1 项目经理部概况
1.1 简介
1.2 已建和在建工程概况
2 项目经理部机构与职责
2.1 项目经理部组织机构图
2.2 项目经理部各部门/单位职责和HSE责任
2.2.1 XXXXXX（部门名称）
2.2.1.1 职责
……
2.2.1.2 HSE责任
……
2.3 管理体系要素与项目经理部各部门/单位责任相关表
2.3.1 编制说明
2.3.1.1 删去部分与项目经理部不（或无直接）相关的子要素；
2.3.1.2 对与工程建设项目管理密切相关的子要素涂以蓝色标记，以便在编制“工作指引”时独立成表并做必要的管理内容分解；
2.3.1.3 保留其它相关的通用子要素；
2.3.1.4 主要责任标注为“★”，一般责任标注为“○”。
2.3.2 责任相关表
系统 职 能 部 门
管理要素
、子要素
经理
党委书记
副经理
副经理
副经理
副经理兼安全总监
总会计师
副经理
XXXXX（ 部门名称）
XXXXX（ 部门名称）
XXXXX（ 部门名称）
XXXXX（ 部门名称）
XXXXX（ 部门名称）
XXXXX（ 部门名称）
XXXXX（ 部门名称）
XXXXX（ 部门名称）
XXXXX（ 部门名称）
XXXXX（ 部门名称）

2.3.3 项目经理部各岗位职责
项目经理部岗位职责设置根据公司有关规定和实际岗位的配置和分工综合描述。
2.3.3.1 项目经理部领导
a) 经理:
……
b) 党委书记
……
c) 副经理（兼安全总监）
……
d) 副经理
……
2.3.3.2 XXXXXX（部门名称）
a) 岗位1
……
b) 岗位2
……
3 管理体系文件适用性和负责编写的文件说明
3.1 对公司管理体系程序和作业文件适用性的说明
根据文件的适用范围，结合本单位管辖的业务，识别出不适用本单位的体系文件，列表并说明不适用的理由。
表1：本单位不适用的体系文件清单：（此表为范例）

序号
文件名称
文件编号
不适用理由
1
输油气管道生产运行调度程序

非项目经理部业务范围
2
原油、成品油运销管理程序

非项目经理部业务范围
3
油品盘点管理规定

非项目经理部业务范围
4
清罐油、落地油管理规定

非项目经理部业务范围

……

3.2 项目经理部特需的管理文件
列表并说明编制的理由，编号规定见表2。
表2：本单位特需管理文件清单：（此表为范例）
序号
文件名称
文件编号
编制的理由
1

地方政府法规要求
2

3
……

项目经理部特需管理文件见附件“6.4”：《第*项目经理部特需管理文件》。
3.3 项目经理部负责管理的体系文件框架与目录
项目经理部负责管理的体系文件包括工作手册（工程项目质量作业指导书、工程项目HSE作业指导书作为附件），项目经理部级应急预案，**项目实施计划（按各工程项目分别编制，并独立形成**项目质量作业计划书、**项目HSE作业计划书），**项目综合应急预案（按各工程项目分别编制）。
各工程项目监理和施工单位根据公司《建设项目工程承包商施工作业文件管理规定》编制的施工组织设计、工序作业计划书、质量作业计划书、HSE作业计划书和应急预案，由各项目部备案并纳入监督管理的范畴。3.3.1 项目经理部体系文件框图

3.3.2 工程项目实施计划、质量及HSE作业计划书目录
3.3.3 项目经理部应急预案目录
3.3.3.1 项目经理部级应急预案目录
项目经理部级应急预案见附件“6.5”：《第*项目经理部级应急预案》
3.3.3.2 工程项目应急预案目录
4 工作指引
工作指引分为通用管理工作指引及项目管理工作指引，格式详见附表1“通用管理工作指引表”模板和附表2“项目管理工作指引表”模板。
5 检查与考核
各单位为自查和审核本单位体系的执行力和运行的有效性，在公司相关管理文件的指导下，制定并实施的具体检查、考核办法。
二级目录由各单位自定，以下仅供参考：
5.1 指导思想
5.2 考核分类
5.3 考核指标、权重及计分方法
5.4 考核程序
5.5 考核结果处理
5.6 附则
各单位为检查、考核编制的检查（考核）表，见附件“6.6”。

6 附件
6.1 工程项目质量作业指导书目录
6.2 工程项目HSE作业指导书目录
6.3 项目经理部适用的主要法律、法规，标准、规范清单
6.4 项目经理部特需管理文件目录
6.5 项目经理部级应急预案目录
6.6 项目经理部检查（考核）表
6.7 项目经理部工作管理目标（含QHSE目标）指标及其分解（年度）

附表1：通用管理工作指引表模板（部分节选）（正式表格采用Excel格式）
项目经理部通用管理工作指引表
责任（★-负责，○-参与）
备注
（上下关联等）
序号
类别
（子要素）
主要工作内容
（依据与要求可在批注说明）
形成的
记录
频次
时间
领导
综合办
工程技术部
……
经理
书记
副经理
…
主任
副主任
岗位
…
部长
副部长
岗位
…
部长
副部长
…
岗位分工说明：
经理：
书记：
副经理：
主任：
副主任：
岗位：
部长：
副部长：
岗位：
……

1
5.1.3目标
指标
按照上级下达的安全环保责任书，制定项目经理部各单位安全环保责任书并下达。
安全环保责任书
每年
三会前

结合季度检查对主管的QHSE目标指标进行监控，发现问题下达整改通知书。
指标完成情况确认表
每季
季末

2
5.2.2体系
文件
……

附表2、项目管理工作指引表（正式表格采用Excel格式）
项目经理部项目管理工作指引表
责任（★-负责，○-参与）
备注
（上下关联等）
序号
类别
（阶段/子要素/管理内容）
主要工作内容
（依据与要求可在批注说明）
（可进一步分解）
形成的
记录
频次
时间
领导
综合办
工程技术部
……
经理
书记
副经理
…
主任
副主任
岗位
…
部长
副部长
岗位
…
部长
副部长
…
岗位分工说明：
经理：
书记：
副经理：
主任：
副主任：
岗位：
部长：
副部长：
岗位：
……

一、
项目前期阶段

5.4.2
投资计划管理

a)
(预)可研

1)
委托编制单位
计划合同部取得上级单位的委托书
委托书

2)
编写报告书
计划合同部组织各部门参与报告书的编制，工程技术部对技术部分进行审查；采办部对设备、材料进行审查，调研物资价格；协调部对地方各种取费调研，并将外部协调结果与报告书结合；计划合同部汇总各部门意见反馈设计单位，并对估算部分进行审查
可研报告（各版次）

○
○
○

3)
审批
计划合同部组织各部门参加公司、专业公司、股份公司的各级审查，取得评审和批复；综合办公室参与评审会务工作
评审记录和批复文件

○
○
○

b)
专项评价

1)
环境保护
QHSE部向质量安全环保处申请评价单位的批复，计划合同部签订评价合同，QHSE部组织评价单位编制评价报告并上报质量安全环保处，配合评审并取得批复
评价单位请示批复
合同
报告书
评审记录和批复文件

2)
安全
同上
同上

3)
地震
同上，质量安全环保处改为工程处
同上

4)
地质灾害
同上，质量安全环保处改为工程处
同上

5)
水土保持
同上，质量安全环保处改为工程处
同上

6)
职业病危害
同上
同上

7)
矿产压覆
同上，质量安全环保处改为工程处
同上

8)
文物调查
同上，质量安全环保处改为工程处
同上

9)
节能评估
同上，质量安全环保处改为生产处
同上

10)
防洪
同上，质量安全环保处改为工程处
同上

c)
项目核准

1)
规划预审
工程项目部向县级政府规划部门提交规划预审申请及相关附属材料，配合其审查；配合市、省两级政府规划部门审查
预审批复文件

2)
土地预审
工程项目部向县级政府土地部门提交规划预审申请及相关附属材料，配合其审查，配合市、省两级政府规划部门审查；协调部配合国家级审查
预审批复

3)
项目申请报告书
协调部配合设计单位编制报告书，并提供附件
核准报告

4)
上报核准文件
向省级以以下主管部门上报核准文件，配合上级公司向国家上报核准文件
上报文件

5)
评审批复
配合核准文件的评审并取得批复
评审记录及批复

d)
总体部署

1)
编写总体部署
工程技术部编写设计管理、专项研究部分；采办部编写采购管理部分；协调部编写核准、外协管理部分；QHSE部编写评价、质量、HSE管理部分；计划合同部编写可研管理、服务采购和投资控制部分；文控部编写概述、机构、进度管理并对各部门内容进行汇总、审核
总体部署

2)
备案和更新
文控部向工程处备案总体部署，并按季度结合工程进展进行更新
新版本总体部署

二、
实施阶段

7.4.1
设计管理

a)
初步设计

1)
委托设计单位
工程技术部向设计单位下达委托书
委托书

2)
编制初步设计
工程技术部协助设计单位编制和审查技术方案、技术规格书、操作原理；计划合同部配合设计单位编制和审查概算；QHSE部配合和审查安全、环保部分，并审核各专项评价的落实情况。初步设计完成后，工程技术部将初步设计上报工程处
初步设计及全套附件

3)
评审批复
工程技术部组织计划合同部、采办部、QHSE部参加公司管道公司和专业公司两级审查，并取得审查记录和批复文件；工程技术部组织设计单位按审查和批复要求进行整改和报送
审查记录、批复和各版本初步设计

4)
编写实施计划
工程技术部编写设计管理、专项研究部分；采办部编写采购管理部分；