私募基金管理有限公司投资管理制度模版.doc
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1、xx资产管理有限公司投资管理制度第一章 总 则第一条 为维护xx资产管理有限公司(以下简称“本公司”、“公司”)基金份额持有人的合法权益,规范基金资产投资行为,科学、高效、有序地开展投资管理业务,根据中华人民共和国证券法、中华人民共和国证券投资基金法等法律法规、xx资产管理有限公司章程及其它有关的法律、法规、规章、制度,制定本制度。第二条 投资管理的目标是为基金份额持有人争取最佳利益,最大限度地保证基金资产的安全和增值。第三条 本制度适用于基金管理总部与投资管理工作直接相关部门和员工,以及运用基金资产进行证券投资的全过程。第二章 投资管理基本原则第四条 投资管理的原则:(一) 遵守国家有关法律
2、、法规和合同等相关规定。坚持规范、稳健、高效的投资原则。(二) 把维护基金份额持有人利益作为公司投资的最高准则。(三) 公平的对待所有基金。(四) 分级管理、明确授权、规范操作、严格监管,做到决策有效、责任明确。(五) 严格执行投资禁止与限制制度。(六) 关注并接受社会公众对投资交易行为的合理评论和监督。第五条 投资组合管理须遵循的原则:(一) 价值投资原则公司管理基金的投资遵循价值投资,通过深入研究挖掘并投资于价值低估证券,着眼于发现不同行业和公司的长期成长潜力,为基金份额持有人谋取长期、稳定、安全的收益。(二) 风险收益最优配比原则各基金在构建投资组合时,追求风险与收益最优配比,即在一定的
3、风险控制目标的前提下,利用收益分析技术,通过选择收益性和成长性高的证券,尽可能提高投资组合的收益;或者是以获取一定的投资收益为目标,利用风险分析技术,通过选择风险低的证券和波动互补的证券,尽可能降低投资组合的风险,从而实现风险与收益配比的最优化,为基金份额持有人提供最佳的风险调整后的收益率。(三) 分散投资原则在构建投资组合的过程中,将通过选择多种不同的投资品种,降低投资风险,实现投资组合的安全性和收益性的统一。(四) 流动性管理原则在构建投资组合的过程中,将充分考虑投资股票、债券等证券品种的流动性,以及投资组合整体的流动性,降低基金资产的流动性风险,实现流动性与收益性的统一。(五) 全方位风
4、险控制原则对投资过程中的风险进行全方位的事前、事中、事后的监控。一方面建立从投资研究、投资决策、投资执行到投资跟踪全过程的风险控制;另一方面公司的风险控制总部和稽核总部,对投资过程的合理、合法、合规性,以及投资风险进行专门的、独立的监控。第三章 投资管理体系及职责第六条 投资管理过程中主要涉及以下组织机构:(一) 基金管理业务投资决策委员会(以下简称“基金业务投决会”)。(二) 基金管理总部投资组。(三) 基金管理总部研究组。(四) 基金管理总部交易组。第七条 基金业务投决会是各基金投资的最高决策机构。其主要职责包括:(一) 制定、完善投资决策制度和流程。(二) 确定各基金的投资理念、投资原则
5、以及投资限制。(三) 核准基金管理业务证券池的构成。(四) 审定各基金的资产配置方案,根据市场形势调整在类别资产、市场、行业间的分配比例及投资规模范围。(五) 制定投资授权方案,对超出授权的投资作出决定。(六) 研究风控小组对投资有关问题的意见和建议。(七) 基金业务投决会认为其他需关注的事项。第八条 投资组是各基金投资的执行人,其主要职责包括:(一) 执行基金业务投决会的决议。(二) 拟定各基金的阶段性投资方案。(三) 在授权范围内作出投资决定,并向交易组下达交易指令。(四) 对超出权限的投资提出书面建议,并根据投资授权权限报批。(五) 对基金的业绩与风险状况进行自我分析检讨。(六) 执行基
6、金业务投决会赋予的其他职能。第九条 研究组提供投资管理体系中重要的投资决策支持,其主要职责包括:(一) 负责组织对宏观经济形势和市场走势进行研究,出具投资策略报告,为基金业务投决会制定投资目标、投资策略和资产配置方案提供依据。(二) 负责外部研究资源和信息的收集和整理工作,与外部研究机构建立良好的合作关系,为投资决策建立起强大的研究平台和信息资料库。(三) 负责开展行业和上市公司研究,建立和维护各基金可投资证券池。(四) 负责对关注行业内的重点上市公司进行实地调研,为基金的重仓品种以及重点推荐品种提供基于持续跟踪的研究报告和建议。(五) 对固定收益证券、金融衍生产品等进行专项研究,提出相应的研
7、究报告和投资建议。(六) 及时完成投资组委托的专题研究项目。(七) 及时完成部门交付的其他研究任务。第十条 交易组主要职责包括:(一) 复核并执行交易指令,对交易情况实施一线实时监控。(二) 反馈、汇报交易完成情况或其他异常情况。(三) 建立及管理交易资料、档案。第四章 投资管理流程第十一条 投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投资监督等五个环节,具体的流程如下:第一节 投资研究第十二条 基金管理总部应加强研究对投资决策的支持,系统制定研究计划。基金经理可以根据需要委托研究组进行专题调研。第十三条 研究人员根据基金的整体投资目标和策略,对其分工方向或投资品种进行综合研
8、究分析,筛选目标证券,经讨论通过后纳入各类证券池。第二节 投资决策第十四条 基金管理总部应完善并严格实行投资授权和投资决策机制,定期召开基金业务投决会会议、投资研究联席会议等会议,防止投资决策的随意性。第十五条 基金业务投决会会议应定期召开,根据相关部门提供的资产配置方案、投资绩效报告、研究分析报告和风险评估与绩效评价报告等资料,在充分讨论宏观经济、股票和债券市场的基础上,确定基金各类资产的配置比例范围的指导性意见,以及其他重大投资事项。第十六条 投资研究联席会议由基金经理和研究员定期联合召开,对投资策略定期研讨,讨论确定近期调研计划和研究组研究计划。各基金经理与研究员相互交流研究成果,对市场
9、趋势、行业发展状况、公司投资价值以及相关投资品种进行充分的交流和沟通,为证券池维护以及投资提供建议。第十七条 各基金经理根据基金业务投决会的决议确定各基金投资组合,制定组合的调整方案,并负责组织该投资方案的执行。如果该方案在下一次会议前需要作出临时调整的,基金经理需要就调整方案根据投资授权向相关人员报批。第十八条 投资方案执行完成后,由风险评估与绩效评价人员定期根据跟踪误差、系统风险指标、相对回报率、风险调整后的绩效指标等对投资组合进行风险评估与绩效评价;各基金经理定期对市场变化、投资组合调整、基金风险监控、业绩评估情况等内容进行汇总和分析,形成下一阶段投资建议,并以资产配置方案的形式提交基金
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