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下半年江苏基金从业资格:固定收益投资测验题.doc
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1、下半年江苏基金从业资格:固定收益投资测验题9 / 9 作者: 日期:个人收集整理,勿做商业用途2015年下半年江苏省基金从业资格:固定收益投资考试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。 A3 B5 C10 D152._是基金管理公司最基本的一项业务。 A基金的募集与销售 B投资管理业务 C基金运营 D投资咨询服务3.我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据证券投资基金法的有关规定,向中国
2、证监会提交相关文件,其中包括_。 A基金申请报告 B基金合同草案 C基金托管协议草案 D招募说明书草案 4.目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括_。 A商业银行 B证券公司 C证券投资咨询机构 D专业基金销售机构 5. 下列关于基金管理公司的说法,正确的有_。 A基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由基金托管人聘任,对基金托管人负责,对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系,制定科学完善的内部监控制度 C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统,公平对待其管理的不同基金财产和
3、客户资产 D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 6. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的,基金不能成立,此时基金管理人要在基金募集期限届满后_日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。 A5 B15 C30 D45 7. 首次公开发行的股票以_方式确定股票发行价格。 A询价 B协商定价 C网上竞价 D资产核算定价 8. 在银行间债券市场中,人民币债券交易的交易方式有_。 A期权交易 B回购交易 C现券买卖 D信用交易 9. 对基金营销反应弱的客户更加重视_。 A基金产品的未来收益 B新产品、新服务 C销售机构的营销和服务 D基金产品的外在表现形式 1
4、0. 下列各项中,基金信息披露不包括_。 A登记信息披露 B募集信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露 11. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利,红利为每年 4元/股,必要的收益率为8%,则该公司股票的理论价格为_元/股。 A32 B40 C50 D80 12. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借股票可以获得公司的_。 A股息 B等额资产 C等额资金 D红利 13. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于_份。 A5000万 B1亿 C2亿 D5亿 14. 以下属于我国证券投资基金交易费的是_。 A印花税 B开户费 C过户费 D经手费 15. 下列关于开立基金账
5、户买卖封闭式基金的说法,不正确的是_。 A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 B已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户 C基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户 16. 从反映的经济关系上来看,股票反映的是_关系,债券反映的是_关系,契约型基金反映的是_关系。 A债权债务;信托;所有权 B所有权;债权债务;所有权 C所有权;债权债务;信托 D债权债务;所有权;信托 17. 配股与转增股本的表述正确的有_。 A增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B转增股本使得股东权益总量发生变化 C配股是面向原有股东,按持股数量的一定比例
6、增发新股,原股东可以放弃配股权 D转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 18. 基金托管人是()权益的代表。 A基金管理人 B基金公司 C基金份额持有人 D证券公司 19. 基金运作费用包括_。 A申购费 B审计费 C信息披露费 D分红手续费 20. 某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照证券投资基金运作管理办法的规定,该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 21. 一般来讲,政府债券与公司债券相比,_。 A公司债券风险大,收益低 B公司债券风险小,收益高 C政府债券风险大,收益高 D政府债券风险小,收益
7、稳定 22. 以下属于货币证券的有_。 A商业汇票 B商业本票 C金融债券 D银行汇票 23. 在基金营销组合的四大要素中,_的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品,提供持续服务。 A产品 B费率 C渠道 D促销 24. 某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为5元,其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份,则其认购份额为()。 A9852.14 B9852.22 C9857.14 D9857.22 25. 下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法,不正确的是_。 A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 B已开设证券账户的投资者不能再重复开设基
8、金账户 C基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户26.合规情况,并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告,予以存档备查。 A5 B10 C15 D20 27.关于开放式基金,以下说法错误的有_。 A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C开放式基金采取“金额申购,份额赎回”的原则 D基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 28.衡量基金择时能力常用的方法中,需要将市场划分为牛市和熊市的是_。 A现金比例变化法 B成功概率法 C二次项法
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