上市公司投资者关系管理制度模版.doc
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1、xxx集团股份有限公司投资者关系管理制度第一章 总则第一条 为进一步规范xxx集团股份有限公司(以下简称“公司”)的投资者关系管理工作,加强与投资者和潜在投资者(以下简称“投资者”)之间的信息沟通,促进公司与投资者良性互动关系的发展,根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、中国证监会上市公司与投资者关系工作指引、深圳证券交易所股票上市规则、公司章程及其他相关法律、法规和规定,结合公司的实际情况,制定本制度。 第二条 本制度所称投资者关系是指公司与投资者之间所建立的沟通与信任关系。 第三条 本制度所称投资者关系管理是指公司在规范、充分的信息披露的基础上,通过各种方式的投资者关系活动,加强
2、与投资者之间的沟通,促进投资者对公司的了解和认同的管理行为。第二章 投资者关系管理的原则和目的第四条 投资者关系管理的基本原则:(一)充分披露信息原则。除强制的信息披露以外,公司可主动披露投资者关心的其他相关信息;(二)合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定,保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密,一旦出现泄密的情形,公司应当按有关规定及时予以披露;公司应当尽量避免在年报、半年报披露前三十日内接受投资者现场调研、媒体采访等;(三)投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在
3、投资者,避免进行选择性信息披露;(四)诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确,避免过度宣传和误导;(五)高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时,公司应充分考虑提高沟通效率,降低沟通成本;(六)互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议,实现公司与投资者之间的双向沟通,形成良性互动。第五条 投资者关系管理的目的:(一)通过充分的信息披露加强与投资者的沟通,促进公司与投资者之间的良性关系,增进投资者了解、认同、接受和支持公司的发展战略和经营理念,维护公司在资本市场的诚信和信誉,以实现公司价值最大化和股东利益最大化;(二)建立一个稳定和优质的投资者关系管理平台,树立良好的市场形象,
4、为公司创造良好的资本市场融资环境,获得长期的市场支持,提高公司市场评估价值;(三)形成尊重投资者、尊重投资市场的管理理念; (四)促进公司诚信自律,规范运作;(五)增加公司信息披露透明度,改善公司治理。第三章 投资者关系管理的工作对象、内容及方式第六条 投资者关系管理的工作对象:(一)投资者(包括在册投资者和潜在投资者);(二)证券分析师、行业分析师、研究员及基金经理等;(三)财经媒体及行业媒体等传播媒介;(四)证券监管部门及相关政府机构等;(五)其他相关个人和机构。 第七条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括:(一)公司的发展战略、经营理念和经营宗旨等;(二)法定信息披露及其说明
5、,包括定期报告和临时公告等;(三)公司依法可以披露的在经营、管理、财务及运营过程中的信息,包括但不限于:公司经营计划及调整、重大投资决策、资产重组、对外合作、重大关联交易、管理层变动、财务状况、经营业绩、股利分配、公司治理、募集资金使用、重大诉讼和仲裁、资产出售及收购、修改公司章程等的各类信息;(四)企业文化建设,包括但不限于企业形象、企业精神、企业管理理念和员工价值观念等;(五)公司外部环境及其他信息,包括但不限于企业市场环境、行业政策、税收财政政策和货币政策等变化对企业的影响情况;(六)投资者关注的与公司相关的其他信息。第八条 公司开展投资者关系管理工作包括但不限于以下方式:(一)公告,包
6、括定期公告和临时公告;(二)股东大会,包括年度股东大会和临时股东大会; (三)召开新闻发布会或投资者见面会;(四)一对一沟通;(五)公司网站和电子信箱;(六)媒体采访和报道;(七)信件和资料邮寄;(八)现场参观;(九)电话咨询、传真问询;(十)路演或推介会;(十一)深圳证券交易所投资者关系互动平台等。第九条 证券时报为公司指定的信息披露报纸,巨潮资讯(Http:/)为公司指定的信息披露网站。根据法律、法规和深圳证券交易所的规定需披露的信息,将在规定时间内在指定的信息披露报纸和网站上公布。第三章 投资者关系管理部门的设置及职责第十条 投资者关系管理事务由公司董事长领导,董事会秘书全面负责公司投资
7、者关系管理事务的组织、协调工作。董事会办公室为公司投资者关系管理部门,负责公司投资者关系管理日常事务。除非得到明确授权并经过培训,公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。公司可采取适当方式对全体员工特别是高级管理人员和相关部门负责人进行投资者关系工作相关知识的培训。在开展重大的投资者关系促进活动时,还可做专题培训。第十一条 投资者关系管理部门是公司面对投资者的窗口,从事投资者关系管理的人员必须具备以下素质和技能:(一)熟悉公司运营、财务等状况,对公司有较全面的了解;(二)具备良好的知识结构,熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规; (三)熟悉证券市场,了解
8、各种金融产品和证券市场的运作机制; (四)具有良好的沟通技巧,有较强的协调能力和应变能力; (五)忠诚于公司,并具有良好的品行,诚信自律。第十二条 投资者关系管理工作的主要职责包括: (一)分析研究:在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下,负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动;对监管部门的政策、法规进行分析研究;学习、研究公司发展战略;密切跟踪行业最新发展情况、股价行情和资本市场动态,收集与本行业相关的信息;持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。 (二)沟通与联络:建立和完善公司内部信息沟通制度;负责对公司高级管理人员及相关人
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