私募基金公司投资管理制度模版.doc
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1、上海xx资产管理有限公司投资管理制度目 录第一章 总则1第二章 投资管理原则1第三章 投资禁止制度2第四章 投资管理流程2第五章 附则 13第一章 总则第一条 为保证基金投资管理工作科学、高效、有序和安全地运行,明确基金投资管理的工作程序及相关单位的职责,制定本制度。第二条 本制度规范基金投资工作的基本原则,包括涉及基金投资各环节之间的业务关系、各个环节的权责等。第三条 本制度适用于运用基金资产进行证券投资的全过程。第二章 投资管理原则第四条 基金投资管理应遵循以下原则:(一) 基金投资应遵守国家有关法律、法规,符合公司章程、基金合同的规定;(二) 基金投资的管理原则是分级管理、明确授权、规范
2、操作、严格监管,充分体现民主集中制原则;(三) 基金的投资管理方式采取风险控制委员会领导下的基金经理负责制;(四) 投资决策和决策的执行严格分开,实行集中交易制度;(五) 投资管理过程中严格执行投资禁止和授权制度;(六) 严格按照防火墙原则执行空间分离制度;(七) 公司资产和基金资产严格分开管理的原则;(八) 不同的基金要独立运作,分别管理;(九) 基金投资风险评估和业绩考核的独立性原则。第三章 投资禁止制度第五条 基金投资管理中禁止以下行为:(一) 投资基金合同中投资目标与投资范围规定以外的品种;(二) 违反基金合同和证券投资基金法关于投资组合比例的限制;(三) 基金投资违反证券投资基金法关
3、于禁止行为的规定;(四) 同一基金对同一投资品种在相同或相近时间内进行相同或相近数量相反方向的交易;(五) 公司管理的不同基金对同一投资品种在相同时间,在相同或相近价格上进行相同或相近数量的反向交易;(六) 利用内幕信息进行投资;(七) 通过单独或合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格;(八) 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易;(九) 以任何方式操纵证券交易价格;(十) 应该互相监督的岗位由一人独立操作全过程,严禁应由两人或多人担任的工作由一人担任;(十一) 任何人员同时掌握前台和后台的系统口令;(十二) 任何人员未经授权或批准穿越部
4、室之间的防火墙;第四章 投资管理流程第一节 投资基准第六条 公司战略规划及发展计划的投资基准将成为基金经理决策的参考标准。第二节 投资基础第七条 尽职调查报告是基金投资决策的基础,尽职调查报告内容应包括交易对手情况、项目情况及投资风险。第八条 产品部、法律合规部、财务部应定期或不定期召开投资研究会议,研究、交流投资信息,探讨、解决投资业务的有关问题。第九条 定期会议分为周例会制度。周例会主要讨论投资品种、各个投资项目情况、投资安排、市场热点和近期工作反馈情况等。第三节 投资决策第十条 投资决策原则上以符合规范的书面形式为依据。第十一条 风险控制委员会是基金资产运作的最高决策机构。风险控制委员会
5、根据基金合同、证券投资基金法、私募证券投资基金监督管理暂行办法和公司的有关规章制度,确定公司投资战略和投资方向,制定重大投资决策。第十二条 风险控制委员会根据基金合同和公司有关规定,审定以下各项业务:(一) 审定基金经理提出的资产配置提案,包括基金资产在债券、股票、现金等金融产品之间的配置比例,资产在重点市场、行业、产业、板块之间的分配比例及融资规模;(二) 审定超出基金经理投资权限的投资方案,并做出决策;(三) 负责基金投资的其他有关重大事项的决策。第十三条 风险控制委员会议事规则(一) 风险控制委员会以定期会议和不定期会议的形式审定基金的投资决策。定期会议每周一次,不定期会议根据需要召集;
6、(二) 风控立项委员会由五位风控委员组成,参会风控委员总人数至少达到三人;专家委员须四人以上参加方可召开。(三) 每位风控委员享有一票投票权,风险控制委员会做出投资决议时,经3位以上(含3位)参会风控委员表决同意(含有条件通过)视为通过。(四) 专家委员会成员可于产品经理阐述项目后,针对项目情况进行专项提问。(五) 所有档案文件由风控委员会协调员负责保管。所有相关材料文件必须严格保密,相关材料保存期限至少15年。第四节 投资执行第十四条 投资部在基金投资管理过程中实行集中交易管理制度,主要职责是根据基金经理的交易指令,进行基金资产的日常交易活动,对交易情况及时反馈,并对基金投资行为进行监督。第
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