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安全生产风险管理体系基础知识手册8

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凯里供电局安全生产风险管理体系基础知识手册

一、通用部分
1、我们的安全理念是什么？
答：一切事故都可以预防.
2、南方电网公司有关风险体系建设的指导性文件主要有哪些?
答：主要文件有《安全生产风险管理体系》、《安全生产风险管理体系审核指南》、《安全生产风险管理体系建设与实施指导文件汇编》。
3、安全生产风险管理体系的特点有哪些什么?
答：以风险控制为导向，强调事前的分析与控制;
以PDCA闭环管理为原则，强调工作的计划性、有效性能；
以系统化、规范化为管理思想，强调管理工作的系统性、管理过程的规范性；
以持续改进为目标，不断提高电网安全生产的绩效；
以先进管理体系为基础，突出专业化特色,实现了管理创新。
4、安全生产风险管理体系解决了什么问题?
答：解决安全生产“管什么，怎么管，做什么，怎么做”的问题，从管理理念、内容和方法上确保安全生产风险可控与在控。
5、安全生产“三大敌人”是什么？
答：违章、麻痹、不负责任。
6、安全生产风险管理体系建设与实施有哪些重要意义?
答：安全生产风险管理体系，强调系统的过程管理与结果管理并重，关注事前的风险分析与评估，超前控制风险，把安全防范关口前移，持续、系统地改进安全生产管理，提升企业安全管理水平，促进企业持续、健康、科学的发展。
7、安全生产风险管理体系有哪几个单元?共有多少个要素？
答:南方电网公司安全生产风险管理体系共有九个单元.共有51个要素.
8、在安全生产风险管理体系推行过程中应注意做好哪“三个结合”、充分发挥哪“三种人”的作用?实现“两个控制”？
答：“三个结合”即安全生产风险管理体系与实际工作相结合。安全生产风险管理体系与生产管理规范化建设相结合。安全生产风险管理体系与本单位管理现状相结合。“三种人”是领导、中层干部、骨干。“两个控制”是质量、进度控制。
9、安全生产风险管理体系建设原则是什么？
答:1.基于风险的原则；2。事故/事件预先控制的原则;3.系统性原则;4。全员参与的原则；5.安全行为与态度的原则；6.持续改进的原则。
10、安全生产监督体系包括哪些?
答:安全生产监督体系包括安全监督部门、车间(分县局)安全专责、班组(站、所）安全员组成三级安全监督网络.
11、哪些变化可能给企业带来风险？
答：法律、法规、规程、标准或规章制度引起的变化；企业机构引起的变化；流程的变化；人员引起的变化;作业环境引起的变化；电网结构及运行方式发生的变化；生产设备及设备参数发生的变化；作业方式、新技术、新工艺应用引起的变化；相关方引起的变化等。
12、凯里供电局修编下发了多少个管理工作标准？
答：共编制下发了103个管理工作标准。
13、 “5W1H"要求和“PDCA"闭环管理内容各是什么?
答：“5W1H”：“名称”说明WHAT(做什么)，“目的”说明WHY（为什么要做)，“适用范围”说明WHERE（在哪里或哪些方面做）,“管理内容与方法"说明WHAT(做什么工作事项)，WHO（谁去做）、HOW（怎么做）、WHEN（何时做)。PDCA是英语单词PLAN(计划)、DO(执行）、CHECK(检查)和ADJUST（调整)的第一个字母。PDCA闭环管理,从管理的策划与资源保障、实施、依从性控制、效果评价与反馈四个方面体现PDCA的闭环管理持续改进要求。
14、凯里供电局依据风险，编制了多少个总体应急预案和多少个专项应急预案？
答：依据所识别评价出的风险，凯里供电局编制了1个总体应急预案和11个专项应急预案。
15、安全生产风险管理体系建设应注意的10个关键环节？（南网要求）
答：关键环节一：结合实际组织学习培训，全员参与，掌握体系思想方法和应用技巧。了解、掌握体系的管理理念、内容、作用、要求与方法是体系建设与实施的基础,特别应加强管理层人员的培训和学习.
关键环节二：以体系管理要素为依据，梳理各部门、班组(站、所组）的核心业务，核心业务应包括管理工作与作业任务.
关键环节三：实施风险分析与评估.作业风险评估（含环境与职业健康风险的评估)按照公司下发的《作业危害辨识与风险评估技术标准》实施；设备的风险评估可参照体系提出的评估方法与要求进行,鼓励引进和探索新的风险评估方法，在条件成熟时,各分子公司应逐步统一评估的技术条件和标准；电网的风险评估由南网总调统一规范，成熟时颁发实施。
关键环节四：应用风险评估结果.根据核心业务，梳理工作流程，将风险控制措施融入到相关标准中或专项处理，并在具体工作中加以执行。
关键环节五：建立体系文件.各单位应建立能使管理要求与作业要求“落地”的标准与记录表单，并满足体系的规范要求和上级相应的管理标准与技术标准的要求。
关键环节六：各单位应对员工进行体系文件应用性训练，让员工熟悉管理工作与作业流程的具体要求。
关键环节七:各单位应严格执行已颁布的体系文件，按标准完成管理工作及作业任务，并在实践中不断改进和完善。
关键环节八：各单位应充分利用计算机建立安全生产信息管理系统,通过流程固化，使各项工作及风险得到动态管理。做好安全生产管理过程相关数据信息收集、汇总和分析，为改进管理提供依据。
关键环节九:定期回顾体系文件的执行情况，分析其适应性、可操作性及依从性，实现持续改进和闭环管理。
关键环节十:审核与改进.各单位应按公司《安全生产风险管理体系审核管理办法》开展体系审核工作,对审核发现问题应进行研究分析，提出并落实改进计划。
16、安全生产风险管理体系培训时间有哪些要求？
答： 培训时间：局长不少于40学时；安全生产管理人员不少于120学时;部门负责人不少于40学时;员工不少于32学时。
17、凯里供电局是何时内审的？管理评审会议召开的日期？
答:凯里供电局今年开展风险管理体系内审一次： 2011年7月。管理评审在年底前召开。
18、贵州电网安全生产结构图包括哪几个模块?
答：包括生产管理、调度管理、安全监督和信息化管理四个模块.
19、安全生产风险管理体系建设如何防止2张皮?谈谈建议？
答:理顺安全生产风险管理体系与本局文件的关系,理顺管理工作标准、制度与上级文件的关系等。同时落实四个到位：一是培训到位,确实做到 员工“知风险” “熟流程” “会操作"“懂原理".二是责任到位，三是检查到位 四是考核到位。
20、安全生产风险体系建设工作总体要求？
答：1)统一思想,积极动员2）落实责任，明确任务3)精心准备，有序开展 4）求真务实，注重实效。
21、简述安全生产风险管理体系内部审核的基本程序?
答：①依据《内部审核管理标准》指定内审组长并成立内审小组;
② 内审组长编制《内审方案》并组织内审员编制“内审检查表”等
③ 首次会议：明确审核范围、目的、依据、方法、人员、具体计划时间等
④ 实施审核：内审组长带领组员依计划实施客观、公正的审核工作。
⑤ 审核小组会议：讨论并确定不合格项 …
⑥ 末次会议:确认不符合项，并要求限期整改；由责任单位分析原因、采取有效措施、内审员追踪验证措施的结果等
⑦内审组长编制《内审报告》并提交管理评审会议。
22、内审员在现场审核中寻找的是什么？
答：客观证据
23、内审是由企业内部组织的审核，每年要求多少次？
答:二次
24、由谁主持管理评审会议？管理评审的目的是什么？
答：由最高管理者主持会议（局长）。管理评审的目的是评价安全生产风险管理体系的适宜性、充分性和有效性，是对方针和目标的贯彻落实及实现情况进行正式的评价。
25、风险概述应包括的主要内容？
答：企业应依据风险评估结果建立风险概述。 风险概述至少应包括以下信息：
² 危害名称及信息描述。风险值及排序.可能暴露于风险的人员、设备及其他信息。
² 现有及建议控制措施。措施的经济性和有效性判断。执行措施的责任人和时限.
26、企业风险概述应用于哪些方面？
答：应用于指导人力资源优化组合。企业流程、制度、标准的制定与修订。指导风险控制.指导员工培训。
27、 编制《中度以上风险措施控制表》应关注什么?
答：明确责任部门、监督部门、完成时间、控制措施并定期跟踪。
二、安全管理部分
28、我局的安全生产方针是什么？
答：一、我们坚信一切事故都是可以预防的，并努力达到零事故的目标.
二、我们认为确保安全和健康的工作环境，是每一个人的责任.
三、我们遵守国家安全和职业健康法律法规的要求.
四、我们积极管理所有潜在的风险并通过控制措施消除危害。
五、我们不断地提升员工及承包商的安全意识和行为表现。
29、安全区代表（安全员）人数如何确定？有哪些主要职责？
答：安全区代表人数一般不少于1:50的比率。安全区代表职责有:负责每月在所管辖区域实施安全、健康和环保问题的检查。负责接收、传达上级的安全生产工作要求和向上级报告员工反馈的安健环问题或投诉。负责对本区域安健环问题改进措施的跟踪。参加本区域事故/事件调查并提出改进建议.
30、承包商如何管理？
答：建立对承包商的评价程序；建立承包商管理程序；建立承包商合同管理与履约(诚信）的评价标准；在承包商施工前编制施工方案，进行全面的安全技术交底，要求承包商指定人员协调安健环事宜等等。
31、什么是风险?什么是风险评估?
答：风险：某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会,通常表现为某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合.风险评估:辨识危害引发特定事件的可能性、暴露和结果的严重度，并将现有风险水平与规定的标准、目标风险水平进行比较，确定风险是否可以容忍的全过程。
32、常用的风险评估方法是什么？
答：LEC法，评分公式：风险值用D表示=可能性用L表示×暴露频率用E表示×后果用C表示。
33、风险等级如何划分？
答：风险等级：根据计算得出的风险值,可以按下面关系式确认其风险等级和应对措施。风险等级可分为“特高"、“高”、“中”、“低”、“可接受”。特高的风险：风险值高于400，考虑放弃、停止；高风险：风险值处于200到400之间，需要立即采取纠正措施;中等风险：风险值处于70到200之间,需要采取措施进行纠正；低风险：风险值处于20到70之间，需要关注;可接受的风险：风险值低于20,容忍。
34、风险控制措施可从哪两个方面提出？优先考虑的是什么措施？
答：对评估结果中风险值大于70的，应提出控制风险的措施建议，控制措施建议可从管理措施和工程技术措施两个方面提出,优先考虑工程技术措施。
35、风险评估的类别有哪些？
答:风险评估的类别有：基准风险评估、基于问题的风险评估、持续的风险评估.
36、风险评估进行了哪些方面的评估？
答：包括电网风险评估、设备风险评估、作业风险评估、环境与职业健康风险评估。
37、应报告的事故事件包括哪些？报告的程序是什么?
答：事故事件包括：人身伤亡事故和人身伤害事件、电网事故（障碍）和电网事件、设备事故（障碍）和设备事件、其它不符合事件。事故事件报告的程序：事故/事件发生部门、车间在发生事故/事件时，应按照《供电局事故/事件管理标准》中的《地区供电局事故/事件报告要求一览表》及时报告。
38、标识主要有哪些类别？划线的区域一般有哪几种?
答：标识的类别有：
功能标识：如设备、工作任务、物品的名称与编号等。
禁止标识:如“禁止合闸，有人工作！”、“禁止攀登,高压危险!” “禁止吸烟”等.
警告标识：如“止步,高压危险!”、 “当心坑洞”、“当心滑跌”、“当心碰头”等。
指令标识:如“必须戴安全帽"、“必须系安全带”、“必须戴防护手套"等.
提示标识: 如“从此上下"、限速标志、限高标志、安全距离牌、待处理物资等。
划线的区域一般有:工作与非工作区；堆放与非堆放区；通道与限制区。
39、哪些区域需要重点关注或监测空气质量？
答： 密闭或通风不畅的区域:如电缆井、库房、配电室等区域。可能中毒的区域：如SF6设备区域、油化试验区域、油、汽、化学药品存放区域等。人员密集的区域：如会议室、培训室、办公区域等。易滋生病菌区域：如厨房、外来人员密集的区域等.
40、内务管理应达到什么要求？
答：物品管理定置化，功能划分清晰，现场整洁、无杂物，卫生设施清洁可用。
41、消防管理应重点关注的内容有哪些？
答：消防管理应重点关注的内容有：明确职责及重点防火区域；建立消防设施、设备数据库；张贴消防平面布置图；对消防设备、设施进行标识;消防设施、设备的检查、检测、维护与验收；消防设施、设备有效、易获取；按要求开展培训与演练；人员掌握灭火方法与防护知识；建立与外部支援单位的沟通渠道.
42、对准驾员的安全教育内容有哪些?
答：交通安全法律法规；交通事故教训；常见故障及异常的检查与处理；应急处理常识。
43、施工管理内容有哪些？施工现场安全检查重点应关注什么？
答：施工管理应包含的内容有施工准备；施工过程控制；验收。施工现场安全检查重点关注:作业人员行为；作业环境；标识；隔离闭锁；工器具；个人防护；监理、施工单位的安全检查与控制情况。
44、例行检查包括哪些？
答：例行检查包括：安全区代表检查;法律、法规依从性检查；生产用具检查；春、秋季安全大检查。专项检查、定期巡查，节假日检查等。
45、任务观察的目的是什么？
答：了解员工的工作习惯;检验工作标准或作业指导书的全面性和可操作性；跟踪员工的培训效果；收集员工的培训需求和合理化建议；发现可能导致事故、伤害、损失和无效率的行为和方法。
46、危害的类别有哪几大类？
答：9大类，包括：物理危害、化学危害、机械危害、生物危害、人机工效危害、社会—心理危害、行为危害、环境危害、能源危害。
47、作业指导书的编制与使用有哪些要求？
答：可重复的预试、定检、大小修作业，必须编制、使用作业指导书。作业指导书的编制与使用必须满足《作业指导书管理工作标准》的相关要求.
48、是否明确哪三大员？
答：安全员（安全区代表)、内部审核员、事故/事件调查员。
49、员工是否了解员工拒绝程序？
答：例如： 紧急避险权（第47条）获得劳保防护用品的权利（第49条）获得安全生产教育和培训的权利（第50条） 例如：员工在安全生产方面的义务包括：
①自律遵规（第49条）：遵守安全生产法规、制度、规程,服从管理，正确使用劳保防护用品；
②自觉学习(第50条） :接受教育,掌握知识,提高技能，增强事故预防和应急处理能力；
③危险报告（第51条）。在下列安健环不符合要求的条件下，员工可以行使拒绝权：
未办工作许可手续或无现场安全交底；无安全防护措施；无票操作（事故处理和单一操作除外）；
需要监护而无监护的操作；使用未经检验或不合格的工器具;未配备防护用品；明显对社会可能造成重大不良影响；乘坐无驾驶资格人员驾驶的车辆；等违反法律法规及相关规程的行为。
50、在确定风险控制措施时，考虑什么顺序来降低风险？
答：在确定风险控制措施时，或考虑改变现有的控制措施时,依下列顺序考虑降低风险：消除、替代（包括运行方式改变)、转移、工程（改造等）、隔离、行政管理、个人防护等。
51、“四不放过"的主要内容？
答:A。事故原因分析不清不放过；B.事故责任者没受到处理不放过；C.防范措施没落实不放过;D.事故责任者和群众没有受到教育和处理不放过。
52、凯里供电局结合风险程度与风险控制情况指定或任命了哪些人员？
答：安全区代表（事故/事件调查员）； 内审员；工作许可人； 准驾人；值班负责人； 工作票签发人;特种作业人员；任务观察员。
53、企业应对承包商进行资质审查，审查内容主要包括哪些?
答：1）法律法规许可的资质；2）承包商内部管理的规章制度;
3）承包商在服务过程中的安健环表现；4）承包商员工培训与能力证明资料;
5）承包商员工的保险证明资料，6）承包商的工伤率、员工赔偿费用等资料。
54、企业应定期对作业现场进行安全检查，重点关注哪些方面？
答：指导书的依从性、作业行为 ；作业环境、标识、 隔离闭锁;工器具、个人防护的使用情况等。
55、职业健康风险评估应考虑哪些因素的影响？
答：噪音、温度、照度、振动、辐射、空气质量、人机工效、心理因素
56、企业应按照相关标准对用电设备进行检测,应重点关注？
答:绝缘检测、接地检测、漏电保护检测
57、风险评估结果的应用?举例说明
答：风险融入作业指导书、风险融入每天的运行方式、融入“四措"、安全技术交底、“二票”、岗位说明书、融入新设备投运、设备状态评价，启动方案、应急措施、融入技术监督、预试定检、大小修技改、消缺等工作计划。应用于科技规划，电网改造。风险融入标识、划线、通风、能见度、人机功效、内务管理等改善计划.将风险评估结果融入到施工、作业现场的各个方面 .
58、 事故/事件管理应包括的内容？
答:事故/事件的报告，事故/事件调查，事故/事件统计与分析、事故/事件信息沟通与回顾。
分析应关注：时间特性、频率、趋势、原因、类型、费用、人员、体系元素。
企业应将分析结果应用于：风险控制、绩效评估、管理评审、体系改进
59、凯里供电局安全生产目标与指标？
答：1.不发生对社会和公司系统造成重大不良影响的生产安全事故；2。杜绝较大及以上人身事故；3.杜绝重大及以上电网、设备事故；4.不发生生产人员死亡事故；5.不发生有责任的较大电网、设备事故；6。不发生恶性误操作事故；7.不发生大面积停电事故；8.不发生较大及以上火灾事故；9.不发生负同等及以上责任的生产性重大交通事故。
三、生产管理部分
60、安全工器具与个人防护用品重点关注哪些内容？
答:建立安全工器具与个人防护用品清册，明确检测、检验与维护周期和内容，并在变化后及时更新，以确保提供安全、适用的安全工器具与个人防护用品.例如：绝缘手套、绝缘棒、绝缘绳、绝缘梯、带电作业工器具;验电器、核相器；携带型接地线;安全带、安全帽；安全绳和提升装置；脚扣与登高板、呼吸器等应建立清册并定期检查。
61、对手工具实施管理的目的是什么？如何管理？
答：目的是确保使用的手工具处于安全状态。企业应对手工具进行编号，实施定置管理；企业应建立工具台账和领用、发放记录并定期检查.
62、爬梯、平台、脚手架应满足哪些要求？如何管理？
答：爬梯、平台、脚手架的功能、性能应满足使用环境与安全防护要求;具有正确、明显的编号与承载标识;物理状况满足安全标准。管理内容有:建立清册，进行维护与标识，明确检查周期和内容,实施检查，并在变化时及时更新.
63、新设备投运前风险分析关注什么？启动方案内容有哪些？
答：新设备投运前风险分析应关注启动时的电网运行方式;启动过程中对电网的影响；现场操作风险；接入系统试运行风险。启动方案内容有资源要求，风险控制措施，运行方式调整,操作步骤,应急处置，试运行要求。还要定期进行设备运行状态分析。
64、电网运行方式应考虑的因素有哪些？运行方式的执行应满足哪些原则？
答:电网运行方式应考虑的因素有电网风险评估结果；电源分布与电网结构；电网稳定分析计算结果；继电保护与安自装置定值匹配；系统内电网建设与设备检查安排；负荷预测与潮流分配；主要设备发生N—1事件时可能造成的影响;事故及应急处置原则。
运行方式的执行应满足以下原则:正常情况下系统的运行方式必须与所编制的运行方式一致，特殊情况下系统的运行方式应选择风险等级较低的进行变更，超出规定运行方式的变更应对变更后的风险进行评估并获得规定人员的批准.
65、设备运行状态分析结果应用于哪些方面？
答：设备风险评估结果的回顾与更新；设备及备品备件采购;设备维护、试验、检修、改造与更新；设备管理流程优化;设备风险控制计划的确定。
66、检修、试验、技改实施前应完成哪些重点工作？实施过程中应关注什么?
答：检修、试验、技改实施前应完成作业风险分析与控制措施的制定；实施方案的审批；作业指导书、图纸资料的准备.实施过程中应关注:作业安全技术交底和许可、审批；作业过程控制风险的安全、技术和管理措施的落实；工作环境的安健环要求；作业的安全、质量和进度控制的要求；验收要求;问题处理情况和遗留问题的评审与记录。
67、设备缺陷未处理前应该怎么办？
答：应采取相应的风险抑制措施和可能的应急方案。
68、作业许可范围包括哪些？
答:法定的特种作业;需要政府及其相关部门批准的作业；需要办理“两票”的作业;动火作业.
69、隔离闭锁系统运用应满足哪些要求？
答:使用计算机等程序闭锁时应有防止误动的技术措施和管理方法；执行隔离闭锁的人员必须接受培训并具有资质；多项作业涉及同一个闭锁点必须进行重复隔离闭锁；隔离闭锁的执行和解除必须记录并签字确认。
70、物品采购应关注哪些要求？物品堆放与储存应满足哪些要求？MSDS是什么?
答：物品采购应关注：采购过程的风险分析、评估；物品满足法定安健环要求，相关资料齐全;采购危险化学品时，要求供应商提供安全使用说明书.物品堆放与储存应满足：物品的堆码过程中包装和质量不受损；堆垛牢固、整齐，符合人机功效；考虑防变形、防火防爆等.MSDS：是化学品安全使用说明书，简称MSDS，是化学品生产商，阐明化学品的物理特性（如PH值，闪点,易燃度，稳定性等）及告知使用过程(如致癌，致畸等）可能产生危害的一份文件。
71、哪些物品属危险物品?如何管理？
答：危险物品：具有爆炸、易燃、易害、感染、腐蚀、放射性等危险特性，在运输、储存、生产、经营、使用和处置中，容易造成人身伤亡、财产损毁或环境污染而需要特别防护的物质和物品。危险物品管理：危险物品的储运和保管应严格按照《GB15603常用危险化学品贮存通则》的有关规定执行，设立专库,专人管理,分类存放。
72、废料如何分类？
答:可回收固废料:例如废纸类（手纸除外)、废塑胶类、废钢材、废铜材、废铝材、废铁材、废橡胶等有回收利用价值的废物.
不可回收废料（生活垃圾）:例如废手纸、碎纸屑、碎玻璃、废拖把、果皮、废砂轮、建筑垃圾、烟头、树叶等没有回收利用价值的废物。
有害废料：例如《国家危险废物名录》中规定的47大类废物，常见的有：废变压器油、废机油、废柴油、废油漆、废酸、废碱、废液压油、带油手套、医疗垃圾、废电池/电瓶、废灯管、废硒鼓、废碳粉盒、废墨盒、废日光灯管等。有害废料必须定点、分类存放，找到有资质的承包商或回收商处理危害废料。