银行上市文件--投资者关系管理制度模版.docx
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1、*银行第五届董事会第五次会议材料之十五关于按照上市公司的有关规定制订投资者关系管理制度的议案(提请第五届董事会第五次会议审议)各位董事:鉴于本行拟申请首次公开发行A股股票并上市,依据加强*银行股份有限公司与投资者及潜在投资者之间的信息沟通,推动本行公司治理结构的完善,规范本行投资者关系管理工作,根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、中国证券监督管理委员会上市公司与投资者关系工作指引、上海证券交易所股票上市规则及其他有关法律法规、部门规章、规范性文件的要求,本行制订了*银行股份有限公司投资者关系管理制度,以适应本行公开发行股票并上市后的需要。*银行股份有限公司投资者关系管理制度于本行股
2、票上市之日起实施。 附件:*银行股份有限公司投资者关系管理制度 *年【】月【】日*银行股份有限公司投资者关系管理制度第一章 总 则第一条 为加强*银行股份有限公司(以下简称“本行”)与投资者及潜在投资者(以下统称“投资者”)之间的信息沟通,推动本行公司治理结构的完善,规范本行投资者关系管理工作,根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、中国证券监督管理委员会上市公司与投资者关系工作指引、上海证券交易所股票上市规则、*银行股份有限公司章程以及其他有关法律、行政法规等的规定,制定本制度。第二条 投资者关系管理是指本行通过各种方式的投资者关系活动,加强与投资者之间的沟通和交流,增进投资者对本行
3、的了解,以实现本行、股东及其他相关利益者合法权益最大化的一项战略性管理行为。第二章 投资者关系管理的基本原则与目的第三条 投资者关系管理的基本原则:(一)充分披露信息原则。除强制的信息披露以外,本行可视情况主动披露投资者关心的其他相关信息;(二)合规披露信息原则。本行应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定,保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密,一旦出现泄密的情形,本行应按有关规定及时予以披露;(三)投资者机会均等原则。本行应公平对待本行的所有股东及潜在投资者,避免进行选择性信息披露;(四)诚实守信原则。
4、本行的投资者关系工作应客观、真实和准确,避免过度宣传和误导;(五)高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时,本行应充分考虑提高沟通效率,降低沟通成本;(六)互动沟通原则。本行应主动听取投资者的意见、建议,实现本行与投资者之间的双向沟通,形成良性互动。第四条 投资者关系管理的目的:(一)促进本行与投资者之间的良性关系,增进投资者对本行的进一步了解和熟悉;(二)建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持;(三)形成服务投资者、尊重投资者的企业文化;(四)促进本行整体利益最大化和股东财富增长;(五)增加本行信息披露透明度,改善本行公司治理。第三章 投资者关系管理的工作的对象和内容第五条 投资者关系
5、管理的工作对象:(一)投资者(包括在册投资者和潜在投资者);(二)证券分析师、行业分析师、研究员及基金经理及其所在机构等;(三)财经媒体及行业媒体等传播媒介;(四)证券监管部门及相关政府机构等;(五)其他相关个人和机构。第六条 投资者关系管理的工作内容:(一)本行的发展战略,包括本行的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等;(二)法定信息披露及其说明,包括定期报告和临时公告等;(三)本行依法可以披露的经营管理信息,包括业务开展情况、财务状况、经营业绩、股利分配等;(四)本行依法可以披露的重大事项,包括本行的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以
6、及主要股东变化等信息;(五)本行企业文化建设;(六)本行的其他相关信息。第七条 投资者关系管理工作职责:(一)分析研究:对监管部门的政策、法规进行分析研究;学习、研究本行发展战略;密切跟踪行业最新发展情况、股价行情和资本市场动态,收集与本行业相关的信息,为本行高层决策提供参考。(二)信息沟通:建立和完善本行内部信息沟通制度,汇集整合本行生产、经营、财务等相关的信息,根据法律、法规、上市规则的要求和本行的相关规定进行信息披露;回答投资者、分析师和媒体的咨询;广泛收集本行投资者的相关信息,将投资者对本行的评价和期望及时传递到本行决策层。(三)危机处理:在本行面临重大诉讼、发生大额的经营亏损、盈利大
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