赵燕菁-土地财政与增长模式.pptx
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1、公司公司徽标徽标土地财政与城市化模式土地财政与城市化模式土地财政与城市化模式土地财政与城市化模式LAND-BASED FINANCE AND THE MODEL OF URBANIZATIONLAND-BASED FINANCE AND THE MODEL OF URBANIZATION赵燕菁赵燕菁PhD of Cardiff UniversityPhD of Cardiff University2011-4-10 2011-4-10 厦门大学厦门大学南强学术南强学术讲座讲座1可编辑版讨论的背景讨论的背景讨论的背景讨论的背景2009年11月30日,国家发改委城市和小城镇中心与北京大学国家发展研
2、究院在北京钓鱼台大酒店共同主持召开了2009中国城镇化高层论坛6月5日高等研究院举办2010“土地制度、户籍制度与城市化”专题圆桌会议在上海财经学院举行2011年第一财经“放弃土地财政乃是自毁长城”2002年,就提出开征财产税。十年后重新思考。土地财政的演进方向,设计中国经济的几乎所有方面,将会决定中国未来的发展模式2可编辑版第一部分第一部分 几个几个基本理论分歧基本理论分歧什么是“城市”?政府的市场角色?公共产品的供给?3可编辑版问题一:城市是什么?问题一:城市是什么?问题一:城市是什么?问题一:城市是什么?维基百科(Wiktionary):“一个相对较大的永久定居点”(A city is
3、relatively large and permanent settlement)简明不列颠百科全书第二卷:“一个相对永久性的高度组合起来的人口集中的地方”4可编辑版传统的城市定义传统的城市定义传统的城市定义传统的城市定义“工业、商业、信贷的集中地。”L沃思等城市社会学“城区就是一个具有相对较高人口密度的区域。”奥沙利文城市经济学第4版5可编辑版实践中的定义实践中的定义实践中的定义实践中的定义美国人口普查局规定聚居2500人以上的区域称为城市(应该包括小城镇);2500人以下者称为村庄。中国的城市为特大城市,50万-100万人口的为大城市,20万-50万人口的为中等城市,10万-20万人口的
4、为小城市。6可编辑版无法规范分析的定义无法规范分析的定义无法规范分析的定义无法规范分析的定义在几乎所有学科里,城市的定义,都主要体现在与农村地区的物理密度和产业差异上。这类基于直观感觉得出的定义,无助于理解城市的内在成长机制。维基百科承认:“尽管城镇的形成有很长的历史,但关于古代的定居点是否被认定为城市仍然有不同的意见。”“没有足够的证据宣称在那些条件下,世界历史上诞生了第一批城市。”“还没有一个一致的定义区分城市和城村”7可编辑版制度经济学角度的城市定义制度经济学角度的城市定义制度经济学角度的城市定义制度经济学角度的城市定义城城市市:一一组组通通过过空空间间途途径提供径提供的公共服的公共服务
5、务8可编辑版城市的起源城市的起源城市的起源城市的起源根据这个定义,有没有商业化的公共产品交易,是划分城市与乡村的分水岭。存在公共产品,我们就定义为城市;反之,则属于农村。9可编辑版农村:只要没有公共产品交易,不论定居点或贸易点规模多大,这种居民点也仅仅是自给自足的“人口堆积”,并不构成一个“城市”。城市:只要有人出售公共服务,哪怕只有一个买主,也可以构成一个原始的“城市”。区分城乡区分城乡区分城乡区分城乡10可编辑版问题二:政府的市场角色?问题二:政府的市场角色?问题二:政府的市场角色?问题二:政府的市场角色?主流经济学主张自由放任,反对政府干预经济,提倡政府扮演“守夜人”的角色。亚当斯密:“
6、应该废除一切特殊的或限制的制度,树 立起最明白而单纯的自然自由制度”。李嘉图:需要国家“做的全部事情,就是避免一切干预”萨伊:“一个仁慈的政府应该尽量减少干涉”11可编辑版政府的起源:政府的起源:政府的起源:政府的起源:奥尔森的奥尔森的政府模型政府模型:“流动流动-常驻的匪帮常驻的匪帮”在其著名论文独裁、民主和发展中,奥尔森(1993)指出:在无政府状态下,“流窜的匪徒”所进行的非协调一致的竞争性偷盗,摧毁了投资和生产的积极性,无论大众还是匪帮都不会有更多的资源。如果其中一个匪徒能成为一个独裁者,那么对大众和匪帮双方都会更好些只要他是一个“常驻的匪帮”,即以各种税收的形式垄断偷盗物品并使其合法
7、化。一个稳固的独裁者对他的地盘有切身的利益,使得他会提供和平秩序和其他增加生产力的公共物品。12可编辑版李炜光:民国土匪李炜光:民国土匪李炜光:民国土匪李炜光:民国土匪征收过路费的征收过路费的征收过路费的征收过路费的“改革改革改革改革”1913 年到1917年这段时间,民国才刚刚建立,四川广汉川陕大道上,几股土匪光天化日之下设置关卡,拦路抢劫。很快,这条路上没有人敢走了,贸易凋敝下来,土匪的财源也就断了为了克服日益严重的“财政困难”,几拨平日里很少来往的土匪达成一个协议:把这条路大体平均地分成几段,在每段的入口处各设一个“收费站”,向来往行人收取保险费,收入就归占据这段道路的土匪。收费标准明文
8、规定收费只能进行一次,绝不可重复收费。收费之后,还要负责保护好该路段之内行人之安全。情况很快就开始发生变化:路上开始有了三三两两的行人,以后越来越多,川陕大道竟就恢复了往日的繁盛。13可编辑版后来,土匪们又把这个“重要经验”推广到其他“领域”,据史料记载,效果也蛮不错。广汉素产土匪,农民怕收成被抢,不敢种地,因此遍地荒芜。这时想通了某个道理的土匪就向农民保证:以后我们不抢你们了,你种地一亩地,我收一斗谷。据吴思先生说,当时成都平原每亩的产量是两石,只收一斗,“税率”5%低率征收,比政府收得还少。跟川陕大道上的做法一样,土匪收了这笔保护费,便不再收其他,避免重复收费。如果有人敲诈勒索,只要农民告
9、发,必严加追查。如果有别的土匪过来抢劫,老土匪负责把新土匪打跑。土匪的“招商政策”也很快奏效,这里人口又慢慢聚集起来,农产增加,农民生活也有了些许改善。14可编辑版OlsonOlson s models model:roving-settling banditroving-settling bandit奥尔森认为,诸如“和平”这样的公共产品(如城墙),是垄断的竞争者(常驻的匪帮)出于自私的目的强加给居民的。而居民通过缴纳税赋获得保护,进而与常驻的匪帮分享“和平秩序”带来的巨大好处。这就意味着,公共产品不是自发(spontaneously)生成的(比如人口的自发集聚带来规模效益),而是由出于自私
10、目标的特定生产者有目的地提供的。公共产品的消费者(比如企业和城市居民),必须以某种方式(被迫或自愿)为享用的公共产品和服务付费。而政府的本质,就是通过提供公共产品盈利的企业15可编辑版政府的本质是什么?政府的本质是什么?政府的本质是什么?政府的本质是什么?以行政区域为产权边界,以提供公共产品为目的企业16可编辑版企业的本质企业的本质企业的本质企业的本质科斯:企业是价格机制的替代物。阿尔奇安和德姆塞茨:企业的本质是团队生产。张五常:企业是合约选择的一种形式威廉姆逊:企业是一种科层组织。企业的显著标志在于:它是价格机制的替代物,是一种替代市场进行资源配置的组织。17可编辑版企业的本质企业的本质企业
11、的本质企业的本质企业的本质就是商业模式商业模式(business model)乃是指:由企业家精心设计,能够将潜在市场需求转变由企业家精心设计,能够将潜在市场需求转变为可以以盈利方式提供的一种投入产出机制。为可以以盈利方式提供的一种投入产出机制。商业模式是企业的核心特徵。只要拥有商业模式,一个人也可以构成“企业”18可编辑版商业模式的创造商业模式的创造商业模式的创造商业模式的创造电视和互联网需求巨大,但收费困难。于是企业家创造了一种收费模式广告。互联网交易可以极大地降低成本,但存在信任问题。这时,企业家发明一种机制“支付宝”,钱由第三方保管,双方交易确认完成后,才汇给生产者;而第三方获得一定比
12、例的服务费。不仅谷歌、阿里巴巴,而且麦当劳、沃尔玛、迪斯尼本身也都是一种商业模式。19可编辑版小结小结小结小结定义:定义:城市本质是公共产品的集合政府是供给公共产品的企业企业的本质是创造商业模式分歧:分歧:政府不是市场的对立而是市场的一部分政府间的竞争是正常且必要的市场竞争公共产品是可以通过竞争在市场上定价20可编辑版第二部分第二部分 城市增长模式城市增长模式什么是城市增长模式?中国城市的增长模式?21可编辑版城市政府城市政府城市政府城市政府寻找商业模式寻找商业模式寻找商业模式寻找商业模式政府的商业模式,首要的问题就是如何减少“免费乘车”:由于公共产品通常无法以排他的方式提供给付费的消费者(比
13、如消防、路灯、治安)通过的空间收费的商业模式,可以大幅减少增值漏失,提高收费效率,回避给每一项公共服务单独定价的困难从而使许多看似无法定价的公共产品,得到有效的提供。22可编辑版公共产品的生产函数公共产品的生产函数公共产品的生产函数公共产品的生产函数公共产品价格理论:生产者竞争消费者竞争公共产品生产函数:不变成本+可变成本公共服务商业模式:如何获得固定成本如何获得可变成本数量成本固定成本可变成本23可编辑版“现代现代现代现代”与与与与“传统传统传统传统”的模式的模式的模式的模式“传统”的建设模式:基于积累,逐步建设时间长,规模小,建完才用古代教堂,农村住宅“现代”的建设模式:基于信用,先借后还
14、速度快,规模大,先建边用现代住宅,道路,桥梁城市化的关键:如何获得初始资本如何获得初始资本固定成本固定成本24可编辑版两种商业模式两种商业模式两种商业模式两种商业模式基于土地私有的经济:税收融资模式债务市场固定成本财产税可变成本基于公有土地的经济:土地融资模式垄断土地一级市场高额收益:基础设施不变成本土地收益:补贴工商业可变成本25可编辑版现代地方政府的主流模式现代地方政府的主流模式现代地方政府的主流模式现代地方政府的主流模式l土地税模式1:财产税p大部分地方政府提供的公共服务,都会通过土地价值上升,反映到地上资产的价格上。p政府只需对相关的财产征税,就可以回收公共服务的成本。避免了计算的困难
15、。l基本模式:连续收入转为一次支出p抵押未来财产税,获得原始资本(固定成本)抵押未来财产税,获得原始资本(固定成本)p建成后,土地升值,税收增加,归还贷款建成后,土地升值,税收增加,归还贷款p优点:回避了产权转移的交易成本p前提:发达的债券市场和融资机制p问题:城市化早期最缺钱但融资难26可编辑版中国特色的商业模式:土地财政中国特色的商业模式:土地财政中国特色的商业模式:土地财政中国特色的商业模式:土地财政l基本模式:一次性收入和持续性支出p政府垄断一级市场,购买生地,配套基础设施,转为熟地后市场公开出让。p政府将土地收益一部分归还贷款,一部分补贴产业,为未来政府留下持续的税收。l模式形成:初
16、始制度差异p个人财产缺失:没有征收对象p税收制度缺失:没有抵押物品p债券市场缺失:没有融资渠道27可编辑版为什么选择为什么选择为什么选择为什么选择“土地财政土地财政土地财政土地财政”?不同的制度起点:土地所有制1)土地公有,没有个人财产;2)没有征税传统和制度;3)没有债券市场,无法获得固定成本融资“科斯定理”:农夫和牧场主交易成本为零时,两种模式等价交易成本不为零时,初始产权决定不同制度,交易成本不同。28可编辑版土地财政土地财政土地财政土地财政:“:“中国模式中国模式中国模式中国模式”的核心的核心的核心的核心中国模式城市化高速增长的秘密土地财政交易成本低、外溢损失小、积累速度快l强大的融资
17、能力l从1998年到2009年,中国土地有偿使用收入由507亿元亿元 上升至上升至1.5万亿元万亿元。占全口径财政收入的比重,由1998年的3上升至2008年的11,其中,2007年,达12150亿元亿元,占全口径财政收入的比重高达15,年均增长率39.5%。占地方政府1/3以上甚至更高。2009 年,土地出让总价款比2008年增加了惊人的63.4。29可编辑版巨额的融资:相对于发展中国家巨额的融资:相对于发展中国家巨额的融资:相对于发展中国家巨额的融资:相对于发展中国家截至2009年末,地方政府融资平台贷款余额为7.38万亿元,同比增长70.4%,到2011年末地方融资平台负债将会高达 12
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