证券有限责任公司信息隔离墙管理办法模版.docx
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1、证券有限责任公司信息隔离墙管理办法第一章 总则第一条 为规范公司的合规管理工作,有效防止因利益冲突引致的内幕交易和利益输送等行为的发生,根据证券法及其他相关法律法规的规定,制定本管理办法。 第二条 本办法中所指的利益冲突是指由于信息不对称的存在,公司或员工可能滥用信息优势,为谋求自身或第三方利益而损害其他客户利益的情形。第三条 公司通过采取物理隔离、人员隔离、资金隔离、业务隔离等方面的措施,规范公司各部门间的信息流通,隔断业务风险的传递,建立健全公司的隔离墙制度。第四条 公司合规部为独立的审核和监控部门,负责协助公司及公司各业务、职能部门及员工识别在经营管理中面临的内幕交易和利益冲突风险,建立
2、隔离制度,并依据相关制度的规定对相关信息的流动或相关账户的交易进行审核和独立监控。第五条 公司各业务部门及风险监控分析的相关部门,对工作中接触到的交易业务数据及其它敏感信息,应实施严格的岗位保密措施,控制授权访问、使用、复制及传播。第二章 物理隔离墙第六条 公司应对投资银行部、证券投资部、研究发展部和经纪业务总部等存在利益冲突的相关部门进行物理隔离,设置在不同建筑物或同一建筑物的不同楼层或区域中。第七条 公司员工无正当理由或未按照本规定履行适当程序,不得随意进入投资银行、证券投资等涉及敏感信息的办公区域。第八条 各业务部门要建立有限制接触文件、计算机数据、档案等的规定,清楚的标识敏感性文件,强
3、制使用密码或加密。第三章 人员隔离墙第九条 公司相互独立的业务部门的人员配置应符合相互独立的原则。相关部门的员工不能同时隶属于其他应隔离部门。员工的汇报路线应保持独立,不应与其他应隔离部门交叉。第十条 公司电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员,不得相互兼任。第十一条 公司对于可能会涉及到敏感议题的会议,应当限制与会人员数量,限制利益冲突部门的人员出席。第十二条 公司为防范由于高级管理人员和其他员工在其业务经营的关联部门中兼职而导致的内幕交易,应当避免经理以及其他人员同时在有利益冲突的两个或多个敏感部门中相互兼职。第四章 资金隔离墙第十三条 公司的证券投资业务、固定收益业务和经纪业务
4、等业务的交易账户和结算备付金账户应严格分离、分开管理、互相独立。第十四条 具体账户的设置和管理应严格按照公司上述业务的账户操作流程和管理办法进行。第五章 限制清单与监视清单第十五条 公司投资银行、证券投资、固定收益等部门与目标公司开展合作或交易目标公司证券及衍生品时,应当视情况将目标公司列入限制清单或监视清单,禁止其他部门与列入两类清单中的目标公司开展合作。第十六条 公司业务部门参与证券发行、上市保荐项目,承销项目及财务顾问等项目,应及时填写项目合规备案表,并报合规部备案。合规部根据备案表编制限制清单与监视清单,作为审核研究报告及监控公司自营账户的依据之一,并监测敏感信息的流动是否有效受控。第
5、十七条 公司一旦获得某一目标公司的内幕信息,或者建立了与目标公司的某种业务关系,就要将目标公司的证券或与目标公司有关联关系的证券列入限制清单。第十八条 公司不得向客户推荐或自己交易列入限制清单的证券,也不得向内部任何未经许可的员工泄露与该证券有关的各种信息。第十九条 公司由于可能拥有关于某种证券的高度敏感信息而不便于将该证券列入限制清单时,将其列入监视清单,只供极少数高级管理人员掌握。第二十条 公司对于被列入监视清单的证券不公布,不禁止交易,而只是由少数高级管理人员进行秘密的控制。但是要对公司直接进行该证券交易或建议客户进行该证券交易等行为予以监控,并尽量使该证券的分析、研究和交易保持一种低的
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