私募基金管理公司基金募集管理制度.docx
《私募基金管理公司基金募集管理制度.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《私募基金管理公司基金募集管理制度.docx(2页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、xx*投资管理有限公司基金募集管理制度第一条 为规范本基金管理人(以下或称“本公司”)发行的私募投资基金(以下简称“基金”)的募集行为,依据国家法律法规及行业自律规范,制定本制度。第二条 产品宣传资料先由市场部制作,经合规风控部审核通过后,再由市场部使用。宣传资料应当:(一) 在公司统一的格式模板基础上制作,包含规定的要素。(二) 不得包含保障本金不受损失、业绩承诺以及其他虚假性或误导性信息。(三) 为帮助投资者了解产品的投资策略以及风险特性,宣传资料中可以包含拟采取投资策略的历史业绩(若有),但应以醒目或突出的字体注明“历史回测”或“历史实盘”以及“历史业绩不作为未来业绩承诺”。第三条 本公
2、司发行的基金产品只允许向私募基金合格投资者推介与募集。员工向合格投资者介绍基金产品时,应先采取问卷调查方式,确认投资者符合合格投资者标准以及了解客户的风险评级。问卷调查格式由合规风控部统一制作。第四条 本公司市场开发人员向合格投资者介绍本公司基金产品时,不得有以下行为:(一) 将本公司基金产品资料进行公开或变相公开宣传,包括但不限于通过个人网站、博客、微信朋友圈、论坛、电话陌拜、手机短信群发等有可能面向非合格投资者的途径;(二) 主观预测未来收益,或使用承诺保本、保收益、及其他虚假信息等导致投资者被误导的语言或文字;(三) 不得透露其他投资者的投资信息;(四) 引导投资者不按事实填写问卷调查,
3、或代替投资者填写问卷调查;(五) 私自授权其他机构或个人从事基金份额募集;(六) 恶意贬低同行。第五条 在基金立项后,由市场部根据立项书与托管人共同协商制定基金管理合同,再由合规风控部审核通过后,统一进行印刷。统一印刷的合同应当连续编号,并交于市场部管理。第六条 投资者首次认/申购指定产品的,应当签订基金管理合同,合同一式三份,投资者、管理人、托管人(若有)各一份。第七条 行政部应当做好每一份基金管理合同的申领管理。保存市场人员申领、返还合同的记录。第八条 未生效的基金管理合同需要作废的,应同一编号一式三份齐全,由市场部收回登记并加盖“作废章”,但不得销毁。第九条 投资者签订基金管理合同前,市
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 基金 管理 公司 募集 管理制度
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,个别因单元格分列造成显示页码不一将协商解决,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【快乐****生活】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【快乐****生活】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。