电力、燃气的生产及技术标准审核指导书样本.doc

电力、燃气生产及其管道供给业审核作业指导书

电力、蒸汽、热水生产及其供给业

专业代码: BCC/AG/S-6.1/00

编制：方丽娟
审核：操圣祥
审批：操圣祥

二OO二年五月十五日实施

一、目标：指导审核人员有效地对电力煤气燃气生产及其管道供给业组织体系（按职业安全健康管理体系审核规范）审核。
二、适用范围：适适用于电力煤气燃气生产及其管道供给业作参考。
三、相关职业安全卫生法律、法规及其它要求：
序号
文 件 名 称
颁发机关或标准编号
实施日期
一
通用

1
中国宪法
全国人大五届会议经过
1982.12.04.
2
中国劳动法
全国人大八届八次会议经过
1994.07.05.
3
中国工会法
全国人大七届五次会议经过
1992.04.03.
4
中国企业法
全国人大八届五次会议经过
1993.12.29.
5
中国环境保护法
全国人大七届十一次会议经过
1989.12.26.
9
基层工会劳动保护监察委员会工作条例
全国总工会

10
生产过程安全卫生总要求
GB12801-91

11
职业安全卫生术语
GB/T15236-94

12
安全生产工作要求
国家电力企业公布
.05.01
13
电业安全工作规程

14
电力工业部相关安全工作决定
电安生[1993]569号

15
电力企业各级领导人员安全生产职责要求

二
消防

1
中国消防法
第九届全国人民代表大会常务委员会第二次会议经过
1998.09.01
2
公安部、财政部相关印发《经济民警着装要求》和《企业机关专职消防人员着装要求》通知
公通字〔１９９０〕１１号
1990.01.11
6
消防监督程序要求
中国公安部令第７号公布
1991.10.01
7
《电力设备经典消防规程》
DL5027-93
1994.05.01
8
仓库防火安全管理规则
公安部

9
高层建筑消防管理规则
公安部

10
消防安全标志
GB13495-92

11
手提式灭火器通用技术条件
GB4351-84

12
手提式二氧化碳灭火器
GB4399-84

13
手提式1211灭火器
GB4397-98

14
地上消火栓
GB4452.1-84

15
地下消火栓
GB4452.2-84

16
室内消火栓
GB3445-93

17
电力设备经典消防规程
DL 5027-93

三
安全监督政策法规

1
相关印发《预防电力生产重大事故二十项关键要求》通知
能源办[1992]726号

2
火力发电厂文明生产若干要求（试行）

1991.03.18.
3
能源部安全生产指令
能源部第2号

4
电力工业生产建设全过程安全监察要求

1992.08.15.
5
电力行业生产性建设工程项目劳动安全和工业卫生实施“三同时”暂行要求

1992.08.15.
6
加强承包工作及多个经营安全管理若干要求

1992.08.15.
7
电力工业发供电企业计量工作管理规范

1992.10.04.
8
电力工业发电企业计量器具配置规范

1992.10.04.
10
能源部相关全方面开展发、供电企业安全、文明生产达标工作要求

11
电力工业部相关公布强制性电力行业标准复审结果通知
电办[1993]275号
1993.08.25.
12
编制电力系统年度运行方法要求（试行）

1993.08.26.
13
电力工业部相关安全工作决定
电安生[1993]569号
1993.12.22.
14
电力工业燃料管理措施
电力工业部
1994.04.09.
15
相关加强电力工业技术改造工作若干意见

1994.06.06.
16
电力系统继电保护及安全自动装置质量监督管理要求（试行）
电力工业部
1994.11.
17
电力工业部电力可靠性管理工作若干要求

1995.02.20.
18
电力安全监察要求

1996.01.01.
19
相关印发《电力监察部门参与事故调查处理实施细则》通知
电监察[1995]230号
1995.04.19.
20
印发《相关建立健全“电力建设安全风险、安全监督制约、安全教育激励”机制意见》通知
电建[1995]447号
1995.07.18.
21
并入电网运行公用发电厂电力生产安全管理要求（试行）

1996.07.01.
22
相关加强电网计划计划管理若干意见

1997.08.14.
23
电力行业劳动环境检测监督管理要求

1998.03.19.
四
锅炉压力容器

1
锅炉定时检验规则
国家质量技术监督局[1999]202号

2
锅炉压力容器安全监察暂行条例
国务院

3
相关颁发《锅炉使用登记措施》和《锅炉司炉工人安全技术考评管理措施》通知
劳感人事部

4
锅炉压力容器压力管道设备事故处理要求
劳动部

5
相关颁发《压力容器使用登记管理规则》通知
劳动部

6
在用压力容器检验规程
劳动部 劳锅字[1990]3号

7
压力管道安全管理和监察要求
劳动部 劳部发[1996]140号

8
电力工业部相关颁发《电力工业锅炉压力容器安全监察要求》通知
电安生[1994]257号

9
压力容器安全技术监察规程
国家质量技术监督局[1999]154号

10
电力工业锅炉压力容器安全监察要求
电力工业部
1994.04.
五
电气

1
电气安全名词术语
GB4776-84

2
电气安全管理规程

3
用电安全导则
GB13869-92

4
电气设备安全设计导则
GB4046-83

5
电热设备安全 第一部分 通用要求
GB5959.1-86

6
电热设备安全 第四部分 对电阻炉通用要求
GB5959.4-86

7
可移式电动工具安全 第一部分 通常要求
GB13960-92

8
家用和类似用途电器安全通用要求
GB4706.1-92

9
漏电保护器安装和运行
GB13955-92

10
手持式电动工具管理、使用、检验和维修安全技术规程
GB378-93

11
手持式电动工具安全 第一部分 通常要求
GB3883.1-93

12
手持式电动工具安全 第二部分 电钻专用要求
GB3883.7-93

13
手持式电动工具安全 第二部分 电钻专用要求
GB3883.7-93

14
电热设备安全 第四部分 对电阻炉通用要求
GB5959.4-92

15
小功率电动机安全要求
GB12350-90

16
中小型旋转电机安全通用要求
GB14711-93

17
电线电缆识别标志 第一部分:通常要求
GB6995.1-86

18
预防静电事故通用导则
GB12158-90

19
电烙铁安全要求
GB7158-87

20
电业安全工作规程（电气部分）
DL408-91
1991.09.01
21
电力工业部相关颁发《电力系统继电保护及安全自动装置反事故方法关键点》通知
电安生[1994]191号

22
预防电气误操作装置管理要求（试行）

1991.01.04.
23
电力系统继电保护技术监督要求（试行）

1997.06.20.
24
电力工业部相关《明确“九五”期间电力系统继电保护工作目标》通知
电综[1997]535号
1997.09.26.
六
交通

1
中国道路交通管理条例
国务院

2
机动车驾驶员交通违章记分措施
公安部

3
厂内机动车辆驾驶人员安全技术培训考评纲领
劳动部

4
机动车运行安全技术条件
GB7258-87

5
厂内机动车辆安全管理要求
劳动部 劳部发[1995]61号

6
机动工业车辆安全规范
GB10827-89

7
厂矿企业内机动车辆驾驶员安全技术考评标准
GB11342-89

七
机械

1
机械防护安全距离
GB12265-90

2
机械加工设备通常安全要求
GB12266-90

3
机械加工设备危险和有害原因分类
GB12299-90

4
机械设备防护罩安全要求
GB8196-87

5
剪切机械安全规程
GB6077-85

6
冷冲压安全规程
GB13887-92

7
复印机械安全保护
GB11921-89

8
电业安全工作规程（热力和机械部分）
（78）水电生字第158号公布
电安生[1994]227号修订

八
焊接

1
焊接和切割安全
GB9448.88

2
弧焊变压器防触电装置
GB10235-88

3
弧焊设备 焊接电缆插头、插座和耦合器安全要求
GB7945-87

4
氧气瓶阀
GB10877-89

九
建设项目

1
建设项目（工程）劳动安全卫生监察要求
劳动部第三号令

2
建设项目（工程）职业安全卫生设施和技术方法验收措施
劳动部 劳安字[1992]1号

3
建设项目（工程）劳动安全卫生预评价管理措施
劳动部

十
起重

1
起重机械安全管理规程
第一机械工业部

2
起重机械安全规程
GB6067-85

3
起重吊运指挥信号
GB5082-85

4
起重吊钩 直柄吊钩使用检验
GB10051.3-88

5
起重机械安全监察要求
劳动部 劳安字[1991]8号

十一
设计

1
生产设备安全卫生设计总则
GB5083-99

2
工业锅炉房设计规范
GBJ41-79

3
建筑防雷设计规范
GBJ57-83（试行）

4
汽车库设计防火规范
GB67-84

5
工业企业噪声控制设计规范
GBJ87-85

6
工业企业采光设计标准
TJ33-79

7
工业企业照明设计标准
TJ34-79

十二
劳动保护和职业病

1
粉尘危害分级监察要求
劳动部 劳安字[1994]2号

2
生产性粉尘作业危害程度分级
GB5871-86

3
职业病汇报措施
卫生部修订

4
电力行业劳动环境检测监督管理要求
电综[1998]126号

5
中国妇女权益保障法
全国人大

6
女职员劳动保护要求
国务院

7
汕头经济特区保障妇女权益若干要求
汕头九届人大第39次会议经过
1998.02.01
8
相关颁发《女职员保健工作要求》通知
卫生部、劳动部、人事部、全国总工会、全国妇联

9
中国未成年人保护法
全国人大

10
未成年工特殊保护要求
劳动部 劳部发[1994]498号

11
严禁使用童工要求
劳动部

12
汕头经济特区外来劳务工管理条例
汕头九届人大第39次会议经过
1998.03.01
13
相关加强企业职员劳动条件分级工作通知
劳动部 劳安字[1991]25号

14
劳动防护用具管理要求
劳动部 劳部发[1996]138号

15
劳动防护服 防寒保暖要求
GB13459-92

16
劳动防护手套通用技术条件
GB12624-90

17
劳动防护用具选择规则
GB11651-89

18
耐酸碱皮鞋
GB1-89

19
防静电工作服
GB1-89

20
广东省企业职员劳动权益保障要求
省八届人大常委会第31次会议修订

21
广东省人民代表大会常务委员会相关修改《广东省实施〈中国妇女权益保障法〉要求》决定
省八届人大常委会第28次会议修订

十三
培训

1
相关颁发《企业职员劳动安全卫生教育管理要求》通知
劳动部

2
厂长经理职业安全卫生管理资格认证要求
劳动部 劳安字[1990]25号

3
特种作业人员安全技术培训考评管理要求
劳动部 劳安字[1991]31号

4
特种作业人员安全技术培训考评管理措施
劳动部

5
电业生产人员培训制度

1995.12.

十四
事故处理

1
企业职员伤亡事故汇报和处理要求
国务院

2
重大事故隐患管理要求
劳动部 劳部发[1995]322号

3
企业职员伤亡事故分类
GB6441-86

4
企业职员伤亡事故调查分析规则
GB6442-86

5
企业职员伤亡事故经济损失统计标准
GB6721-86

6
事故伤害损失工作日标准
GB/T15499-95

7
相关对跨省流动性施工企业发生死亡事故怎样进行调查函复
劳动部办公厅 劳办发[1994]309号

8
相关在工作时间发病不作工伤处理函复
劳动部办公厅 劳办发[1994]177号

9
广东省社会工伤保险条例
省九届人大常委会第五次会议经过

10
电业生产事故调查规程
国家电力企业
1995.04.01
11
相关印发《电业生产事故调查规程》相关问题解释通知
安生安[1995]93号
1995.11.13.
十五
其它

1
化学危险物品安全管理条例
公安部

2
易燃易爆化学物品消防安全监督管理措施
公安部

3
爆炸危险场所安全要求
劳动部 劳部发[1995]56号

4
电梯制造和安装安全规范
GB7588-87

5
气瓶颜色标识
GB7144-86

6
涂装作业安全规程 静电喷漆工艺安全
GB12367-90

7
涂装作业安全规程 喷漆室安全技术要求
GB14444-93

8
涂装作业安全规程静电喷枪及辅助装置安全技术条件
GB14773-93

9
中国防汛条例
国务院

10
中国食品卫生法
全国人大八届十六次常委会经过

11
中国药品管理法
全国人大六届七次常委会经过

12
高温作业分级
GB/T4200-97

13
农药安全使用要求

14
视听、视频和电视设备及系统维护和操作安全要求
GB12641-90

15
信息技术设备(包含电气事务设备)安全
GB4943-95

16
工业企业照明标准
国家建委

四、落实法律、法规路径：
1． 查阅上述相关法律、法规及其它要求是否有清单。识别、索取及更新有没有程序文件。
2． 查阅、问询上述相关法律、法规及其它要求遵守符合性、实施情况。
五、简明步骤（以电力生产为例）
SO2 NOx 热辐射
噪声 烟尘 噪声 废蒸汽 噪声 电磁波
发电机
电网
汽轮机组
锅炉

煤
农、商业
居民用户
机关、学校
工矿企业
变电站

炉渣
冲渣废水 冷凝污水

发电运行过程可分为下述多个过程:
a) 燃料供给过程；b) 磨煤机制粉过程；c) 锅炉运行过程；d) 化学制水过程；e) 化学制氢过程；f) 汽、水监督过程
g) 汽轮机运行过程； h) 发电变电过程

六、相关关键危险源及控制方法

序号
业务活动
危险源
危险类型
控制方法
1
氢系统设备检修
氢系统设备检修时，未将检修设备和运行设备完全隔离，或检修过程中漏氢，引发氢系统着火爆炸。
危险能量没有得到控制
严格根据下列规程要求实施：
2.《发电厂检修规程SD230-87》
3.《电业安全规程热力和机械部分》
4.检修作业指导书
2
制氢及发电机启、停操作及运行维护
制氢站、发电机
氢气爆炸
运行规程及技术方法
3
加氯系统设备运行和检修
氯气泄漏
作业环境危险
《电业安全规程热力和机械部分》按规程工作检修维护
《氯气安全规程》GB-11984
4
水处理酸、碱系统运行和检修
酸碱泄漏
作业环境危险
《电业安全规程热力和机械部分》按规程工作检修维护

5
SF6开关检修
SF6开关检修时，设备泄漏或高压仪表、表管爆裂造成高压SF6气体伤人
防护方法不全危险
严格根据下列规程要求实施：
2.《电业安全规程发电厂和变电所电气部分》
3.检修作业指导书
6
锅炉启、停操作及运行维护
锅炉
炉膛爆炸
运行规程及技术方法
7
锅炉运行及维护
锅炉
制粉系统爆炸
运行规程及技术方法
8
汽轮机检修
1.在检修折卸汽机承压部件时，高温高压蒸汽伤人
生产设备存在危险
严格根据下列规程要求实施：
2.《发电厂检修规程SD230-87》
3.《电业安全规程热力和机械部分》
4.检修作业指导书
9
因检修工作需要起吊多种设备
2.因检修工作需要起吊多种设备过程中，起吊工含有缺点或绑扎不良，操作或站位不妥，联络失误，吊荷落下或摆动伤人或设备。
工具、附件、使用效果达不到对应安全要求
严格根据下列规程要求实施：
2.《发电厂检修规程SD230-87》
3.《电业安全规程热力和机械部分》
4.起重安全技术要求实施。
10
汽轮机检修
3.揭缸检修时未做安全防护，或防护不够，使杂物落入缸体，使动静摩擦或堵塞，造成缸体或转子变形。
工具、附件、使用效果达不到对应安全要求
严格根据下列规程要求实施：
2.《发电厂检修规程SD230-87》
3.《电业安全规程热力和机械部分》
4.起重安全技术要求实施。
5.检修作业指导书
11
转动机械检修
转动机械检修时，安全止动方法未做好，造成伤人
生产设备存在危险
严格根据下列规程要求实施：
2.《发电厂检修规程SD230-87》
3.《电业安全规程热力和机械部分》
4.检修作业指导书
12
搭脚手架工作
因检修工作需要搭脚手架时，安全带、安全帽使用不妥，或脚手架不牢靠
工具、附件不符合要求危险
严格根据下列规程要求实施：
1.《电业安全规程热力和机械部分》
2.检修作业指导书
3.高空作业安全要求
13
高压管道阀门检修
高压管道阀门检修时未将压力泄到零并打开疏水门，造成高压汽水伤人
生产设备存在危险
严格根据下列规程要求实施：
2.《发电厂检修规程SD230-87》
3.《电业安全规程热力和机械部分》
4.检修作业指导书
14
发电机检修
发电机本体检修时杂物落入，造成发电机短路损坏
防护装置不全发生危险
严格根据下列规程要求实施：
2.《电业安全规程发电厂和变电所电气部分》
3.检修作业指导书
15
变压器检修
变压器检修前，做好预防人身触电安全方法
防护方法不全危险
严格根据下列规程要求实施：
2.《电业安全规程发电厂和变电所电气部分》
3.检修作业指导书
16
汽机锅炉控制系统检验维护
汽机锅炉控制系统检验维护，安全方法不牢，引发机组跳闸停机
防护方法不全危险
严格根据下列规程要求实施：
.检修作业指导书
17
运行
220KV升压站
误操作或走错间隔
运行规程及技术方法
18
运行
6KV配电室
误操作或走错间隔
运行规程及技术方法
19
关键防火区域工作
一级动火区域
着火
1、五项关键反事故方法；
2、消防预案

七、危险源辨识和评价方法：
1. 问询、交谈
2. 现场观察
3. 查阅相关统计
4. 获取外部信息
5. 工作任务分析
6. 安全检验表
7. 危险和可操作性研究
8．事件树分析
9． 故障树分析
以上多个危险源辨识和分析方法全部有各自特点，也有各自不足，在辨识危险源过程中，往往不能只使用一个方法，而是综合利用上述各方法。
八、危险源监测：应由含有法定资格监测机构进行定时监测并出具监测汇报。
九、审核关键点：
1． 文件审核
2． 第一阶段（初访）4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.5.1，4.5.4，4.6
3． 第二阶段：全部要素
要素
审核内容
4.2职业安全健康方针
1．文件审核：
﹡查方针具体内容是否表现了﹠遵遵法规﹠连续改善﹠事故预防保护职员职业安全健康承诺？是否经最高管理者同意？
﹡查方针制订标准、职责，何时以何种方法进行评审是否作出要求？
2．第一阶段审核
﹡了解方针是怎样制订？职员及其代表是否参与了协商？
﹡验证方针是否和用人单位职业安全健康风险性质和规模相适宜？即方针内容是否和用人单位危害和风险评价结果相适应；
3．第二阶段审核
﹡了解方针是怎样传达落实？职员是否了解，公众是否获取；
﹡深入验证方针是否符合企业性质、规模，适宜性评审结果；
4.3.1 危害辩识、风险评价和风险控制策划
1．文件审核：
﹡查是否建立了程序：﹠是否描述了危害识别方法，是否强调了三种时态：过去、现在、未来，三种状态：正常：生产运行常规活动；异常：设备投入运行前试机，运行后停机、检修等很规活动；紧急：火灾、爆炸事故；
七个方面：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物原因、人机工程原因。
﹠是否要求了评价方法，是否含有可操作性，是否界定了风险等级？
如：A类：不可许可风险；B类：重大风险；C类：中度风险；D类：可许可风险；E类：可忽略风险：﹡是否要求了对什么样风险采取什么控制方法？
如：A类：制订目标及管理方案；
B类：制订并实施运行控制程序；
A、B、C类均应经过职员培训、绩效测量和监测来控制；
﹠是否要求了何种情况要更新危害信息；
﹠是否形成了辨识、评价输出信息：危害辨识清单、风险评价重大风险清单；
2．第一阶段审核：
﹡在主管部门查相关统计：危害辨识清单/重大风险清单，验证识别过程是否符合程序要求，抽取一定危害辨识、评价资料验证其合理性。
﹡现场巡视，简单验证危害辨识是否有遗漏，评价是否合理；
3．第二阶段审核：
﹡经过用人单位全部场所审核，关键验证危害辨识是否有遗漏？风险评价是否合理？
﹡现场是否立即更新危害。

4.3.2 法律、法规及其它要求
1．文件审核
﹡查是否建立了程序是否明确了获取渠道？是否要求了识别适使用方法规职责及要求，是否要求立即更新？是否要求怎样传达给相关方？
2．第一阶段审核
﹡在主管部门查法律法规要求清单，验证是否完整、全方面，适用性判定是否正确？
﹡现场巡视验证适用性法规是否充足？
﹡查用人单位遵法证实文件，要看原件（近两年来有没有安全事故；国家监查有没有违章行为；安全卫生监测汇报）；
3．第二阶段审核
﹡经过对用人单位全部现场审核，深入验证法律法规适用性、充足性？
﹡深入验证法律法规传达、落实情况？
﹡查法律、法规要求更新及传达？
4.3.3 目标
1．文件审核
﹡是否制订了目标职责、基础标准、方法及评审时间、形式、方法？，﹡是否制订了文件化目标，且符合方针、法律法规、风险、相关方要求、连续改善；
关键：职业安全健康防护方法；
2．第一阶段审核
﹡建立目标是否按要求进行？相关职能和层次是否分解？
﹡现场巡视并结合方针及危害辨识情况，验证目标合理性？
3．第二阶段审核
﹡查目标完成情况，监测统计，风险控制绩效/安全健康绩效
﹡查目标评审结果，连续改善要求？
4.3.4 职业安全健康管理方案
1． 文件审核
﹡是否要求了制订管理方案职责、基础标准、方法及评审时间、形式、方法、修订要求？
2．第一阶段审核
﹡查管理方案，验证方案是否合理（是否针对方针、目标；是否有可操作性，可检验）是否要求了职责、方法、资源和完成时间？
3．第二阶段审核
﹡查方案完成情况？实施进度和效果经过现场观察和监测统计给予确定？
﹡查方案评审和修订情况
（注：4.3.3和4.3.4两个条款能够一起审核）。
4.4.1 机构和职责
1． 文件审核
﹡是否明确了用人单位最高管理者是职业安全健康最终责任者及其领导职责？
﹡是否明确了管理者代表及其职责和权限；
﹡是否明确了从事管理、实施和验证工作人员职责和权限？
2．第一阶段审核
﹡了解部门及职责设定是否合理？
3．第二阶段审核
﹡职责传达是否到位？推行职责资源保障（人力、专题技能、财力、时间）；
﹡经过对用人单位全方面审核，深入验证职责合理性？
4.4.2 培训、意识和能力
1．文件审核
﹡是否建立了程序文件？是否明确了怎样识别培训需求，制订培训计划？培训效果怎样检验？尤其是关键岗位人员培训资格判定（含国家要求特殊工种）？
2．第一阶段不审
3．第二阶段审核
﹡查培训需求识别是否合理？培训计划制订是否合理？
﹡查培训计划实施相关统计，验证完成情况？
﹡查法规明示人员资格证书？
﹡现场问询、观察其活动验证培训效果？
﹡培训计划评审、修订？
4.4.3 协商和交流
1．文件审核
﹡是否建立了程序文件，明确各类信息接收、传输方法、路径？多种信息形成统计、处理、反馈要求？
2．第一阶段不审 。
3．第二阶段审核
﹡结合4.3.1，4.2，4.3.4等条款审核，了解职员参与情况？
﹡抽查信息接收、处理统计，验证是否正确传达、处理、反馈，并形成闭环？
﹡了解职员埋怨情况？
4.4.4 文件化
1．文件审核
﹡是否要求了文件结构、要素之间相互作用描述？全方面审核其对于标准符合性？
2． 第一阶段审核：经过现场审核，验证文件充足性、适宜性、有效性；
3． 第二阶段审核：经过现场审核，验证文件充足性、适宜性、有效性；
4.4.5 文件和资料控制
1．文件审核：
﹡是否建立了程序文件，并要求了文件审批、发行、修订、作废、回收控制要求？是否界定了何时进行评审？是否界定了作废文件标识？
2． 第一阶段不审；
3． 第二阶段审核：
﹡查关键岗位是否持有有效文件？
﹡查文件评审情况？
﹡查作废文件处理？
4.4.6 运行控制
1．文件审核：
﹡查建立运行控制程序（若干）是否充足，是否考虑了下述情况：
﹠没有程序可能偏离方针、目标，均要建立控制程序；；
﹠已辨识重大危险及不可接收风险，均要建立控制程序；
﹠消除或降低风险需求，均要建立控制程序；
﹡建立控制程序是否明确了运行标准及控制要求；
2．第一阶段不审；
3．第二阶段审核
﹡查运行控制程序有没有遗漏？（结合4.3.1现场审核）；
﹡查程序实施情况？现场观察程序进行效果？
﹡查向供方、承包方将相关程序通报情况？（在主控部门查）
4.4.7 应急预案和响应
1．文件审核
是否建立了程序，程序中是否界定了潜在事件或紧急情况，是否分别做出了预防对策，及一旦发生补救手段，是否要求了对发生事件进行总结、分析、评价对策实际效果？是否明确了针对哪类危害、风险以何种方法进行试验及试验时间？
2．第一阶段不审
3．第二阶段审核
﹡经过现场审核查有没有潜在事故遗漏应急预案？
﹡查应急程序实施情况？是否经过验证？如：火灾应急预案，是否要求了报警，责任人指挥灭火、人员疏散……等演练结果？
﹡现场查应急设施是否齐全，数量是否充足？是否有效？
4.5.1 绩效测量和监测
1．文件审核：
﹡是否建立了程序文件？是否明确了定性和定量测量内容，主动测量和被动测量内容？如：运行程序实施例行检验；目标、管理方案实现情况检验；法律法规符合性检验；事故、事件、不符合检验和调查等内容怎样实施？检验方法？
﹡程序文件是否对监测设备提出了控制要求？
2．第一阶段审核
查法律法规符合性监测评价是否按程序要求实施？从监测汇报简单判定是否遵法；
3．第二阶段审核
﹡查运行程序实施日常监控统计？安全检验统计？
﹡查目标、管理方案实现情况检验统计？
﹡查地方政府或上级主管对用人单位检验评价统计；
﹡查法律法规符合性评审统计？
﹡查监测设备台帐及校准统计？
﹡查是否有事故、未遂事件、职业病等调查汇报？
4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防方法
1．文件审核
﹡是否建立了程序，是否要求了对事故、事件调查分析标准，采取纠正/预防方法职责、权限？
﹡程序是否要求了对相关方投诉应采取纠正方法？
2．第一阶段不审
3．第二阶段审核
﹡经过查测量和监测反应出不符合（含事故、事件），追踪纠正方法实施情况，并现场验证其实施效果？
﹡了解针对改善职员职业安全健康绩效，采取预防方法及效果？
﹡查针对纠正/预防方法引发文件更改情况？
﹡若有事故发生，查事故调查汇报？处理汇报？
4.5.3 统计和统计管理
1．文件审核
查是否建立了程序，要求了哪些统计及标识、保留等控制要求；
2．第一阶段不审
3．第二阶段审核
﹡抽查统计清单，验证其标识、保留期限等是否明确？
﹡抽查一部分统计，验证填写完整性，可追溯性？
4.5.4 审核
1．文件审核
是否建立了程序，是否明确了审核计划制订、人员要求、实施审核等控制要求；
2．第一阶段审核
查内审有效性（计划是否覆盖体系，不符合采取纠正方法）；
3．第二阶段审核
在各部门核实内审情况，验证纠正方法实施效果？
4.6 管理评审
1．文件审核
是否要求了由最高管理者主持，由哪些人参与评审时间间隔、方法？是否明确对体系适宜性、充足性、有效性进行评审？
2．第一阶段审核：
了解管理评审资料是否充足，决议内容？
3．第二阶段审核：
查管理评审决议传达、实施情况？连续改善？