基金管理公司投资管理制度模版.docx
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1、X科技金融服务有限责任公司投资管理制度XX金融服务有限责任公司(或设立的专门基金管理公司)投资管理制度20XX年X月 目 录第一章 总则3第二章 投资原则3第三章 投资标准及限制4第四章 投资管理组织架构6第五章 投资管理流程9第六章 投资后的管理10第七章 附则11第一章 总则第一条 为促进XX金融服务有限责任公司(以下简称“本公司”或“公司”)的投资业务管理,规范投资决策程序,明确投资决策权限和职责,在有效风险的前提下,实现所管理基金的投资回报最大化,根据XX金融服务有限责任公司章程(以下简称“公司章程”)的规定,制订本管理制度。第二条 本制度所称基金投资业务是指公司运用所管理的基金资产进
2、行投资、对基金投资所形成的资产进行管理、对基金投资所形成的资产进行处置和回收等行为的总称。第三条 本制度适用于参与基金资产投资决策的各机构、部门和人员。第四条 公司应执行严格有效的资产隔离制度,保证基金资产与公司自有资产以及公司受托管理的其他资产相互独立。公司自有资金及其他受托资金的投资管理不适用本制度的规定。第二章 投资原则第五条 合法性原则:公司开展基金投资业务应遵守法律法规的规定及公司章程、基金章程、管理协议的约定。第六条 谨慎稳健的原则:根据基金投资业务稳健起步和发展的总体指导思想,公司将严格遵循谨慎稳健的原则,采取相对保守的投资策略,以保证业务持续、健康发展。第七条 事前评估的原则:
3、在开展基金投资业务时先进行风险收益分析,对预计收益和可能承担的风险进行综合测评,在确保能够有效控制风险的基础上开展投资业务。第八条 动态管理的原则:对所投资的项目应有专人对其进行定期跟踪监测,并有定期报告制度;对与投资有关的规章制度、授权及执行情况应进行定期检查、调整,保证规章制度和授权的实效性和适用性。第九条 价值共创的原则:公司将抓住经济发展和科技产业振兴的历史性机遇,侧重发挥基金的资金、资源和专业服务优势,与优势企业或潜力企业合作并为其创造除资金以外的价值,实现多方共赢。第三章 投资标准及限制第十条 基金投资业务应符合既定的投资策略。投资策略是公司把握国内外宏观经济环境并根据自身特点制定
4、的旨在指引投资方向和投资行为的纲领,投资策略一经制定,不得随意更改。投资策略可每年进行一次适当调整。第十一条 基金主要以股权投资的方式,以及法律法规、国家主管部门不禁止的其他方式进行投资。第十二条 基金在投资领域方面应符合以下要求:(一)原则上是位于浙江省内的电子信息、节能减排、环境保护、生物制药、新材料、能源(含新能源)、现代农业和文化产业等领域具有高科技技术优势的优质项目,经特别审批通过的除外;(二)对于单一项目累计投资额超过公司所管理基金注册资本百分之十的基金关联交易,单一项目累计投资额超过公司所管理基金首期注册资本百分之二十的基金重大投资,超过基金投资范围的投资以及基金投资期内运用已处
5、置项目回收资金进行投资的决策事项,投资决策委员会需在超过全体委员的三分之二通过后,提交公司董事会审议通过;(三)基金闲置资金仅限于投资低风险、流动性强的投资产品。基金闲置资金是指基金尚未使用的资金和所投项目退出后未进行分配之前的资金。公司应制定细则规范基金闲置资金的使用。第十三条 公司应严格进行投资项目筛选,以保证基金投资业务的回报率。项目筛选主要参考以下标准: (一) 上述鼓励的投资领域: 位于浙江省内的电子信息、节能减排、环境保护、生物制药、新材料、能源(含新能源)、现代农业和文化产业等领域具有高科技技术优势的优质项目;(二) 根据所管理基金的投资目标企业所处周期不同,目标企业的产品或服务
6、已经具备良好的规模和市场基础,同时又具有良好的市场前景及较强的竞争力;(三) 所在行业具有高增长潜力或存在明显的整合机会;(四) 具有敬业、高效率的经营管理队伍,最好具有可追溯的成功经营管理记录;历史沿革清晰、产权明晰、制度完善、财务管理规范;(五) 可以针对项目本身设计有效的退出方式和合理的退出对价;(六) 投资对价较为合理,能够保障投资取得预期回报。第十四条 基金的投资业务应接受以下限制:(一)不符合国家相关产业政策、国家产业振兴规划方向、基金投资原则的项目;(二)承担无限责任的企业;(三)证券投资基金,但货币型基金除外;(四)在证券交易所挂牌交易的股票,但上市公司非公开发行及以并购重组为
7、目的的除外;(五)发放贷款、资金拆借、担保;(六)远期、期货、期权和掉期等金融衍生品;(七)投机性房地产交易;(八)法律法规及监管机构禁止基金进行的其他投资。第四章 投资管理组织架构第十五条 基金投资业务的最高决策机构为公司股东会,公司根据公司章程、基金章程和管理协议的约定制定投资决策委员会议事规则、基金资产投资分类授权细则,按分类分级授权管理的规定对基金投资业务行使相应决策权。第十六条 公司董事会根据公司章程和本制度的规定对下述投资项目审议并做出决议:(一)交易金额超过基金注册资本百分之十以上的关联交易;(二)对单个项目累计投资额超过基金注册资本的百分之二十的重大投资项目;(三)拟投资于位于
8、浙江省内的电子信息、节能减排、环境保护、生物制药、新材料、能源(含新能源)、现代农业和文化产业等领域具有高科技技术优势的优质项目之外的其他行业进行投资;(四)拟进行的投资属于基金与本公司之间的关联交易。第十七条 公司董事会下设立投资决策委员会。投资决策委员会是对基金投资业务的投资决策负有专门职责的常设性机构,由五名委员组成。投资决策委员会对基金投资业务进行审议后直接做出投资与否的决策或将继续提交公司董事会审议、决策。召开投资决策委员会会议的三个工作日前通知全体委员,投资决策委员会对公司自有资金及公司所管理基金资产投资、收购、出售、转让以及闲置资金投资等基金运作事项,需经全体委员的三分之二以上通
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