投资公司管理制度汇编样本.doc
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1、 管理制度汇总 四川省金徽投资有限责任企业目录业务管理制度 业务步骤指导- 2 业务档案参考- 5行政管理制度 部门及岗位职责- 21 工作汇报制度- 24 业务档案管理措施- 27人事管理制度 职员考评措施- 29 工资实施细则- 35财务管理制度 费用管理措施- 37附:行政常见表格 出差申请表- 47 请(休)假申请表- 48 转正考评表- 49 职员信息表- 51 设备购置申请表- 52业务步骤指导1、 项目搜集 金徽投资企业项目关键有三个起源:(1)依靠本企业实体业务、收购吞并业务及中国业务衍生出来直接投资机会,投资对象为农业项目、土地项目,它特点是贴近资本市场,退出渠道通畅并有保障
2、,资金回收周期较长,回报较为丰厚;(2)和中国外实业企业结为策略联盟,互通信息,联合投资;(3)派出专门人员跟踪和研究中国新技术和资本市场新热点,经过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方法寻求项目信息,作好项目贮备。2、 项目初审 项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍七个工作日内,对项目进行初步调查,提出可否投资初审意见并填制项目概况表。项目经过初选后分类、编号、入库。3、 签署保密协议 在要求提供完整商业计划书之前,项目投资经理应主动和企业签署保密协议。若企业一开始提供就是完整商业计划书,则在接收对方商业计划书以后就可和之签署保密协议。4、 立项申请和
3、立项 项目初审后认为需要对企业做深入调查研究,项目投资经理填写立项审批表,报企业项目考评会同意立项。立项同意通常在两个工作日内完成,经同意项目能够进行尽职调查工作。5、 尽职调查 立项同意后,项目投资经理到项目企业进行尽职调查,并填写完成企业尽职调查汇报。尽职调查认为能够投资企业和项目,项目投资经理编写完整投资提议书。尽职调查通常在十个工作日内完成。6、 投资决议委员会审查股东会下设投资决议委员会,邀约副总经理及顾问参与,由该委员会代股东会行使投资决议权。投资决议委员会采取会议及信函两种工作方法,投资项目应取得投资决议委员会简单多数经过,当投资决议委员会中对所提交讨论投资项目赞成和反对票各占1
4、/2时,由投资决议委员会主席做出投资决议。全部内部审查工作自接到项目投资经理提交完整材料之日起三个工作日内完成,并形成投资决议委员会决议意见表。在项目投资具体实施过程中,若因客观原因碰到和投资决议委员会经过之相关投资决议不符情况,应撰写书面汇报并提交投资决议委员会重新决议。7、 签署投资协议投资决议委员会审查同意进行投资企业或项目,经企业法律顾问审核相关协议协议后,由实施董事或实施董事授权代表和合作对方签署投资协议。8、 对项目企业跟踪管理 在投资协议生效后,项目投资经理具体负责项目标跟踪管理,除了监控企业经营进展外,还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务,使企业在尽可能短时间内快速增值。
5、跟踪管理具体内容有:a、定时(每个月或每季,视项目企业具体情况而定)取得企业财务报表、生产经营进度表、关键销售合相同,并分析整理为企业情况月度分析表;b、参与企业关键会议,包含股东会、股东会、项目协调会和投资协议中要求企业拥有知情权相关会议并形成会议纪录;c、每三个月对企业进行最少一次访谈,了解企业经营情况、存在问题、提出相关咨询意见并形成企业情况季度汇报。9、 投资退出 在项目立项之初,项目投资经理即要为项目设计退出手段立即间表,然后伴随项目进展立即修订。具体退出方法包含三种:现金提现、出售、资产协商抵偿,清算或破产。当风险企业经营情况不好且难以扭转时,解散或破产并进行清算是无选择退出方法。
6、图示:工作步骤图项目接收对项目进行初步实地调查,提出可否投资初审意见并填制项目概况表项目经理项目初审 项目初审后认为能够对企业做深入调查研究,项目经理填写项目立项审批表,报企业项目考评会同意立项。项目考评会 项目立项立项同意后,项目经理到项目企业进行尽职调查,并填写完成尽职调查汇报。尽职调查认为能够投资企业和项目,项目经理编写完整投资提议书。 项目尽职调查项目经理完成投资决议委员会决议意见表,形成投资决议。投资决议委员会 投资决议对项目企业进行跟踪管理,取得相关资料、参与关键会议,并形成企业情况月度分析表及企业情况季度汇报 动态跟踪管理项目经理提交投资退出方案书并组织实施、项目退出后完成项目总
7、结汇报 投资退出业务档案参考业务档案一:项目概况表项目概况表项目人员 日期 项目名称项目起源行业板块项目所在地域联络方法主营业务或关键产品介绍项目优势项目现实状况备注业务档案二:企业所需提供资料清单企业基础情况调查资料提要一、 企业基础情况、历史沿革、股东结构1、 企业设置时间、注册资本、股东名单、出资方法及出资额、出资百分比;2、 企业历次股权变更情况、现在注册资本、股东结构; 3、 提供资料:营业执照、企业章程复印件,如设置或变更时经政府部门同意,提供同意文件;二、 企业资产及经营情况1、 企业关键产品及业务;2、 企业关键产品生产工艺步骤;3、 企业关键资产情况:土地、房产、关键设备等数
8、量、购置价格;4、 土地、房产、商标、专利等产权证实文件及生产许可、技术质量认证、认证等文件(复印件);5、 企业最近两年及最近一期资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表;6、 企业关键债务人、债权人及担保抵押情况;三、 企业治理结构及对外投资情况1、 企业组织结构图(包含参控股企业);2、 企业参控股企业业务、股权结构、经营情况等介绍;3、 企业董事、高级管理人员、关键技术教授介绍;四、 企业关联交易及同业竞争情况1、 企业股东从事业务情况介绍,是否从事或投资于和本企业业务有竞争关系业务;2、 企业关键用户清单,企业产品销售方法;3、 企业关键原料供给商名单,企业原材料采购方法,企业关键
9、设备采购方法;五、 企业对外重大合作协议、法律诉讼情况;六、 企业设置以来资产重组(资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况)七、 企业发展计划,近期资金需求,拟投资项目情况。业务档案三:审慎调查提要审慎调查提要一、 行业调查1、 行业整体发展趋势是什么(行业市场走向)2、 行业总市场容量、其增加率及其判定依据3、 行业内影响企业利润原因二、 产品市场情况1、 产品市场规模、增加潜力及市场份额分布2、 企业产品关键竞争对手名单及对竞争对手占有市场份额分析3、 企业在产品技术、价格、分销渠道及促销手段等方面和竞争对手比较(相互优势所在,企业优势判定依据、对方优势对应对策)4、 企业产品可替换性分
10、析、进入壁垒和退出壁垒(潜在竞争对手及其可能进入时间分析)5、 企业怎样和正在研制同类产品大企业竞争三、 销售策略1、企业现在销售体系是直销还是经过代理商,和代理商关系怎样2、 现阶段销售战略或计划,该计划中关键点是什么?如遇较大阻力将怎样调整?3、产品或服务推出到形成实际销售时滞有多长?(产品推销周期)4、现有市场对产品认知度有多少,怎样开发潜在消费需求?5、产品或服务步入成熟期后营策略6、现有营销人员专业素质及经验7、产品定价策略及企业现有产品定价是否考虑了竞争市场原因四、 企业经营情况1、 营销情况11 企业组织结构12 企业收入组成明细及产品销售明细1 3 销售程序说明1 4 企业关键
11、供给商1 5 分销渠道和促销手段及其存在关键问题及问题处理方法16 销售人员地域分布及人数,人均销售收入2、 生产设施及生产情况21 生产设施和用地说明、是否拥有全部权22 生产设施新旧程度23 现有生产设施及场地是否能满足企业计划中扩张需要,如不能怎样处理24 生产原料说明2 5 生产步骤介绍26 生产工艺复杂是否、成熟是否,是否需要职员有特殊生产技能,在企业扩张期会否存在人力资源方面阻碍27 产品质量确保方法28 现有产品生产能力,当企业规模多大时会产生生产瓶颈及其对应对策四、 人力资源1、 劳动力统计(年纪、教育程度、工资水平等)2、 关键管理人员和技术人员简历3、 企业家素质(领导能力
12、、判定力、忠诚度、进取心等)4、 对关键人员依靠程度及对应方法5、 激励计划职员持股计划及期权制度等6、 关键管理人员对引入风险资本态度7、 管理层是否有对应管理经验,及其认为自己能胜任理由五、 产品技术1、 产品或服务独特征(本质性技术突破)2、 技术进步对产品或服务影响及企业对应对策3、 产品专利权及商标,未来可能出现变动及其对应对策4、 企业研发能力、每十二个月研发支出,及其在多大程度上影响企业未来销售(或可带往返报估计)5、 企业关键产品技术发展方向、研究关键、正在研究新产品及其人力资源配置情况、开发进度等6、 产品更新换代周期六、 财务情况及估计1、 产品开发、生产和销售融资需求及资
13、金使用计划2、 是否已建立较规范会计制度3、 财务报表(损益表、资产负债表、现金流量表)关键会计政策说明4、 利润组成考查5、 应收帐款明细及相关管理方法6、 未来3年财务估计及估计依据七、 相关法律及政策1、 技术专利归属2、 国外专利要求3、 国家及地方政策4、 有没有租赁、欠债、欠税、未了协议关系及其它法律纠纷业务档案四:项目立项审批表项目立项审批表项目人员 日期 项目名称项目基础情况项目企业基础情况注册地址成立时间认缴/实收资本股本结构主营业务其它项目产品/服务基础情况项目简单介绍技术原理及特点项目发展阶段技术优异性市场潜力竞争对手其它项目立项审批表(续)企业综合能力评述研究开发能力市
14、场营销能力企业管理能力其它关键财务数据(单位:万元)年年年销售收入销售成本净利润总资产净资产未来几年财务估计(单位:万元)销售收入第十二个月第二年第三年销售成本净利润总资产净资产项目融资计划资金需求数额资金使用计划项目立项审批表(续)融资完成后股权结构投资退出方案计划退出时间预期回报率投资退出方法项目小结项目立项审查意见项目考评会部门经理总经理结论业务档案五:投资提议书投资提议书投资提议书应包含以下关键点:1、 项目概况2、 技术优异性3、 管理团体4、 市场前景和竞争能力5、 财务情况6、 融资计划和用途7、 风险原因和不确定性8、 投资提议:具体投资方案设计,项目价值评定(投资支撑点)、介
15、入价位9、 投资退出方案设计10、其它业务档案六:投资决议委员会决议意见表投资决议委员会决议意见表项目人员 提交日期 项 目 情 况项目名称项目基础情况介绍投资方案介绍备注投资决议委员会决议意见表(续)投资决议委员会组员意见投资决议委员会决议投资决议委员会决议意见表(续)附件:1、 项目立项审批表2、 项目尽职调查汇报3、 项目投资提议书4、 项目企业基础资料:营业执照;企业章程复印件;如设置或变更时经政府部门同意,提供同意文件;房产、商标、专利等产权证实文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件(复印件);企业最近两年及最近一期资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表;业务档案七:项目
16、投资协议盖章审批表项目投资协议盖章审批表日期 编号 项目名称项目投资经理项目拟投资金额项目报批资料清单部门经理意见财务部意见法律顾问意见行政部意见总经理意见业务档案八:企业情况月度分析表企业情况月度分析表项目名称 汇报期间 财务数据分析报表科目本月去年同期同比增加变动较大原因损益表主营业务收入主营业务成本营业费用管理费用财务费用净利润资产负债表应收帐款存货净额流动负债股东权益预算完成情况分析项目预算额实际完成额完成百分比变动较大原因收 入产品一产品二产品三产品四利 润产品一产品二产品三产品四业务档案九:企业情况季度汇报企业情况季度汇报企业情况季度分析汇报可参考以下内容:一、 企业经营情况概述二
17、、 财务指标分析三、 营运情况分析1、 收入情况分析:a、收入趋势分析 b、预算完成情况分析2、 营运成本分析:a、同期比较分析 b、预算实施情况分析四、 投、融资等关键活动分析五、 企业上市筹备工作小结六、 项目管理提议部门及岗位职责一、 综合管理部 综合管理部负责企业日常经营管理及人力资源管理工作,发挥组织协调、综合管理职能;同时负责为企业经营管理、项目投资及其后期管理提供法律依据,维护企业正当权益,具体职责以下:(一) 行政管理1、 确定或帮助确定企业各项经营管理制度;2、 起草或帮助起草企业经营管理活动中需要多种文件;3、 负责行政公文签收、登记、流转、归档及业务文件整理、归档;4、
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